第1篇 风险分级管控安全制度
1.目的
为加强全公司安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围
适用于本公司的所有岗位和所有活动，包括生产活动、设备设施、危险物质、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义：
3.1危险源：
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
3.2危险源辨识：
识别危险源的存在并确定其分布和特征的过程。
3.3风险：
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性是指事件发横的概率。严重性是指事件发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。
4.职责：
本公司成立双重预防体系建设领导小组，领导小组由总经理、安全员及各岗位人员组成。其职责如下：
组长职责：全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意识，提供组织保障，督促各岗位人员做好分管范围内的风险分级管控工作。负责隐患排查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。
副组长职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部署协调；方案的编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职责履行情况。负责隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监督管理。
生产部职责：负责本部门风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控措施的制定与实施。负责各车间隐患排查的组织实施；负责隐患治理。
财务部职责：负责双重预防体系建设工作过程中所需费用的提取，负责双重预防体系建设所需费用保障。
供销部职责：负责双重预防体系建设物资供应；负责隐患治理物资保障。
办公室职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作进行中的服务工作及各部门部署工作协调。
车间主任职责：负责本车间风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控措施的制定与实施。负责本车间车间级隐患排查；负责本车间隐患整改。
班组长职责：负责本本组风险点识别、风险分级及风险评价；负责本班组风险管控措施的制定与实施。负责本班组班组级隐患排查；负责本班组隐患整改。
电工职责：负责配电室风险点识别、风险分级及风险评价；负责配电室管控措施的制定与实施；负责配电室、电气设备、电气线路的隐患排查与隐患整改。
机修工职责：负责检维修作业的风险点识别、风险分级及风险评价；负责检维修作业风险管控措施的制定；负责检维修作业隐患排查与治理。
锅炉房人员职责：负责锅炉房的风险点识别、风险分级及风险评价；负责锅炉房风险管控措施的制定；负责锅炉房隐患排查与治理。
一般职工职责：参加双重预防体系建设培训；对本岗位进行风险辨识与评价；参与管控措施的制定；参与本岗位安全检查及治理。
5.培训
安全员组织本公司工作范围的危害识别和风险评价培训。培训分为管理人员培训及一般职工培训。考核采用闭卷考核。
6.危险源识别及风险评价
岗位职工负责本岗位危险源辨识与风险评价，变编制本岗位的安全生产风险分级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。
评价依据本公司《风险分级管控制度》、相关安全生产法律法规和技术标准等。
风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。
评价准则
本公司采用作业条件危险性分析法（lec）进行风险分析，判定准则如下：
第2篇 安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步实现绿色安全生产的管理目标，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，上级公司规定，结合我项目部实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度。
第二条 安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。
第三条 各分包单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位员工的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。
第四条 实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，落实到人，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。
第五条 实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销项制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。
第六条 对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。
第七条 安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不掌握不生产。
第二章 安全隐患排查治理与风险预控职责
第八条 项目部及各所属分包单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。
第九条 项目经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；生产副经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；项目总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；安全员对安全隐患排查治理和风险预控管理负监督管理责任。
第十条 项目名业务口对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；安全员对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、巡查、归档责任。
第十一条 各分包单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；安全员对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人（工长、班组长）对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；项目、分包单位总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；安全员对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负监督管理责任；对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、归档、分析和上报的责任；分包单位负责人，对班组的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；分包单位技术负责人，对本分包单位的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。
第十一条 项目部，各分包单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。
第十二条 分包单位将生产经营项目、场所、设备，应承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。项目部对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。
第三章 隐患排查治理
第一节 隐患分级分类
第十三条 根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。
一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使项目部自身难以排除的隐患。
第十四条 对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任人。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为a、b、c、d四个等级。
a级：难度很大，项目部解决不了，须由公司或属地政府主管部门协调解决的安全隐患。
b级：难度较大，项目部解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。
c级：难度大，分包单位解决不了，须由项目部解决的安全隐患。
d级：班组、项目部安全部门能够自行解决的安全隐患。
第十五条 对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）部门和专业角度对安全隐患进行分类。施工安全隐患分类：管理、临边、洞口、机电、脚手架、消防、作业平台，其它安全隐患分类由各分包单位确定。
第二节 安全隐患的排查治理办法
第十六条 安全隐患排查分四级：分包单位、班组、职能科室、项目部。
第十七条 各分包单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四方编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。
第十八条 项目部每月排查二次安全隐患；项目部各业务口每周排查一次安全隐患并检查治理情况；分包单位每日排查不少于二次安全隐患并将排查治理情况报项目部安全部门备查。
第十九条 对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。
第二十条 任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责任有义务向项目部安全部门汇报。
第二十一条 分包单位对每周、日排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”原则，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报项目部安全部门。
第二十二条 班组排查出的安全隐患必须当班整改消除，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向项目部安安全部门汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。
第二十三条 一般安全隐患中的c级和d级由本单位按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金，的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本项目部主要负责人审核签字、销项，安全员对c、d级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。
第二十四条 项目部各专业部室要经常了解各分包单位施工隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目部按相关要求实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。a级隐患上报公司，按公司要求整改；b级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确整改负责人，各分包单位根据主管部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金的要求进行整改，由项目部首先对整改情况组织验收，合格后报请公司相关部室组织验收。对隐患进行闭环、销项，安全部对b级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；c级隐患由项目经理负责落实，由项目部明确各职能部门整改负责人；d级隐患由各分包单位负责整改落实。
第二十五条 项目部及各分包单位要把安全隐患的排查治理工作纳入施工管理责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分包负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。
第二十六条 重大安全隐患的整改，由公司相关部门组织项目部相关负责人制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：
（一）治理的目标和任务；
（二）采取的方法和措施；
（三）经费和物资的落实；
（四）负责治理的部门和人员；
（五）治理的时限和要求；
（六）安全措施和应急预案。
第二十七条 对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，项目部负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销项。公司安全部对安全隐患的排查治理工作进行监察、复查。
第二十八条 重大安全隐患治理结束后，项目部与各分包单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报公司相关部门及安全部。
第二十九条 对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，项目部立即启动应急预案，并及时向公司相关部室报告。
第三十条 在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停工或者停止使用；对暂时难以停工或者停止使用的相关施工生产、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。
第五章 信息报告
第三十一条 对排查出的重大安全隐患，各相关业务口及分包单位应当及时向项目部安全部门报告。
重大安全隐患报告内容应包括：
（一）隐患的现状及其产生原因；
（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；
（三）隐患的治理初步方案。
第三十二条 各分包单位及项目部各业务口排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患，汇总后于当日报项目部安全部门；各分包单位及专业分包单位，排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患应及时向项目部安全部门汇总；各分包单位及专业分包单位上报的安全隐患a、b级隐患及排查出的a、b级隐患和重大安全隐患，于当日项目部安全领导小组长。安全隐患在未整改完成前必须每日上报，直至安全隐患整改完成。
