合规岗位职责要求（20篇范文）

第1篇 合规岗位职责要求

1.合规审查。

2.合规培训。

3.合规咨询。

4.法规政策研究。

5.内控检查。

第2篇 合规监察员岗位职责

岗位职责:

1.负责协助部门负责人建立和完善与部门工作相关的规章制度和流程;负责建立和完善与岗位工作相关的规章制度和流程;

2.负责拟定并推动落地公司内部控制体系建设实施方案,负责具体实施内部授权、合规审查、规章体系及流程梳理;

3.负责对公司系统内部控制体系的合理性及有效性提出初步评估建议,并推动落实;

4.负责拟定并推动落地公司全面风险管理建设实施方案,参与拟定公司风险政策制订并提供支持;负责监控和评价公司风险政策的执行;负责对公司重大风险事项提出动议建议,参与处理方案设计及实施;

5.负责梳理、拟定并落地公司法律事务管理工作流程,并进行动态更新与完善;负责审查公司本部及所属企业上报的法律性文件的合规合法性,提出并落地合理化建议;负责具体处理公司诉讼与仲裁案件;

6.负责梳理、并完善公司合同管理流程,并进行日常合同管理工作;负责指导及监督公司各部门的合同订立、履行等工作;

7.负责监控、评估所属企业的风险管理工作,对所属企业超授权业务进行风险评估,提出并落地风险规避建议;

8.负责梳理并完善公司系统企业风险违规案件的工作流程,并对风险违规案件进行及时处理。

9.负责完成领导交办的其他工作。

任职资格:

1.大学本科及以上学历,法律、经济学等相关专业;

2.三年以上大型集团企业总部法务、风险控制工作经验,具有上市公司或者新三板挂牌公司法务、风控工作经验者优先;

3.熟悉企业法务管理、内部授权、风险控制等相关专业知识,熟悉公司法等相关法律政策;

4.具有良好的沟通协调、学习能力以及团队合作能力;

5.身体健康,中共党员及有北京市户口的优先考虑。

第3篇 合规部长岗位职责

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

具体工作:

1.公司各项法律工作;

2.法律合规管理;

3.合同管理;

4.投资项目法律风险把控;

5.知识产权管理;

6.法律宣传培训;

7.法务管理团队建设及法律工作网络化管理;

8.上市事务等公司治理;

9.公司纠纷处理;

10.法律风险把控;

11.其他(领导交办的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上学历,法律等相关专业,具法律相关职业资格证书;

2. 具有10年+上海相关司法部门法律合规相关岗位工作经验;

3. 具有良好的领导力、执行能力、团队培养能力、组织协调、创新能力。

主要职责:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

具体工作:

1.公司各项法律工作;

2.法律合规管理;

3.合同管理;

4.投资项目法律风险把控;

5.知识产权管理;

6.法律宣传培训;

7.法务管理团队建设及法律工作网络化管理;

8.上市事务等公司治理;

9.公司纠纷处理;

10.法律风险把控;

11.其他(领导交办的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上学历,法律等相关专业,具法律相关职业资格证书;

2. 具有10年+上海相关司法部门法律合规相关岗位工作经验;

3. 具有良好的领导力、执行能力、团队培养能力、组织协调、创新能力。

第4篇 基金合规岗位职责

岗位职责:

1、 负责证券类、股权类、其他类私募基金新发备案、重大事项变更备案、清盘备案;

2、 证券类、股权类、其他类私募基金管理人牌照管理;

3、 产品存续期间持续合规监督和预警;

4、 定期和不定期关注和跟踪国家、行业监管等机构发布的有关资管行业和私募基金行业的法律法规、规则制度等;

5、 提供公司内部合规部门和外部行业监管机构的需求数据。

岗位要求:

1. 法律、金融等相关专业本科及以上学历,具备基金从业资格者优先;

2. 二年以上金融行业合规管理工作经验;

3. 熟悉证监会、基金业协会对私募基金监管的相关法律法规者优先,具备相关工作经验者优先;

4. 诚实守信,责任心强,具备较强的学习能力、沟通能力和执行能力,具备良好的写作能力。

第5篇 合规顾问岗位职责及相关职位要求

合规顾问主要是监管公司及其员工是否符合法律法规、规则准则及内部的规章制度。

合规顾问职位要求

1.法律本科以上学历；

2.通晓公司法、合同法、担保法、物权法、合伙企业法等领域法律理论与实务；

3.3年以上金融、房地产相关行业法律合规、风险管理或者律师工作经验；

4.取得法律职业资格证者优先；商法、经济法专业优先；具有多年金融、房地产领域工作经验优先。

合规顾问岗位职责

1.项目交易文本的拟订、修改、审查；

2.监控项目法律风险，落实、执行项目监管措施；

3.跟踪金融业法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，根据相关要求及时提出公司内部规章制度的修订建议；

