第1篇 风险评价和控制管理制度
第一章 总则
第一条 为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制,预防事故发生,实现安全技术、安全管理的标准化和规范化,制定本制度。
第二条 适用范围
本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制,适用于是作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况,包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。
第二章 管理职责
第三条 ……是风险评价的归口管理部门,负责确定公司内部风险评价标准,考核、验收并指导……风险评价、控制效果。
第四条 ……负责组织本部门风险评价工作,负责建立、更新本部门重大危险源档案,负责本部门风险的分析记录、审查与控制效果验收。
第四条 各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。
第三章 管理内容
第五条 危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤
(一)……安全第一责任人主持风险评价活动,成立评价组织。
(二)收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定,组织职工学习与之相关的内容。
(三)全员以岗位为单位对作业活动进行分解。
(四)以岗位为单位收集整理辨识危害因素、风险评价结果及控制措施,逐级进行讨论签字后,提交本部门评价组织。
(五)评价组织成员通过定性或定量评价,确定评价目标的风险等级。
(六)辨识出的重大危险源,评价组织成员必须实施现场检查,明确危险有害因素。
(七)评价组织根据评价结果,确定风险评价等级。
(八)……根据评价结果,分析风险控制管理等级,根据管理等级对风险控制措施进行实施与管理。
第六条 风险控制措施的选择
选择控制措施时,应考虑:
(一)控制措施的可行性和可靠性;
(二)控制措施的先进性和安全性;
(三)控制措施的经济合理性。
第七条 控制措施的内容应包括:
(一)工程技术的措施,采取先进的科学技术和先进的装备,实现本质安全;
(二)管理措施。学习吸取先进的管理经验,规范安全管理;
(三)教育措施,采取有效的教育方法和手段,达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的;
(四)个人防护措施,根据岗位职业卫生需要配备的防护用品,保证防护用品质量,减少职业伤害和职业危害。
第八条 风险等级的分级管理
(一)确认为重大和较大风险等级的,由公司进行管理。……逐级设置风险控制设施,由公司领导最终签字确认。……监督控制措施的实施,定期监督检查,确保重大和较大风险控制的有效性。
(二)确认为中等风险等级的,由部门进行管理。部门逐级设置风险控制措施,由部门领导最终签字确认。部门主管人员监督控制措施的实施,定期监督检查,确保中等风险控制的有效性。
(三)确定为可接受风险等级的,由班组进行管理。班组监督控制措施的实施,并定期监督检查,确保可接受风险控制的持续有效性。
第九条 风险评价时机与频次
(一)……不间断的组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险,采取切实可行的控制措施控制风险,每年至少对风险控制结果检查、评审一次,确认控制措施的有效性。
(二)风险评价一般于每年9至10月份由……组织一次,当下列情况发生时,应及时进行风险评价;
(1)有新的或变更的法律法规或其他要求出台时;
(2)操作变化或工艺改变时;如:新建、改建、扩建、技改项目;
(3)作业现场、生产经营活动非正常进行时;
(4)有对事故、事件或其他信息产生新的认识时;
(5)组织机构发生大的调整时。
第十条 风险管理的培训
定期对职工进行风险管理培训,培训内容包括:安全生产法律法规、标准、规定及其他要求;危险因素识别、风险评价方法;危害辨识与风险评价结果,风险控制措施和应急预案等。增强职工的风险意识,使其认识到所在岗位的风险,并掌握控制风险的技能。
第四章 附则
第十一条 本制度由……负责解释。
第十二条 本制度自下发之日起执行。
第2篇 安全风险评价和控制管理制度
１．目的
识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。
2．范围
公司全体员工。
3．内容
3.1评价组织及职责
（1） 本公司成立风险评价小组
组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全办主任，成员为相关部门负责人和安全办成员。
（2）职责
组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。
副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；
成员：对各单位上报的《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。
3.2风险管理
（1） 危害识别
1）在进行危害识别时，应充分考虑：
①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为
②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；
③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；
④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；
⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、 照明不足等)；
⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；
⑦有毒有害物料、气体的泄漏；
⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。
2）同时还应考虑：
①人员、原材料、机械设备与作业环境；
②直接与间接危险；
③三种状态：正常、异常及紧急状态；
④三种时态：过去、现在及将来。
（2）人的不安全行为：
违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：
1）操作错误(忽视安全、忽视警告)。
2）安全装置失效。
3）使用不安全设备。
4）手代替工具操作。
5）物体(成品、材料、工具等)存放不当。
6）冒险进入危险场所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作业(停留)。
9）机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。
10）有分散注意力的行为。
11）不使用必要的个人防护用品或用具。
12）不安全装束。
13）对易燃易爆等危险品处理错误等。
（3）物的不安全状态：
使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）
1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；
2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。
（4）有害作业环境：
1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。
2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。
（5）安全管理缺陷：
1）设计、 监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学）；
2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查 ；超负荷；禁忌作业等；
3）工艺过程、作业程序缺陷；
4）相关方管理缺陷。
3.3危害识别的范围
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和异常活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所的人员的活动；