第三十三条 每周、每月、每季对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于第二日前报项目部，由项目部安全部门汇总分析并分别于第二日统计分析送报项目部主要负责人签字。
第三十四条 项目部成立安全隐患检查评审组，每月负责对各分包单位上报的重大安全隐患和a级、b级隐患进行最终评审定级。对列入a级安全隐患须由公司协调解决的，由公司以正式文件向项目部提交隐患整改书面通知书。
风险预控管理
各分包单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位施工生产作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、 危险源辨识、风险评估
各分包单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：
1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；
2、辨识范围覆盖所有施工活动及区域；
3、风险评估采用lec评价法，从事故发生的可能性（l值）, 暴露于危险环境的频繁程度（e值）, 发生事故产生的后果（c值）, 确定d值即危险程度，d值大于160为高级风险，责任人为分生管施工生产领导， d值在70～160之间为中级风险，责任人为职能部门负责人，d值小于70为低级风险，责任人分包单位负责人。
4、每季项目部、分包单位根据下季度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，项目部编制风险预控手册，分包单位编制风险预控明细清单，各岗位工种编制风险预控卡，职能业务口管控风险预控手册，各岗位工种持风险预控卡上岗。
5、每月职能科室对分管分部、分项工程重新进行危险源辨识和风险评估，分包单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控明细清单。
6、各生产班组每班召开班前讲话（教育）会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。
7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。
8、项目部各分包单位应组织相关专业，班组长人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。
二、危险源监测
项目部各分包单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
并确保：
1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；
2、危险源监测设备（确实需要的情况下）定期检验，确保灵敏、可靠；
3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理台帐。
三、风险预警
项目部各分包单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使项目管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
（2）建立完备的信息流通渠道（微信、qq群），使预警信息传递畅通、及时。
四、风险控制
项目部各分包单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。
（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联动、反映、警示的原则；
（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合施工生产的运行模式；
（3）制定年、季、月度生产作业计划时应以上年、季、月度风险评估报告为依据，充分考虑本年、季、月度计划实施时潜在风险；
（4）编制《操作规程》、《安全技术措施计划、方案》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。
（5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全施工管控程序。
五、信息与沟通
项目部各分包单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，（微信、qq群），单位应确保：
（1）员工参与风险预控管理和制定、评审；
（2）员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；
（3）员工了解谁是现场或当班安全风险负责人；
（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录（班前教育记录并签到）。
六、财政保障
项目部各分包单位应根据存在的风险制定安技措施投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应做到：
（1）建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析；
（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；
（3）对单位年度安技措施费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。
七、评审
项目部各分包单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
1、每年年底总工程师（技术负责人）组织相关人员、工程师对各分包单位辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发风险预控手册；
2、每月各分管技术负责人组织相关人员对本施工范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；
3、每月各职能口，组织相关人员对各分包单位分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；
4、班组每天早班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。
北京城建七 项目部
2023年 月 日
第3篇 煤矿安全生产风险分级管控制度守则
为全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据榆安委办发[2018]9号文件（榆林市安全生产委员会办公室关于进一步加快实施安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的通知）和米工贸字[2018]38号文件精神，特制定本制度。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”组织机构
（一）成立“风险分级管控”工作领导组：
组长：矿长
常务副组长：安全副矿长
副组长：总工程师生产副矿长机电副矿长
成员:生产部部长安质部部长动力部部长调度室主任
通风科科长培训科科长环保科科长办公室主任
综采队队长巷修队队长运输队队长财务科科长
应急救援科科长职业病危害防治科科长
领导组下设办公室，办公室设在安质部。
（二）领导组成员职责
1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2.安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3.各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4.专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5.区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
6.班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
（三）办公室职责
“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。
2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。
3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。
4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。
5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
（一）综合辨识程序
1.年度辨识评估
每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2.月度辨识评估
每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
3.周辨识评估
区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
4.日辨识评估
上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。
（二）专项辨识程序
1.全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
（三）风险辨识评估方法
1.安全风险等级标准
由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。
低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。
2.安全风险评估
（1）矿各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
（2）矿各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
四、安全风险分级管控
1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
2.矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3.矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4.分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5.安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6.矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示及培训
1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显着位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。
2.加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
3.各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
六、考核办法
1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。
2.各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
3.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
4.本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。
5.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。
6.岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。
7.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。
8.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。
9.各相关单位未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显着位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位负债人200元。
第4篇 s矿开掘专业安全风险分级管控管理制度
第一章总则
为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针,全面推行安全风险分级评估,提升安全风险管控水平,保障安全生产,制定本制度。
本制度所指的项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度,是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的,对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
本制度适用于项目部各单位。
第二章开掘专业安全风险分级管控
管理制度工作责任体系
一、成立开掘专业安全风险分级管控管理制度领导小组
组 长:张鹏
成 员:任东海 李学兵 王赵荣 牛朝增 李海 左强 张聚山等。
领导组下设办公室,办公室设在项目部技术科,为我项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度工作的管理部门,具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度的具体工作。
二、责任分工
1、项目经理全面负责开掘专业安全风险分级评估、管控工作的组织、协调。按照分级管理、分级负责的原则,建立健全安全风险管控组织机构,明确各级评估责任,组织制定本单位开掘专业安全风险分级管控管理制度实施办法或细则,明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。负责组织实施重大安全风险管控措施。
2、质量经理对开掘范围内的安全风险管控工作负责,具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
3、技术经理负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理。
4、技术科长为开掘专业安全风险评估管理工作的牵头和管理人,负责组织制订平定窑项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度制度和考核标准,定期协调组织相关业务职能部门对开掘安全风险管控工作进行监督检查和考核。
5、班组负责实施重点工序安全风险评估管理。
6、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
第三章开掘专业安全风险辨识范围及要求
一、年度安全风险辨识