4.识别公司经营活动中存在的法律合规瑕疵、缺陷，审查公司规章制度的法律合规性，提供法律合规改进建议和方案。

第6篇 合规监测岗岗位职责

法律合规岗(合规监测方向) 1、根据监管规定,落实监管要求,建立完善合规管理体系;

2、建立、维护投资和交易业务的合规监测指标体系;

3、负责日常交易系统合规监测,制作合规监测日报,及时提示合规风险;

4、按时报送合规报告及各类监管报告、报表;

5、其他各类合规管理事务。

任职资格

1. 法学、法律、金融、风险管理等相关专业,硕士及以上学历;

2. 3年以上合规监测工作经验,熟悉交易系统,具备金融、大型企业合规工作经验,有保险资管行业工作经验优先。

1、根据监管规定,落实监管要求,建立完善合规管理体系;

2、建立、维护投资和交易业务的合规监测指标体系;

3、负责日常交易系统合规监测,制作合规监测日报,及时提示合规风险;

4、按时报送合规报告及各类监管报告、报表;

5、其他各类合规管理事务。

任职资格

1. 法学、法律、金融、风险管理等相关专业,硕士及以上学历;

2. 3年以上合规监测工作经验,熟悉交易系统,具备金融、大型企业合规工作经验,有保险资管行业工作经验优先。

第7篇 合规与反洗钱岗岗位职责职位要求

岗位职责：

1、负责识别、分析、上报可疑交易，按计划开展内部控制实时监控及定期排查；

2、负责协助处理各类法律纠纷及事件报告，负责当地法律法规、监管政策的收集、整理和宣导工作；

3、负责协助分公司各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案；

4、负责领导交办的其他工作。

职位要求：

1、国家承认的全日制本科及以上学历，且学历学位证书齐全；

2、年龄在35周岁及以下，且具备相关工作经验者优先考虑；

3、具备一定的沟通协调能力，能熟练运营office 办公软件。

岗位要求：

学历要求：本科

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：1-3年

第8篇 合规稽查岗位职责

岗位职责:

1、对各部门执行业务流程进行合规审核;

2、各个流程产生数据及材料进行合规审核;

3、与其他部门一道依据集团政策对服务商进行审计;

4、服务大数据信息合规审核;

5、其他涉及合规实行的审核;

任职资格:

1、管理学相关专业,1年以上内外审经验;

2、具有内审师或注册会计师过科者优先。

第9篇 产品合规岗位职责

岗位职责:

1、收集并整理用户反馈,高效及时响应用户问题;

2、监测产品数据变化,及时发现问题并落实解决;

3、对数据进行专题分析,并根据数据结果提出可行策略,推动产品的改进和服务化覆盖率的提升;

4、与商户支持、技术联调等部门紧密配合,提供业务支持;

5、熟悉了解行业趋势和竞争对手,配合产品经理进行竞品的追踪研究;

任职资格:

1、大专及以上学历,有互联网产品运营类的岗位经验,关注用户需求和热点事件;

2、沟通能力强,工作细心踏实,有责任心与自我驱动力;

3、性格开朗活泼,擅长组织协调,推动团队协作;

4、对数据敏感,有较强的数据分析能力,以及方案、报告撰写能力。

第10篇 合规审核岗岗位职责

工作职责:

1、负责为公司高级管理人员、相关管理部门及负责业务条线提供合规咨询及合规培训;

2、了解和搜集相关法律法规、规章制度及监管机构动态及监管信息,并及时与负责业务条线沟通应对措施,结合所负责业务发展情况及时修订合规手册;

3、对负责业务条线的重大决策、规章制度、新产品和新业务方案及其他非常规业务等进行合规审核;

4、负责独立组织或联合其他部门对负责业务条线进行合规检查,对违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促改正。

任职资格:

1、国内外正规院校全日制财务、法律、金融学、经济学等相关专业本科及以上学历;

2、工作认真、细致、严谨、有责任心,有良好的的沟通协调能力和分析判断能力;

3、有2年以上金融行业从业经验,证券公司合规管理相关岗位经验者优先;

4、具有注册会计师资格或通过国家司法考试者优先录取。

第11篇 合规岗岗位职责职位要求

岗位职责：

1、内控评估实施与制度管理。

2、反洗钱制度建设、现场检查管理及应对。反洗钱咨询、宣传及培训。反洗钱交易甄别及报告编制上报。

3、 协助总公司开展高管离任审计的工作

4、纠纷案件的沟通

职位要求：

1. 本科以上学历

2.财务、法律、保险、金融专业

3. 熟悉办公软件、ppt制作、语言沟通能力强、较强的原则性。

4. 有保险相关工作经验者优优。

岗位要求：

学历要求：本科

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：不限

第12篇 合规监察岗位职责

岗位职责:

1、对公司员工的违规违纪行为进行调查、取证,提出处理建议并跟进执行到位;

2、对公司内部和客户举报的线索,进行调查、取证,提出处理建议并跟进执行到位;

3、充分理解业务,熟悉职权范围内团队的相关政策及规则、流程,排查风险点,并进行调查,确认执行情况,给出预案或解决方案,规避风险,避免可能对公司造成的损失;

4、对公司员工的违规违纪数据、违规分值进行记录、整理,查处结果的公布与备案;

5、制定、改进提高工作效率的工作流程,勤学多思,提出部门工作改进建议;

6、处理客诉及质检,并进行分析、整理,推动完善相关系统、政策、规则和流程,尽力减少漏洞,控制公司员工的违规违纪;发现有涉嫌违法的,将信息和线索移交给案件调查部进一步处理;

7、领导交办的其他事项。

任职资格:

1、具有本科以上学历,法学、政治经济学、财务专业优先;

2、熟练使用各种办公软件,如excel、powerpoint等;

3、具有1年以上工作经验,公司、企业监察工作经历的优先;具有半年以上公检法工作经历尤其具备职务犯罪、经侦工作经历优先;

4、有较强的表达、沟通、协调能力,文字功底较好;能遵守保密纪律,能适应经常性出差。

第13篇 合规内控岗岗位职责

工作职责:

1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

任职资格:

1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

第14篇 合规负责人岗位职责

岗位职责:

1、全面负责公司的反洗钱、内控、合规管理工作;

2、制定并落实反洗钱合规工作策略与计划,领导团队履行职责;

3、组织反洗钱、内控、合规相关制度、操作指引和业务流程的的合规性;

4、持续关注、正确理解和准确把握法律、法规及其精神,及时为管理层提供法律合规方案;

5、负责新产品合规评审,从法律合规角度提出专业意见,为公司的业务、产品、运营活动和其他重大决策性事务提供法律意见和风险防范建议;

6、开展相关法律合规培训与教育,组织、协调和督导公司各部门的业务运行符合法律法规及监管部门政策的要求;

7、保持与监管机构的日常沟通,响应日常监管要求,报送合规数据。

岗位要求:

1、金融、法律、审计或相关专业本科及以上学历;

2、8年以上经融机构工作经验,熟悉银行、小贷、及跨境电商信贷类项目操作要求和流程;

3、熟悉互联网金融相关法律法规和监管政策;

4、具备平衡风险与业务目标的能力;

5、心态开放积极,具备良好的组织协调和沟通能力及团队管理能力

第15篇 合规专家岗位职责

1. 能够独立审核、起草各类日常合同、决议、政府申报文件

2. 参与公司投融资项目的架构设计及法律研究,能在上级指导下起草审核投融资文件

3. 联络沟通外部律师及中介服务机构,独立配合外部中介机构完成尽职调查

4. 独立进行各类法律问题检索、政策研究,并定期更新汇报

5. 独立妥善处理部门间日常流程沟通及各类行政性事务

6. 完成上级安排得其他工作

任职资格

1. 法学专业本科及以上学历;

2. 两年左右工作经验,律所投融资/并购团队任职经验优先

3. 书面英语佳,能看懂英文交易文件,能与外部律师进行英文邮件沟通

4. 乐于学习、快速掌握新知识,工作主动性强,具有探索精神

5. 能够踏实进行法律研究,并灵活运用法律原则解决实际问题

6. 沟通能力佳,执行力强;良好的工作习惯和服务意识 工作职责

1. 能够独立审核、起草各类日常合同、决议、政府申报文件

2. 参与公司投融资项目的架构设计及法律研究,能在上级指导下起草审核投融资文件

3. 联络沟通外部律师及中介服务机构,独立配合外部中介机构完成尽职调查

4. 独立进行各类法律问题检索、政策研究,并定期更新汇报

5. 独立妥善处理部门间日常流程沟通及各类行政性事务

6. 完成上级安排得其他工作

任职资格

1. 法学专业本科及以上学历;

2. 两年左右工作经验,律所投融资/并购团队任职经验优先

3. 书面英语佳,能看懂英文交易文件,能与外部律师进行英文邮件沟通

4. 乐于学习、快速掌握新知识,工作主动性强,具有探索精神

5. 能够踏实进行法律研究,并灵活运用法律原则解决实际问题

6. 沟通能力佳,执行力强;良好的工作习惯和服务意识

第16篇 合规审查岗岗位职责

岗位职责:

1、负责制定合规业务审批流程与表单,如合规审批单、合规审查登记台帐等;

2、参与起草、审核重要规章制度;

3、根据业务相关情况,对公司各类流程进行合规梳理;

4、审核各类合同及其他法律文件,对其合规性负责;

5、合规尽职调查结果审核;

6、负责对合规事务提供咨询和建议。

任职资格:

1、硕士及以上学历,法律等相关专业优先

2、具有律师、公司律师、法律职业资格证书

3、在大型企业从事法律或合规工作3年以上

4、有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、能够承受压力。

5、诚信、正直,敢于质疑的职业精神。

第17篇 合规审查岗位职责

岗位职责:

1、负责制定合规业务审批流程与表单,如合规审批单、合规审查登记台帐等;

2、参与起草、审核重要规章制度;

3、根据业务相关情况,对公司各类流程进行合规梳理;

4、审核各类合同及其他法律文件,对其合规性负责;

5、合规尽职调查结果审核;

6、负责对合规事务提供咨询和建议。

任职资格:

1、硕士及以上学历,法律等相关专业优先

2、具有律师、公司律师、法律职业资格证书

3、在大型企业从事法律或合规工作3年以上

4、有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、能够承受压力。

5、诚信、正直,敢于质疑的职业精神。

第18篇 合规员岗位职责

细胞培养合规员 上海复宏汉霖生物技术股份有限公司 上海复宏汉霖生物技术股份有限公司,复宏汉霖,复宏汉霖 上游细胞培养合规&文件管理员

岗位职责:

1.建立上游细胞培养工艺开发实验室文件管理体系,包括报告管理,实验记录管理,设备记录管理,操作规程管理等。

2.完成上游研发实验室方案、报告、操作规程、实验记录等文件的起草、审核、修改、更新。

3.对上游研发实验室纸质、电子等文件整理、分类、保存、归档。

4.负责文件中英文翻译工作。

5. 负责上游研发实验室的培训管理体系的建立及培训工作安排。

6. 完成领导分配的其他工作,包括细胞培养工艺开发等相关工作。

技能要求

1.药学、生物学或相关专业,本科及以上学历。

2.熟悉国内外gmp、glp等法规要求。

3.掌握常用的办公软件,良好的英语读写能力、良好的专业写作能力和个人表达能力,较好的归纳整理能力。

4.具备团队协作精神及奉献精神,能承受较大工作压力。

5. 有文件管理、上游细胞培养等相关工作经验、英语系国家留学经验者优先录用

第19篇 合规律师岗位职责

合规律师 1、 作为法律部诉讼合规团队成员,负责处理公司各类法律纠纷,有效执行纠纷解决策略,维护公司合法权益; 2、 日常维护与政府有关执法部门的沟通联系,及时稳妥配合应对各政府部门的执法和检查; 3、 根据业务需要,协助公司各类资质、证照、登记、备案等的申请、更新和维护; 4、 根据安排,参与公司各类重大交易项目。

注:1、 国内知名政法类院校法律相关专业,本科以上学历,有国外留学背景优先; 2、 五至八年国内律所或企业法务,特别是诉讼或纠纷解决经验,有政府执法部门工作经验优先; 3、 勤于思考,逻辑严密,条理清晰,具有良好的分析能力和沟通能力; 4、 责任心强,具备良好的职业道德和团队合作意识。 1、 国内知名政法类院校法律相关专业,本科以上学历,有国外留学背景优先; 2、 五至八年国内律所或企业法务,特别是诉讼或纠纷解决经验,有政府执法部门工作经验优先; 3、 勤于思考,逻辑严密,条理清晰,具有良好的分析能力和沟通能力; 4、 责任心强,具备良好的职业道德和团队合作意识。 1、 作为法律部诉讼合规团队成员,负责处理公司各类法律纠纷,有效执行纠纷解决策略,维护公司合法权益; 2、 日常维护与政府有关执法部门的沟通联系,及时稳妥配合应对各政府部门的执法和检查; 3、 根据业务需要,协助公司各类资质、证照、登记、备案等的申请、更新和维护; 4、 根据安排,参与公司各类重大交易项目。

注:1、 国内知名政法类院校法律相关专业,本科以上学历,有国外留学背景优先; 2、 五至八年国内律所或企业法务,特别是诉讼或纠纷解决经验,有政府执法部门工作经验优先; 3、 勤于思考,逻辑严密,条理清晰,具有良好的分析能力和沟通能力; 4、 责任心强,具备良好的职业道德和团队合作意识。

第20篇 风控合规岗位职责

风控合规总监 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控; 基金募集、基金运作等环节的合规风险防控、一级市场和二级市场之间的信息隔离墙建设、内部制度建设、监管沟通、应对监管检查等; 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控;