（5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
（8）丢弃、废弃、拆除与处置；
（9）气候、地震及其他自然灾害等；
（10）后期服务活动。
3.4危害识别的方法
危害识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（jha）、安全检查表（scl）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。
（1）工作危害分析法（jha）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。
（2）安全检查表（scl）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。
（3）现场观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；
3.5危害识别的步骤
（1）安全办负责设计危害识别所用的《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》表格，发至各部门；
（2）各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送安全办；
（3）安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；
（4）安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施。
3.6风险评价
（1）风险评价范围
1）生产经营活动；
2）生产装置；
3）储存设施；
4）检维修作业；
5）新改扩建和技术改造项目工程；
6）拆迁工程；
7）后期服务活动。
（2）评价准则的依据
1）有关安全法律、法规要求；
2）行业的设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）合同规定；
5）企业的安全生产方针和目标等。
（3）评价准则
采用事件发生的可能性l和后果的严重性s及风险度r进行，r=l×s
1）事件发生的可能性l参照表1来制定
表1 事件发生的可能性l判断准则
等级
标 准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。
3
没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
2）事件发生后果的严重性s参照表2来制定
表2 事件后果严重性s判别准则
等级
法律、法规
及其他要求
人
财产
(万元)
停工
环境污染、资源消耗
本公司
形象
5
违反法律、法规和标准
死亡
>;50
部分装置(>;2套)或设备停工
大规模、
本公司外
重大国际、国内影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
>;25
2套装置停工、或设备停工
本公司内严重污染
行业内、集团本公司内
3
不符合本公司的安全方针、制度、规定等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
>;10
1套装置停工或设备
本公司范围内中等污染
地区影响
2
不符合本公司的安全操作程序、规定
轻微受伤、间歇不舒适
<10
受影响不大，几乎不停工
装置范围污染
本公司及周边范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
没有污染
形象没有受损
3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定
表3 风险等级判定准则及控制措施
风险度r
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20－25
巨大风险
在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估
立刻
15－16
重大风险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。
立即或近期整改
9－12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4－8
可容忍
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
<4
轻微或可忽略的风险
无需采用控制措施，但需保存记录
（4）风险等级的确定
1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：
①火灾和爆炸；
②冲击和撞击；
③中毒、窒息和触电；
④有毒有害物料、气体的泄漏；
⑤其他化学、物理性危害因素；
⑥人机工程因素；
⑦设备的腐蚀、缺陷；
⑧对环境的可能影响等。
2）在确定重大风险时，应考虑：
①有关法规、标准的要求；
②风险发生的可能性和后果的严重性；
③企业的声誉和社会关注程度等。
3）按风险度r=可能性l×严重性s，计算出风险值。
风险值r≤8的确定为一级风险；
风险值r在9～12的确定为二级风险；
风险值r在15～16的确定为三级风险；
风险值r在20～25的确定为重大风险。
3.7危害的分级管理
（1）危害管理分为二级：
对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位制定相应的控制措施进行控制管理；
对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位制定相应的控制措施，并报公司安全办备案，安全办负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本公司《重大风险及控制措施清单》，报本公司评审小组组长批准。并将批准后的本公司《重大风险及控制措施清单》反馈到各单位。
（2）对确定为重大风险的应制定《重大风险及控制措施清单》。
重大风险及控制措施清单
序号
危害
潜在事件及后果
风险等级
部门、装置、工艺、设备
改进措施
操作、技术人力资源需求限制
评估
负责人
备注
1
2
（3）对确定为重大隐患的项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。
本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。
3.8风险的控制
（1）本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。
本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。
（2）控制措施的选择应包括：
1）工程技术措施，实现本质安全；
2）管理措施，规范安全管理；
3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；
4）个体防护措施，减少职业危害。
3.9风险信息更新
本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。
（1）识别、评价的时机
1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。
2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。
3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：
1）新的或变更的法律法规或其他要求；
2）操作变化或工艺改变；
3）新建、改建、扩建、技改项目；
4）有对事故、事件或其他信息的新认识；
5）组织机构发生大的调整。
（2）危害（风险）的更新按以下原则进行：
1）各部门将更新的《工作危害分析（jha）记录表》和《安全检查（scl）分析记录表》交所在部门领导审核后，交本公司安全办。安全办负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。
2）安全办、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。