每年底项目经理组织各开掘主管负责人和相关业务科室进行年度安全风险辨识,重点对掘进工作面顶板、爆破等系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识;及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施;将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案
二、专项安全风险辨识
(一)新水平、新采(盘)区、新工作面设计前,开展1次专项辨识:
1.专项辨识由技术经理组织有关业务科室进行;
2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施;
4.辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
(二)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时,开展1次专项辨识:
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行;
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
(三)高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前,开展1次专项辨识:
1.开掘专业专项辨识由质量经理组织有关业务科室、班组进行;
2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;
4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据;
(四)项目部发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,开展1次针对性的专项辨识;
1.专项辨识由项目经理组织分管负责人和业务科室进行;
2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件。
三、其他要求
进行辨识时要采取有效措施,全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险,做到系统、全面、无遗漏,并持续更新完善。
第四章开掘专业安全风险辨识方法
常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等,因各种评估方法均有局限性,本次采用经验判断法,对辨识出的安全风险进行逐项评估和定级,按照管控的难易程度共分为四级,从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,对应是一级、二级、三级、四级风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。
一级:易导致重大伤亡事故和整改难度极大,需要煤焦集团解决的,由集团公司安全副总经理负责安排治理、督办和验收。
二级:危害和整改难度大,技术上、资金上,区队解决不了的,需要矿解决的,由矿长负责安排治理、督办和验收。
三级:危害和整改难度较大,技术上、资金上,班组解决不了的,需要区队、科室自身解决的,由区科长负责安排治理、督办和验收。
四级:需要班组、岗位解决的,由班长、职工负责安排治理、督办和验收。
第五章开掘专业安全风险辨识、评估、管控
工作流程
一、首先,建立以项目经理全面负责,分管开掘负责人具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度工作,技术经理为开掘专业风险分级管控管理部门的责任人。
二、每次辨识评估前,由项目经理组织,成立以项目经理为首的风险辨识、评估小组,明确评估小组成员职责。
三、分析矿井地质概况、矿山开采现状、矿井安全管理现状,分析可能导致群死群伤事故的危险因素,专项辨识评估则分析相应专项内容,找出危险因素,开展安全风险辨识,建立安全风险清单。编制矿井风险管理手册。
四、按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门,制定相应的管控措施并由项目经理组织实施,制定具体工作方案,落实人员、技术、资金。
五、将重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。
六、将年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施纳入入井人员和地面关键岗位人员的安全培训内容,进行培训。
七、检查风险和影响评估的全面性、准确性,评估控制措施的有效性,分管负责人每月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
八、项目部经理层跟班带班要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况,发现问题及时整改。
九、年底,将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
十、将辨识评估结果作为日常规程措施的编制依据。
危险源辨识
( 考虑人机环管因素;三种状态及时态;
可能导致的事故类型)
开 始
风险评价
(风险后果描述、划分风险等级)
制定危险源管理标准及管理措施
(针对管理对象,制定相应管理标准和措施 )
审核、跟进
(检查风险和影响评估的全面性、准确性,评估控制措施的有效性)
矿井风险管理手册
管理标准与管理措施
准 备
组建小组、确定范围、辨识方法培训
管理对象提炼
(按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门)
培训、执行员工学习掌握程序要求并执行
风险评估是否全面、准确
控制措施
是否有效
否
否
否
进入下
一阶段
第六章开掘专业安全风险分级管控管理制度工作保障制度
从技术保障、装备保障、管理保障、组织保障、制度保障、文化保障、资金保障等方面建立并保持程序,以保障项目部安全风险预控体系能够得到有效的实施和运行。
一、技术保障
技术经理作为安全风险技术管理工作第一责任人,对项目部安全风险管控工作负技术责任。强化职能部室的安全职能,按规定配备技术管理人员,切实强化落实企业负责人安全生产技术管理负责制,强化企业技术负责人技术决策和指挥权。严格落实安全风险安全教育培训。积极掌握、学习、优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施;根据公司实际情况制定专项安全技术方案等。
二、装备保障
机电经理作为设备设施管理的第一责任人,对公司安全风险管控工作负装备责任。强化职能部室(队组)的安全职能,按规定配备技术管理人员,切实强化落实企业负责人装备管理负责制,
三、管理保障
安全经理负责研究机构职能和各级安全管理体系及考核制度和程序建设,根据项目部实际科学划分职责,保障各项制度的落实。
四、组织保障
项目部安全风险预控管理的最终责任由第一责任人承担,负责建立健全安全风险预控管理组织机构,以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作,组织机构应:
(1)职责明确、分工合理,负责风险管理全过程;
(2)由不同层次的有代表性的人员组成。
公司管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源(资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源)。
五、制度保障
1、开掘专业建立开掘专业安全风险分级管控管理制度相关制度,并确保:各项规章制度贯彻到全体员工,并负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
第七章开掘主专业安全生产风险告知制度
为加强项目部安全管理工作,保护职工在生产过程中的安全与健康,预防伤亡事故和职业危害,促进安全生产的发展,贯彻执行“安全第一、预防为主、 综合治理”的方针,坚持“管生产必须管安全”的原则及“谁主管谁负责”的安全生产责任制,坚持从严治理,做到严明职责、严密制度、严肃 纪律、严格考核。根据《劳务合同法》 第八条规定:“用人单位招用劳动者时,应当如实告知劳动者工作内容、工作 条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬,以及劳动者要求了解的其他情况;结合对安全危险源的辨识,制定安全风险告知制度。
一、安全教育安全风险告知
责任人:安全管理负责人、安全员;
对象:新进场职工和工人;
内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和应急预案;
方式:集中教育。
二、专项技术安全风险告知
责任人:技术负责人,现场主管;
对象:技术员、班组长,现场作业人员;
内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法,防范措施;
方式:集中交底。
三、班前教育安全风险告知
责任人:现场技术员、班组长;
对象:现场作业工人;
内容:工序危险源的内容、避险方法,防范措施;
方式:施工现场教育。
四、安全巡查安全风险告知
责任人:安全领导小组、安全员;
对象:施工现场人员、电工等;
内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施;
方式:现场告知、书面告知。
五、现场标识安全风险告知
责任人:安全员
对象:施工现场人员、电工等;
内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施;
方式:现场告知、书面告知。
将有害作业场所的辨识评估结果及管控措施制成专门的告知牌,悬挂于存在有害作业场所的显耀位置。将此岗位存在的有害物质的性质,对人体的危害,防护等要求进行教育告知形式告示现场场作业人员。
第八章开掘专业安全风险分析会议制度
为及时解决安全风险辨识过程中存在的生产问题,全面贯彻落实党的安全生产方针、政策法规、指令,结合项目部实际,制定本制度。
一、参会人员
项目经理、安全经理、技术经理、机电经理、安全科长、技术科长、质量科长、各班组的负责人及接到参加会议通知的人员。
二、会议内容
会议每月组织召开,技术科长负责通知参会人员并做会议记录。由项目经理主持,会议内容:
1、学习贯彻上级单位有关安全生产方针、政策、规定、指示。
2、听取有关部门落实安全风险分级开展情况,制定完善安全技术措施等工作。
3、落实当前安全风险分级工作存在的问题、不足,提出解决问题的措施方法,并落实到有关部门的责任人。
4、安排布置下一阶段的安全工作,制定隐患整改措施,协调解决工作中出现的问题。
5、对发生的事故进行事故分析,讨论事故的原因、分析存在的不足,吸取教训,制定防范措施,完善安全风险分级辨识,防止同类事故发生。
三、要求
1、会议准备。会议召集部门应认真做好会议准备工作,提前一天通知开会人员,说明会议地点、时间、主持人、内容等情况;参加会议人员要认真做好会议准备工作,带好记录用具,在上述各种例会上讲话的人员,都要认真准备书面材料。
2、会议考核。参会人员必须严格遵守会议纪律,不准交头接耳,不准无故来回走动。凡无故不参加会议者,1次扣罚责任人200元;凡迟到、早退、会中离开会场者,1次扣罚责任人100元;凡应本人参加未经请假,安排他人参加的1次扣罚本人100元;参会人员应关闭手机或调成震动,否则1人次扣罚责任人50元。
3、会议签到。会议召集部门要建立签到制度,并由会议组织部门落实到会情况,提出考核意见,经签字确认后,组织部门落实。
第九章开掘专业安全风险培训学习制度
根据国家、省、市《关于构建开掘专业安全风险分级管控管理制度和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知》文件精神,结合公司的具体情况制定以下会议学习制度:
一、各专业制定安全生产培训教育学习考核计划,组织本专业相关从业人员积极参加安全风险培训学习。
二、每年组织1次以上安全教育培训、业务学习,及时传达上级有关安全风险分级相关工作精神,落实安全风险分级开展情况,增强从业人员安全风险理念。
三、安全培训和教育学习的主要内容:
1、国家安全风险分级相关法律、法规、方针、政策、标准;
2、公司概况、行业特点、操作规程,安全责任制,岗位责任制、应急预案及各种管理制度;
3、安全风险管控体系;
4、公司危险源的特性及其安全注意事项,典型事故案例分析;
5、预防事故的一般知识以及发生事故的应急救援知识。
第十章检查考核
一、项目经理每月组织对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,并结合年度和专项安全风险辨识评估结果,布置月度安全风险管控重点,明确责任分工。
二、各单位应建立安全风险评估考核奖惩机制,对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导,定期检查考核。安全科长作为检查考核的主管部门,发现安全风险管控措施执行不到位的按违章处理,月底在安全绩效考核中予以兑现。
三、安全风险辨识评估过程中,发现工作不认真,弄虚作假,管控措施制定不到位的,由安检科视情节严重性给予100-1000元罚款,导致严重后果的,给予记过处分直至开除、追究法律责任。
第十一章附则
一、本规定自2023年1月1日起实施。
二、本规定解释权属陕西亿安平定窑项目部。
第5篇 安全生产风险分级管控体系制度
1 目的
为加强风险管理和岗位风险控制,预防事故发生,实现安全技术、安全管理的标准化和规范化,依据国家法律、法规、规章及《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》,并结合公司实际,制定本制度。
2 职责
2.1 公司成立两个体系领导小组,全面负责安全生产风险分级管控工作,总经理担任组长,保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。
2.2 安全管理部是风险分级管控的归口管理部门,负责组织风险分级管控相关工作。
2.3 其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。
2.4 公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法,做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。
3 风险分级管控程序
3.1步骤
风险分析与管控的工作步骤是:制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。
3.2 风险判定原则
根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑,凡是有可能发生人身伤害、财产损失的,皆判定为风险。
风险等级判定应遵循从严从高的原则,应同时考虑以下因素:
——有关安全生产法律、法规(《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[2022]18号等);
——行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款(《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》gb28263-2022、《民用爆破器材工程设计安全规范》gb50089-2007、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》wj9075-2022、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》等);
——公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》等);
3.3风险点确定
风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分,涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动,包括:铵油类炸药(乳化炸药、改性铵油炸药)生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域(理化室、机修间、锅炉房、变电所)、试验场以及在以上区域所从事的常规活动和非常规活动。
a) 常规活动是按公司策划的安排在正常状态下实施的活动,例如公司按既定要求和计划实施的生产运行活动、检修作业活动、产品检测实验活动等。
b) 非常规活动是在异常和紧急状态下实施的活动,非常规活动和紧急状态的事例包括:过程临时更改、设施或设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等,例如:现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等;生产设备故障紧急抢修;动火作业;供电设施、供水设施、供气设施的毁坏等。
风险点排查由安全管理部组织,生产部、技术质量部、工会等力量参加,发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查,确定风险点,并建立风险点统计表(附录a)。
3.4 危险源辨识
3.4.1 危险源辨识方法
3.4.1.1 对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析,列出设备设施清单(附录b1),利用作业条件危险性分析法(lec法)对危险点内的危险源进行风险评价,填写设备设施风险分析与评价记录(附录b2)。检查表采用《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》(wj/t 9075)。
3.4.1.2 对作业活动采用工作危害分析(jha)进行危险源辨识,列出作业活动清单(参见附录c1),填写作业活动工作危害分析与评价记录(参见附录c2)。
3.4.2辨识范围
危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。
3.4.3 辨识要求
3.4.3.1 危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素,包括人的因素、机(含工艺技术)、物的因素、环境因素、管理因素。主要有:
已识别的源于工作场所外,能够对工作场所内公司控制下的人员的安全产生不利影响的危险源;
在工作场所附近,由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源;
由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料;
组织及其活动、材料的变更,工艺技术的变更,设备变更,或生产计划的变更;
作业方式存在的危害:在接触同类有害环境(物质)因素条件下,作业方式对危害的风险度有很大影响,应尽量考虑使用危害因素较少的作业方式,并给作业人员配备专用劳动保护用品,以减少对人员的危害;
工艺存在的危害:通过分析工艺构成,了解产生有害因素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特点不同,所产生的危害也有很大差别;
作业环境中存在的危害因素:在同一种作业方式下,由于采用的物质、环境条件的不同,对人体的危害差别颇大。一方面要识别危害因素的类型,包括化学因素、物理因素、生物因素。另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、成份、浓度或强度等。此外,还应分析危害因素产生及变化的原因,以便制定防护对策;
采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前,应组织危险源辨识,制定相对应的安全管控措施;
进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危险源和风险;
其他。
3.4.3.2 危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态
a)三种时态:过去、现在和将来;
b)三种状态:正常、异常和紧急情况。
3.5 风险评价
3.5.1 风险评价方法
对识别出的每项危险源,采用检查表法、固有风险分析法、lec法进行评价。
3.5.2 风险评价准则
在对风险点和各类危险源进行风险评价时,应结合自身可接受风险实际,制定事故(事件)发生的可能性、严重性、暴露频次、风险值的取值标准(按照附录e)和评价级别,进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求:
a)有关安全生产法律、法规(《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[2022]18号等);
b)设计规范、技术标准(《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》gb28263-2022、《民用爆破器材工程设计安全规范》gb50089-2007、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》wj9075-2022、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》db37/t等);
c)本单位的安全管理、技术标准(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》);
d)公司的安全生产方针和目标等;
e)相关方的投诉。
3.5.3 风险评价与分级
3.5.3.1 依据风险点内所有危险源作业条件危险性分析法(lec法)、《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》、固有风险分级三种评价方法确定的最高风险等级,综合判定该风险点的风险级别。
3.5.3.2 利用作业条件危险性分析法(lec法)对危险点内的危险源进行风险评价,划分各危险源风险等级,取最高危险源风险等级作为危险点风险等级。
3.5.3.3 固有风险分级,依据风险点与国家有关法律、法规、标准强制性条款的符合性,生产过程的危险程度,功能的性质和可能发生事故的后果,进行风险点分级。
风险点内存在可能发生小规模燃烧或设备损坏,但不会发生爆炸或无人员死亡发生的危险源时,其固有风险划分为四级;
风险点内存在有ⅲ类设备(安装在抗爆间室的设备视同ⅲ类设备)存在的独立爆炸单元,或有可能发生一般生产安全事故的生产储存场所的危险源时,其固有风险划分为三级;
风险点内存在属于重大危险源,或有 0 类、ⅰ类、ⅱ类生产设备的独立爆炸单元,或有可能发生较大及以上生产安全事故的生产储存场所,或危险实验试验场所,或危险品销毁场所的危险源时,其固有风险划分为二级;
风险点内存在违反国家有关法律、法规、标准强制性条款,或违法建设、违法生产、违法销售等活动,或安全评估为不合格,或独立设置的 1.1 级建筑物最大允许定员超过 9 人(不包括本数)情形的危险源时,其固有风险划分为一级。
3.5.3.4 依据 《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》对各危险点进行风险评价,判定危险点合格或不合格。
3.5.3.5 风险点等级的判定:
a) 四级风险点/蓝颜色标示:应同时满足《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》判定为合格,作业条件危险性分析法(lec 法)评分在 69 分以下,固有风险等级为四级的;
b) 三级风险点/黄颜色标示:在《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》判定为合格的前提下,作业条件危险性分析法(lec 法)最高评分为 70 分~159 分,或(和)固有风险等级最高为三级的;
c) 二级风险点/橙颜色标示:在《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》判定为合格的前提下,作业条件危险性分析法(lec 法)最高评分为 160 分~320 分,或(和)固有风险等级最高为二级的;
d) 一级风险点/红颜色标示:《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》判定为不合格、或(和)作业条件危险性分析法(lec 法)评分超过 320 分、或(和)固有风险等级最高为一级的;
e) 根据上述标准进行风险点级别判定,填写附录 d 表 d。
3.5.3.6 重大风险的确定:一级风险点为重大风险。
3.6 风险控制措施
3.6.1 风险控制的策略性方法
风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等。
3.6.2 风险控制的技术性方法
风险控制的技术性方法按如下顺序选择工程技术措施(排除、替换、隔离、程序控制等)、安全培训措施、个体防护措施、应急处置措施、管理措施等。
3.6.3 风险控制措施的选择
3.6.3.1 在制定控制措施时,按如下顺序选择控制措施:
a) 工程技术措施(排除、替换、隔离、程序控制等);
b) 标志、警告和(或)其他管理控制措施;
c) 安全培训措施;
d) 应急处置措施;
e) 个体防护措施。
3.6.3.2 风险点的控制措施:
a) 对于一级风险点,应采取停产、停业措施;
b) 对于二级及其以下风险点应从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时,应提出建议或改进的控制措施;
c) 不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措施进行控制,直至风险可以接受。
3.6.4 风险控制措施评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审:
a) 措施的可行性和有效性;
b) 是否使风险降低至可接受程度;
c) 是否产生新的危险源或危险有害因素;
d) 是否已选定最佳的解决方案。
3.7 风险分级管控
3.7.1 风险分级管控的要求
分级管控分为公司级、车间级、班组级及岗位级四个管控层级。公司及公司各级管理部门和人员均须落实管控责任,对风险点进行有效管控。要求如下:
a) 一级风险(红色风险)点:重大风险,必须立即停产整顿,由公司级进行管控。
b) 二级风险(橙色风险)点:较大风险,必须重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注,制定相应的安全管理措施和技术措施,降低风险,由车间级进行管控。
c) 三级风险(黄色风险)点:一般风险,需要重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注,制定相应的安全管理措施和技术措施,降低风险,由班组级进行管控。
d) 四级风险(蓝色风险)点:低风险,需要管控。公司和主管安全部门要及时关注,制定相应的安全管理措施和技术措施,由岗位级进行管控。
3.7.2 编制风险分级管控清单
各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后,编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录 b 表 b3 和附录 c 表 c3),并按规定及时更新。
3.7.3 风险告知
在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管理要点标识牌,标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措施、应急处置要求等内容。
4 文件管理
安全管理部结合实际编制并完整保存体现风险分级管控过程的记录资料,应包括风险分级管控制度、危险源辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单,并建档管理。
5 分级管控的实施效果
通过风险分级管控体系建设,在以下方面应有所改进:
a) 每一轮危险源辨识和风险评价后,使原有管控措施得到改进,或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性;
b) 风险点的警示标识得到保持和改善;
c) 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度;
d) 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识,安全技能和应急处置能力进一步提高;
e) 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善,风险管控能力得到加强;
f) 根据改进的风险控制措施,完善隐患排查项目清单,使隐患排查工作更有针对性。
6 持续改进
6.1 体系评审
总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适时开展危险源辨识和风险评价、评审,并对评审结果进行公示或公布。
6.2 体系更新
6.2.1 危险源辨识、风险评价的更新频次
危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过程,根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
两个体系领导小组组织各部门每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人员数量、产能、设备、工艺(工序)技术变化时,应及时进行系统更新。
6.2.2 风险信息的更新
公司各部门根据以下情况变化对风险管控的影响,及时针对变化范围开展风险分析,及时更新完善风险信息:
a) 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变;
b) 发生事故后,有对事故、事件或其他信息的新认识,对相关危险源的再评价;
c) 组织机构发生重大调整;
d) 生产工艺技术或专用设备发生较大改变;
e) 进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动;
f) 风险程度变化后,需要对风险控制措施调整。
6.3 沟通
6.3.1 各岗位人员发现风险信息有所变化时,应及时向部门负责人汇报。外来人员进入我公司时,保卫科或其他联系部门应及时有效传递风险信息,以树立内外部风险管控信心,提高风险管控效果和效率。
6.3.2 重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。
第6篇 煤矿安全风险分级管控措施检查制度
一、编制目的
为了建立矿井安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，不断完善管控措施，特制定《******煤矿安全风险分级管控措施检查制度》。
二、编制依据
1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）；
2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（煤安监行管[2017] 5号）（试行）；
3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[2017]25号）。
三、术语定义
1.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。
2.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。
3、工程控制包括：
（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计、施工防控工程设施来实施；
（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；
（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；
（4）移开或改变方向——如移开或改变危险及有毒气体的排放口。
4、行政管理控制包括：
（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；
（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；
（3）监测监控（如矿井安全监控、人员定位）；
（4）警报和警示信号；
（5）安全互助体系；
（6）培训；
（7）风险转移（共担，如购买保险）。
5、个体防护包括：
（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、自救器、呼吸器等；
（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害职业安全健康因素时，均应采取防护措施；
6、应急控制：
编制应急救援预案，编制应急救援预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。
四、主题内容
（一）、管控措施
1、分级管控
安全风险分级管控根据风险级别对应矿井管理机构设置层级实施分级管控。
1级（重大风险、红色），由矿长组织实施管控；
2级（较大风险、橙色），由分管副矿长（总工程师）组织实施管控，矿长督办；
3级（一般风险、黄色），由责任范围内的科、队组织实施管控，分管副职督办；
4级（低风险，蓝色），由作业班组实施管控，主管部门（单位）主要负责人督办。
2、安全风险管控措施类型
（1）工程控制；
（2）行政管理控制；
（3）个体防护控制；
（4）应急救援控制。
3、重大安全风险（1级）管控措施由矿长组织实施，重大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障。必须在划定的重大安全风险区域设定符合规定的作业人数上限。
重大安全风险管控措施应上报属地煤矿安全监管监察部门备案。
4、较大安全风险（2级）管控措施由分管副矿长（总工程师）组织实施，较大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障；矿长负责全过程督办。
5、一般安全风险（3级）管控措施由责任科（室）、区（队）组织实施，必须保证安全设施设备正常运行，措施有效，防护可靠；不违章指挥，岗位责任制必须落实。分管副职全过程督办。
6、低风险（4级）管控措施由作业班组实施，个人防护用品穿戴整齐，严格执行作业规程、操作规程，不违章作业、冒险蛮干。主管部门（科队）主要负责人督办。
（二）、检查与改进
7、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
分析评估会议应做好记录。管控措施的调整情况、月度管控的重点、责任分工情况应详细。
8、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
分析评估应做好记录，管控措施的调整情况应记录清楚。
9、按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
矿级领导带班、跟踪管控措施落实情况、现场检查发现的问题及其整改情况应做好记录备查。
五、适用范围
本制度适用于本矿井安全风险分级管控措施检查工作。
六、管理职责
制度中指定或明确的相关责任人，对自己责任范围的工作负责。
七、管理内容及要求
各责任人根据制度要求或上级文件及相关规定中规定的内容开展相关工作。
八、实施日期
本制度自发布之日起施行。
九、解释权属
本制度由******煤矿安全生产部门负责解释并监督施行。
十、其他说明
本制度属于企业内部管理制度，条文若有与相关法规、规范、规程等相抵触的，参照相关法规、规范、规程等的要求执行。
第7篇 开掘专业安全风险分级管控管理制度
第一章总则
为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。
本制度所指的项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度，是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
本制度适用于项目部各单位。
第二章开掘专业安全风险分级管控
管理制度工作责任体系
一、成立开掘专业安全风险分级管控管理制度领导小组
组 长：张鹏
成 员：任东海 李学兵 王赵荣 牛朝增 李海 左强 张聚山等。
领导组下设办公室，办公室设在项目部技术科，为我项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度工作的管理部门，具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度的具体工作。
二、责任分工
1、项目经理全面负责开掘专业安全风险分级评估、管控工作的组织、协调。按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位开掘专业安全风险分级管控管理制度实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。负责组织实施重大安全风险管控措施。
2、质量经理对开掘范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
3、技术经理负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理。
4、技术科长为开掘专业安全风险评估管理工作的牵头和管理人，负责组织制订平定窑项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对开掘安全风险管控工作进行监督检查和考核。
5、班组负责实施重点工序安全风险评估管理。
6、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
第三章开掘专业安全风险辨识范围及要求
一、年度安全风险辨识
每年底项目经理组织各开掘主管负责人和相关业务科室进行年度安全风险辨识，重点对掘进工作面顶板、爆破等系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案
二、专项安全风险辨识
（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由技术经理组织有关业务科室进行；
2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（三）高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：
1.开掘专业专项辨识由质量经理组织有关业务科室、班组进行；
2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据；
（四）项目部发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；
1.专项辨识由项目经理组织分管负责人和业务科室进行；
2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件。
三、其他要求
进行辨识时要采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第四章开掘专业安全风险辨识方法
常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，因各种评估方法均有局限性，本次采用经验判断法，对辨识出的安全风险进行逐项评估和定级，按照管控的难易程度共分为四级，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级、四级风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。
一级：易导致重大伤亡事故和整改难度极大，需要煤焦集团解决的，由集团公司安全副总经理负责安排治理、督办和验收。
二级：危害和整改难度大，技术上、资金上，区队解决不了的，需要矿解决的，由矿长负责安排治理、督办和验收。
三级：危害和整改难度较大，技术上、资金上，班组解决不了的，需要区队、科室自身解决的，由区科长负责安排治理、督办和验收。
四级：需要班组、岗位解决的，由班长、职工负责安排治理、督办和验收。
第五章开掘专业安全风险辨识、评估、管控
工作流程
一、首先，建立以项目经理全面负责，分管开掘负责人具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度工作，技术经理为开掘专业风险分级管控管理部门的责任人。
二、每次辨识评估前，由项目经理组织，成立以项目经理为首的风险辨识、评估小组，明确评估小组成员职责。
三、分析矿井地质概况、矿山开采现状、矿井安全管理现状，分析可能导致群死群伤事故的危险因素，专项辨识评估则分析相应专项内容，找出危险因素，开展安全风险辨识，建立安全风险清单。编制矿井风险管理手册。
四、按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门，制定相应的管控措施并由项目经理组织实施，制定具体工作方案，落实人员、技术、资金。
五、将重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。
六、将年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施纳入入井人员和地面关键岗位人员的安全培训内容，进行培训。
七、检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性，分管负责人每月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
八、项目部经理层跟班带班要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改。
九、年底，将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
十、将辨识评估结果作为日常规程措施的编制依据。
| 危险源辨识 （ 考虑人机环管因素；三种状态及时态； 可能导致的事故类型） |
| 开 始 |
| 风险评价 （风险后果描述、划分风险等级） |
| 制定危险源管理标准及管理措施 （针对管理对象，制定相应管理标准和措施 ） |
| 审核、跟进 （检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性） |
| 矿井风险管理手册 |
| 管理标准与管理措施 |
| 准 备 组建小组、确定范围、辨识方法培训 |
| 管理对象提炼 （按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门） |
| 培训、执行员工学习掌握程序要求并执行 |
| 风险评估是否全面、准确 |
| 控制措施 是否有效 |
| 否 |
| 否 |
| 否 |
| 进入下 一阶段 |
第六章开掘专业安全风险分级管控管理制度工作保障制度
从技术保障、装备保障、管理保障、组织保障、制度保障、文化保障、资金保障等方面建立并保持程序，以保障项目部安全风险预控体系能够得到有效的实施和运行。
一、技术保障
技术经理作为安全风险技术管理工作第一责任人，对项目部安全风险管控工作负技术责任。强化职能部室的安全职能，按规定配备技术管理人员，切实强化落实企业负责人安全生产技术管理负责制，强化企业技术负责人技术决策和指挥权。严格落实安全风险安全教育培训。积极掌握、学习、优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；根据公司实际情况制定专项安全技术方案等。
二、装备保障
机电经理作为设备设施管理的第一责任人，对公司安全风险管控工作负装备责任。强化职能部室（队组）的安全职能，按规定配备技术管理人员，切实强化落实企业负责人装备管理负责制，
三、管理保障
安全经理负责研究机构职能和各级安全管理体系及考核制度和程序建设，根据项目部实际科学划分职责，保障各项制度的落实。
四、组织保障
项目部安全风险预控管理的最终责任由第一责任人承担，负责建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；
（2）由不同层次的有代表性的人员组成。
公司管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。
五、制度保障
1、开掘专业建立开掘专业安全风险分级管控管理制度相关制度，并确保：各项规章制度贯彻到全体员工，并负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
第七章开掘主专业安全生产风险告知制度
为加强项目部安全管理工作，保护职工在生产过程中的安全与健康，预防伤亡事故和职业危害，促进安全生产的发展，贯彻执行“安全第一、预防为主、 综合治理”的方针，坚持“管生产必须管安全”的原则及“谁主管谁负责”的安全生产责任制，坚持从严治理，做到严明职责、严密制度、严肃 纪律、严格考核。根据《劳务合同法》 第八条规定：“用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作 条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况；结合对安全危险源的辨识，制定安全风险告知制度。
一、安全教育安全风险告知
责任人：安全管理负责人、安全员；
对象：新进场职工和工人；
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和应急预案；
方式：集中教育。
二、专项技术安全风险告知
责任人：技术负责人，现场主管；
对象：技术员、班组长，现场作业人员；
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法，防范措施；
方式：集中交底。
三、班前教育安全风险告知
责任人：现场技术员、班组长；
对象：现场作业工人；
内容：工序危险源的内容、避险方法，防范措施；
方式：施工现场教育。
四、安全巡查安全风险告知
责任人：安全领导小组、安全员；
对象：施工现场人员、电工等；
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施；
方式：现场告知、书面告知。
五、现场标识安全风险告知
责任人：安全员
对象：施工现场人员、电工等；
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施；
方式：现场告知、书面告知。
将有害作业场所的辨识评估结果及管控措施制成专门的告知牌，悬挂于存在有害作业场所的显耀位置。将此岗位存在的有害物质的性质，对人体的危害，防护等要求进行教育告知形式告示现场场作业人员。
第八章开掘专业安全风险分析会议制度
为及时解决安全风险辨识过程中存在的生产问题，全面贯彻落实党的安全生产方针、政策法规、指令，结合项目部实际，制定本制度。
一、参会人员
项目经理、安全经理、技术经理、机电经理、安全科长、技术科长、质量科长、各班组的负责人及接到参加会议通知的人员。
二、会议内容
会议每月组织召开，技术科长负责通知参会人员并做会议记录。由项目经理主持，会议内容：
1、学习贯彻上级单位有关安全生产方针、政策、规定、指示。
2、听取有关部门落实安全风险分级开展情况，制定完善安全技术措施等工作。
3、落实当前安全风险分级工作存在的问题、不足，提出解决问题的措施方法，并落实到有关部门的责任人。
4、安排布置下一阶段的安全工作，制定隐患整改措施，协调解决工作中出现的问题。
5、对发生的事故进行事故分析，讨论事故的原因、分析存在的不足，吸取教训，制定防范措施，完善安全风险分级辨识，防止同类事故发生。
三、要求
1、会议准备。会议召集部门应认真做好会议准备工作，提前一天通知开会人员，说明会议地点、时间、主持人、内容等情况；参加会议人员要认真做好会议准备工作，带好记录用具，在上述各种例会上讲话的人员，都要认真准备书面材料。
2、会议考核。参会人员必须严格遵守会议纪律，不准交头接耳，不准无故来回走动。凡无故不参加会议者，1次扣罚责任人200元；凡迟到、早退、会中离开会场者，1次扣罚责任人100元；凡应本人参加未经请假，安排他人参加的1次扣罚本人100元；参会人员应关闭手机或调成震动，否则1人次扣罚责任人50元。
3、会议签到。会议召集部门要建立签到制度，并由会议组织部门落实到会情况，提出考核意见，经签字确认后，组织部门落实。
第九章开掘专业安全风险培训学习制度
根据国家、省、市《关于构建开掘专业安全风险分级管控管理制度和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知》文件精神，结合公司的具体情况制定以下会议学习制度：
一、各专业制定安全生产培训教育学习考核计划，组织本专业相关从业人员积极参加安全风险培训学习。
二、每年组织1次以上安全教育培训、业务学习，及时传达上级有关安全风险分级相关工作精神，落实安全风险分级开展情况，增强从业人员安全风险理念。
三、安全培训和教育学习的主要内容：
1、国家安全风险分级相关法律、法规、方针、政策、标准；
2、公司概况、行业特点、操作规程，安全责任制，岗位责任制、应急预案及各种管理制度；
3、安全风险管控体系；
4、公司危险源的特性及其安全注意事项，典型事故案例分析；
5、预防事故的一般知识以及发生事故的应急救援知识。
第十章检查考核
一、项目经理每月组织对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
二、各单位应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。安全科长作为检查考核的主管部门，发现安全风险管控措施执行不到位的按违章处理，月底在安全绩效考核中予以兑现。
三、安全风险辨识评估过程中，发现工作不认真，弄虚作假，管控措施制定不到位的，由安检科视情节严重性给予100-1000元罚款，导致严重后果的，给予记过处分直至开除、追究法律责任。
第十一章附则
一、本规定自2023年1月1日起实施。
二、本规定解释权属陕西亿安平定窑项目部。
第8篇 安全风险分级管控制度
1.目的
为有效识别公司在生产经营活动过程中产生的危险、有害因素，并对危险、有害因素进行相应的风险分析评价，确定危险有害因素引发事故的可能性和造成事故的严重程度，便于对其进行控制管理，特制定本制度。
2.适用范围
本制度适用于集团本部各部门、子公司及作业场所和设备设施的所有环节。
3.职责
3.1安技处直接负责安全风险分级管控制度的落实，组织制定风险分级程序或指导书，成立风险分级评价组织机构，指导部门进行风险风险分级管控，确定风险等级。
3.2各部门为本部门安全风险分级管控的主体责任部门。
3.2.1负责本部门生产安全、或职业危害识别和记录；
3.2.2负责以及本部门危害因素的控制；
3.2.3负责安全危险因素的汇总和记录以及具体组织实施；
3.2.4负责《危险有害因素汇总表》的保存。
3.4企业的各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
4安全风险分级
安全风险分级以危险源等级来分级，根据公司《危险源识别、评价制度》，危险源共分为四个等级，见下表：
| 级别 | 危险源名称 | 颜色 | 等级字母 | 控制级别 |
| 一级 | 重大危险源 | 红色 | 用a表示 | 公司级 |
| 二级 | 重要危险源 | 橙色 | 用b表示 | 公司级 |
| 三级 | 较大危险源 | 黄色 | 用c表示 | 部门、子公司 |
| 四级 | 一般危险源 | 蓝色 | 用d表示 | 工段（班组） |
5.安全风险分级控制
5.1根据各部门《安全风险辨识分级管控和责任清单一览表》中辨识的各部位（岗位）、危险源、风险类别、风险等级，按照岗位技术
措施、管理措施、培训措施、防护措施、应急处置措施和管理级别，明确领导责任、管理责任、直接责任人的职责，采取综合的控制措施消解风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。
5.2各部门要对照本部门的《安全风险辨识分级管控和责任清单一览表》，将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。具体的培训参照培训管理制度执行。
5.3对于构成一级、二级以上的危险源，公司安技处要建立危险源档案，档案中包括：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告等内容。
5.4 风险信息更新。安技处每年应组织一次相关人员对各部门进行安全风险辨识，对分级管控措施和责任清单根据工艺或人员变化情况进行完善或修订。
6.考核
6.1凡未按本部门的《安全风险辨识分级管控和责任清单一览表》中分级管控措施执行，而发生各类生产安全事故的部门，除了在公司本部内予以通报批评外，并按安全生产责任制和公司《安全生产奖惩制度》上限进行处罚。
6.2凡未认真落实安全风险辨识分级管控宣传培训的，员工不明确本岗位风险等级、风险因素、控制措施等部门，公司将对部门予以考核。
7.附则
7.1本制度由公司本部安全生产委员会提出。
7.2本制度由公司安全环保处负责起草和解释。
7.3本制度自公布之日起执行。
第9篇 煤矿安全风险分级管控工作制度
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》（煤安监行管〔2017〕5号文件要求，结合我矿实际,特制定本制度。
第一章安全风险分级管控工作责任体系
一、成立安全风险分级管控工作领导小组
组长：矿长、党委书记
副组长：各分管矿长总会计师
成员：各分管副总师、各相关业务科室、区队负责人
领导组下设办公室，办公室设在安监科，安全矿长任办公室主任，负责安全风险分级管控全面工作。
二、分工明确、责任到人，成立以下工作组
1、安全管理工作组，由安监科科长负责。
2、地测防治水工作组，由地测科科长负责。
3、“一通三防”工作组，由防突科科长负责。
4、机电运输工作组，由机电科科长负责。
5、工程技术工作组，由生产技术科科长负责。
6、应急调度工作组，由调度室主任负责。
7、地面安全工作组，由福利科科长负责。
三、领导小组职责
（一）矿长职责：
1、矿长是安全风险管控的第一责任人，对矿井安全风险管控工作负主要责任，统一组织领导和协调指挥安全风险管控工作。
2、每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
3、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（二）党委书记、纪委书记、工会主席职责：
1、党委书记是安全风险管控的第一责任人，对矿井安全风险管控工作负主要责任，协助矿长统一组织领导和协调指挥安全风险管控工作。
2、每年底协助矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
3、每月协助矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（三）生产矿长职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对采煤、调度专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（四）安全矿长职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对事故隐患治理、职业卫生、安全培训和应急管理专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（五）掘进矿长职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对掘进专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（六）机电矿长职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对机电、运输专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（七）总工程师职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对地质灾害防治与测量、通风专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（八）后勤矿长职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对地面设施专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
（九）总会计师职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
（十）机电副总职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬协助机电矿长组织对机电、运输专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（十一）地测副总职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬协助总工程师组织对地质灾害防治与测量专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（十二）通风副总职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬协助总工程师组织对通风专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（十三）生产技术副总职责：
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬协助生产矿长、掘进矿长组织对采煤、掘进专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
4、下井带班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
（十四）安监科职责：
1、副科级以上领导下井跟班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
2、负责在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
3、采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。
4、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
5、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
6、每旬按时参加分管专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
（十五）各专业组职责：
1、副科级以上领导下井跟班期间，及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题，及时整改。
2、采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。
3、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
4、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
5、每旬按时参加分管专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
6、各专业组互相配合、共同努力，保证安全风险分管控机制正常运行。
第二章安全风险分级管控工作制度
一、综合辨识范围 （年度辨识评估）
1、每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识。
2、防突科负责对煤矿火灾、瓦斯、煤尘系统开展年度辨识评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
3、地测科负责对煤矿水害系统开展年度辨识评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
4、生产技术科负责对煤矿顶板系统开展年度辨识评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
5、机电科负责对提升运输系统开展年度辨识评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
6、安监科负责汇总各科室对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
二、专项辨识范围
（一）新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次专项辨识。
1、专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行。
2、重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。
4、辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识。
1、专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行。
2、重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
4、辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（三）排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的，在复工复产前，开展1次专项辨识。
1、专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行。
2、重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
4、辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
（四）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识。
1、专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行。
2、识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
4、辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
三、安全风险辨识评估方法
lec评价法
这是一种评价具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的3种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这3种因素是：l为发生事故的可能性大小；e为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；c为一旦发生事故会造成的损失后果。
取得这3种因素的科学准确的数据是相当烦琐的过程，为了简化评价过程，采取半定量计值法，给3种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以3个分值的乘积d来评价危险性的大小，即d＝lec。
d值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。
l——事故或危险事件发生的可能性
e——暴露于危险环境的频率
c——发生事故产生的后果
d——危险性分值
其简化公式为：d=l×e×c
l分值的选择确定
| 分数值 | 事故或危险事件发生的可能性 |
| 10 | 完全会被预料到 |
| 6 | 相当可能 |
| 3 | 不经常，但可能 |
| 1 | 完全意外，极少可能 |
| 0.5 | 可以设想，但高度不可能 |
| 0.2 | 极不可能 |
| 0.1 | 实际上不可能 |
e分值的选择确定
| 分数值 | 暴露于危险环境的频率 |
| 10 | 连续暴露 |
| ６ | 每天工作时间内暴露 |
| ３ | 每周一次，或偶然暴露 |
| ２ | 每月暴露一次 |
| １ | 每年几次暴露 |
| 0.5 | 非常罕见地暴露 |
c分值的选择确定
| 分数值 | 发生事故产生的后果 |
| 100 | 10人以上死亡 |
| 40 | 2—9人死亡 |
| 15 | 1人死亡 |
| 7 | 伤残 |
| 3 | 重伤 |
| 1 | 轻伤 |
危险性分值d的选择确定
| 分数值 | 风险程度 | 风险等级 |
| >;320 | 极其危险 | 5 |
| 160—320 | 高度危险 | 4 |
| 70—160 | 显著危险 | 3 |
| 20—70 | 可能危险 | 2 |
| <20 | 稍有危险 | 1 |
定性等级：
可承受风险(一级)：安全的，不需要采取措施；
一般风险（二级）：临界的，有可能千百万较轻的伤害和损坏，应采取措施；
主要风险（三级）：危险的，会造成人员伤亡和系统破坏，要立即采取措施；
重大风险（四级）：破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除。
重大风险判定：
（1）不符合法律法规及其他要求；
（2）相关方有合理抱怨或要求的；
（3）曾经发生过事故仍未采取有效防范或控制措施的；
（4）直接观察到可能导致事故的风险,且无适当控制措施。
第三章安全风险辨识、评估、管控工作流程
第一步：各科室风险小组成员首先明确煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统六个可能引发重特大事故。
第二步：各科室风险小组分析整理各自的工作任务和工序。
第三步：辨识作业环境中存在的危险源。
第四步：明确危险源可能产生的风险及后果。
第五步：依据lec辨识评估法进行风险评估。
第六步：确定风险类型。
第七步：确定可能导致的事故类型。
第八步：梳理出需要管理的对象并制定管理标准。
第九步：确定相应的整改责任人、整改措施、整改单位、限改时间。
第十步：提取管理标准与措施。
第十一步：实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险管控，预防风险出现。
第十二步：对所有辨识出危险源进行监测、预警。
第十三步：收到警情通知人员采取相应的措施进行风险管控。
2023年5月17日
第10篇 煤矿安全风险分级管控制度
为全面辨识、管控矿井在生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,将风险控制在隐患形成之前,把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内,提升安全保障能力,根据《煤矿安全生产标准化考核定级办法(试行)》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法(试行)》(煤安监行管〔2022〕5号文件要求,结合我矿实际,特制定本制度。
第一章安全风险分级管控工作责任体系
一、成立安全风险分级管控工作领导小组
组长:矿长、党委书记
副组长:各分管矿长总会计师
成员:各分管副总师、各相关业务科室、区队负责人
领导组下设办公室,办公室设在安监科,安全矿长任办公室主任,负责安全风险分级管控全面工作。
二、分工明确、责任到人,成立以下工作组
1、安全管理工作组,由安监科科长负责。
2、地测防治水工作组,由地测科科长负责。
3、“一通三防”工作组,由防突科科长负责。
4、机电运输工作组,由机电科科长负责。
5、工程技术工作组,由生产技术科科长负责。
6、应急调度工作组,由调度室主任负责。
7、地面安全工作组,由福利科科长负责。
三、领导小组职责
(一)矿长职责:
1、矿长是安全风险管控的第一责任人,对矿井安全风险管控工作负主要责任,统一组织领导和协调指挥安全风险管控工作。
2、每年底矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
3、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,并结合年度和专项安全风险辨识评估结果,布置月度安全风险管控重点,明确责任分工。
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(二)党委书记、纪委书记、工会主席职责:
1、党委书记是安全风险管控的第一责任人,对矿井安全风险管控工作负主要责任,协助矿长统一组织领导和协调指挥安全风险管控工作。
2、每年底协助矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
3、每月协助矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,并结合年度和专项安全风险辨识评估结果,布置月度安全风险管控重点,明确责任分工。
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(三)生产矿长职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对采煤、调度专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(四)安全矿长职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对事故隐患治理、职业卫生、安全培训和应急管理专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(五)掘进矿长职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对掘进专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(六)机电矿长职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对机电、运输专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(七)总工程师职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对地质灾害防治与测量、通风专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(八)后勤矿长职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬组织对地面设施专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
(九)总会计师职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
(十)机电副总职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬协助机电矿长组织对机电、运输专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(十一)地测副总职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬协助总工程师组织对地质灾害防治与测量专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(十二)通风副总职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬协助总工程师组织对通风专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(十三)生产技术副总职责:
1、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
3、每旬协助生产矿长、掘进矿长组织对采煤、掘进专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
4、下井带班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
(十四)安监科职责:
1、副科级以上领导下井跟班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
2、负责在井口或存在重大安全风险区域的显著位置,公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
3、采用信息化管理手段,实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。
4、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
5、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
6、每旬按时参加分管专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
(十五)各专业组职责:
1、副科级以上领导下井跟班期间,及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况,发现问题,及时整改。
2、采用信息化管理手段,实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。
3、每年底按时参加矿长组织开展年度安全风险辨识,重点对容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
4、每月按时参加矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析会议。
5、每旬按时参加分管专业范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
6、各专业组互相配合、共同努力,保证安全风险分管控机制正常运行。
第二章安全风险分级管控工作制度
一、综合辨识范围 (年度辨识评估)
1、每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识。
2、防突科负责对煤矿火灾、瓦斯、煤尘系统开展年度辨识评估,及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
3、地测科负责对煤矿水害系统开展年度辨识评估,及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
4、生产技术科负责对煤矿顶板系统开展年度辨识评估,及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
5、机电科负责对提升运输系统开展年度辨识评估,及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
6、安监科负责汇总各科室对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施。将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
二、专项辨识范围
(一)新水平、新采区、新工作面设计前,开展1次专项辨识。
1、专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行。
2、重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。
4、辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
(二)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时,开展1次专项辨识。
1、专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行。
2、重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
4、辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
(三)排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产1个月以上的,在复工复产前,开展1次专项辨识。
1、专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位(区队)进行。
2、重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
4、辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
(四)本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,开展1次针对性的专项辨识。
1、专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行。
2、识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。
3、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
4、辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
三、安全风险辨识评估方法
lec评价法
这是一种评价具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的3种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小,这3种因素是:l为发生事故的可能性大小;e为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度;c为一旦发生事故会造成的损失后果。
取得这3种因素的科学准确的数据是相当烦琐的过程,为了简化评价过程,采取半定量计值法,给3种因素的不同等级分别确定不同的分值,再以3个分值的乘积d来评价危险性的大小,即d=lec。
d值越大,说明该系统危险性大,需要增加安全措施,或改变发生事故的可能性,或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度,或减轻事故损失,直至调整到允许范围内。
l——事故或危险事件发生的可能性
e——暴露于危险环境的频率
c——发生事故产生的后果
d——危险性分值
其简化公式为:d=l×e×c
l分值的选择确定
分数值
事故或危险事件发生的可能性
10
完全会被预料到
6
相当可能
3
不经常,但可能
1
完全意外,极少可能
0.5
可以设想,但高度不可能
0.2
极不可能
0.1
实际上不可能
e分值的选择确定
分数值
暴露于危险环境的频率
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次,或偶然暴露
2
每月暴露一次
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
c分值的选择确定
分数值
发生事故产生的后果
100
10人以上死亡
40
2—9人死亡
15
1人死亡
7
伤残
3
重伤
1
轻伤
危险性分值d的选择确定
分数值
风险程度
风险等级
>320
极其危险
5
160—320
高度危险
4
70—160
显著危险
3
20—70
可能危险
2
<20
稍有危险
1
定性等级:
可承受风险(一级):安全的,不需要采取措施;
一般风险(二级):临界的,有可能千百万较轻的伤害和损坏,应采取措施;
主要风险(三级):危险的,会造成人员伤亡和系统破坏,要立即采取措施;
重大风险(四级):破坏性的,会造成灾难性事故,必须立即排除。
重大风险判定:
(1)不符合法律法规及其他要求;
(2)相关方有合理抱怨或要求的;
(3)曾经发生过事故仍未采取有效防范或控制措施的;
(4)直接观察到可能导致事故的风险,且无适当控制措施。
第三章安全风险辨识、评估、管控工作流程
第一步:各科室风险小组成员首先明确煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统六个可能引发重特大事故。
第二步:各科室风险小组分析整理各自的工作任务和工序。
第三步:辨识作业环境中存在的危险源。
第四步:明确危险源可能产生的风险及后果。
第五步:依据lec辨识评估法进行风险评估。
第六步:确定风险类型。
第七步:确定可能导致的事故类型。
第八步:梳理出需要管理的对象并制定管理标准。
第九步:确定相应的整改责任人、整改措施、整改单位、限改时间。
第十步:提取管理标准与措施。
第十一步:实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险管控,预防风险出现。
第十二步:对所有辨识出危险源进行监测、预警。
第十三步:收到警情通知人员采取相应的措施进行风险管控。
2023年5月17日
第11篇 水害安全风险分级管控评价制度
一、预测评价范围
矿井范围内所有采掘工作面。
二、预测评价内容
采掘影响范围内的施工层位、地质构造、突水可能性、涌水量大小、防治水措施。
三、预测评价方法
预测评价实行逐月评价，每月末根据各采掘工作面影响范围内（要适当超出下月的掘进或回采进度范围，以确保评价的连续性）的施工层位、涌水量、附近老空区、物探异常区、封闭不良钻孔、水井、地表水、防排水设施、通讯设施等情况，在对前方施工层位、地质构造、突水可能性、涌水量大小进行分析预测的基础上，对防治水措施作出具体评价，评价结论满足安全生产需要并报总工审核后方可组织作业。
四、预测评价的组织和实施
1.采掘工作面水害预测评价：
每月末根据下月生产计划安排，以采掘工作面为单元进行水害预测评价，确认预测及评价合理完善后，返回采掘队组落实执行。
2.水害预测评价日常管理实行部门分工负责制。各业务部门分工如下：
2.1防治水中心负责工作面施工进度及防治水工程管理工作；负责采掘工作面的地质、水文地质预测预报、防治水措施指导实施工作。
2.2机电管理部部负责采掘工作面防治水工作的排水设施（供电、水泵、管路）管理工作。
2.3安全管理部负责防治水措施的落实监督工作。
2.4供应科负责防治水材料购置与日常管理工作；财务科负责预测评价有关费用的落实。
3.水害预测评价由矿长负责，总工程师具体组织实施，各部门负责收集采掘工作面有关防治水信息并填写水害评价表，地测科负责汇总。
五、预测评价的监督和考核
1.总工程师具体负责本矿井水害预测评价工作，评价出的水害隐患及措施必须落实到人。凡没有参与评价或未通过评价的掘进工作面不准发放施工通知单，不准测量放线；没有参与评价或未通过评价的采煤工作面不准进行生产。生产过程中发现地质、水文地质条件变化，必须立即组织修订防治水方案或措施，重新进行评价和审核，及时调整水害监控重点。
2.安检科对采掘工作面的水害评价和防治水技术措施的执行进行监督落实，发现没有评价或评价未通过及安全技术措施执行不到位的采掘工作面，要求施工单位立即无条件停止施工。
3.根据矿井水害评价提出的重点监控项目表，将监控对象落实到个人。业务部门要及时对条件复杂、需要采取特殊措施的重点采掘工作面进行督导、对技术措施执行情况进行抽查，发现隐患或条件变化立即提出具体整改意见。
4.安监科对水害评价的组织和评价结果及安全技术措施的执行进行重点监督检查，定期召开水害隐患处理会议，督促落实进展情况。
5.预测评价实行“谁评价（审核）、谁签字、谁负责”制度。以加强、调动评价审核人员的责任感和积极性。
第12篇 露天煤矿安全风险分级管控工作制度
第一章 总则
第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，有效控制事故的发生，通过对生产活动和生产系统中存在或潜在的危险源的辨识，进而对其进行消除、减少、控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，特制订本制度。
第二章 组织管理
第二条 矿长是安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责;各分管业务负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作;各业务科室是安全风险管控工作管理部门，负责业务范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导;班组负责实施重点工序安全风险评估管理;岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
第三条 安环科负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。
第三章 安全风险辨识范围
第四条风险辨识范围包括煤矿各大生产系统及采掘范围，覆盖全矿穿孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、地面系统、筛分系统及其他辅助环节的全过程。
第四章 安全风险的辨识内容
第五条每年底开展下一年度的安全风险辨识和评估工作，重点对边坡、爆破、防治水及防灭火等易造成群死群伤的危险因素进行辨识。
第六条新水平、新采区、新工作面设计前开展一次专项辨识工作，重点对待设计水平、采区、工作面地质条件及潜在的重大灾害因素等进行辨识。
第七条生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识工作，重点对爆破参数、边坡参数等出现重大调整情况进行辨识。
第八条新技术、新材料试验或推广应用前或停产1个月以上需要复产复工前开展一次专项辨识工作。
第九条本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展一次专项辨识工作，重点针对发生的事故，对比本矿其他作业点或类似事故隐患的地点、隐患进行危险因素辨识，针对事故所涉及的专业、系统开展辨识工作。
第五章 安全风险辨识方法及评估管控工作流程
第十条风险评估方法主要采用工作任务分析法及事故机理分析法对风险进行评估分级。利用风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。根据风险值的大小，可将风险分为四个等级：重大风险、中等风险、一般风险、低风险。
第十一条评估管控工作流程
(一)危险源辨识、评估内容：全矿生产系统和辅助系统。
(二)风险辨识、评估管控的基本内容包括：风险点识别、风险评估分级和风险管控措施确定。
(三)组织全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
(四)在生产系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由分管负责人(分管技术负责人)或业务科室组织进行安全风险评估。
(五)现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进行评估，并认真填写现场记录。
(六)班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由班长组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。
(七)岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。
(八)检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。
(九)特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由施工负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。
特殊施工作业主要指下列内容：
1、涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业;
2、特大重物起吊或受限空间等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业，动土作业等特殊条件作业;
3、重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业;
4、其他复杂、特殊施工作业。
(十)异常状况评估。正常生产(运行)的系统(装置)在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故时，应由业务科室组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。
(十一)工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，应分别在项目立项、建设施工、试产等各阶段组织安全风险评估。
1、项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。
2、项目施工期间，施工部门对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行动态安全评估。
3、项目试产前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试产方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试产条件进行综合分析评估。试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新评估。
(十二)“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。
(十三)其他评估。
(十四)各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。
(十五)确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。
(十六)应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。
(十七)应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，存档备查。
第六章 安全风险分级管控
第十二条 根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到底，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。重大风险及时上报公司，并由矿级组织实施协调整改;中等风险由各个部室进行监督整改落实;一般风险由班组负责员工培训教育监督进行整改;低风险由岗位员工负责加强现场的管理，做好防护，落实整改措施。
第十三条对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和值班管理人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估;存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任;存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。
第十四条针对重大风险，有公司及矿长采取涉及、代替、转移、隔离等技术、工程、管理手段、制定管控措施和工作方案，人员资金要有保证，并在划定危险作业区域，制定重大安全风险管控措施并设定作业人数上限。由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评价结果，布置下一个月安全风险管控重点。
第十五条由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
第十六条各业务科室要突出管控重点，重大安全风险的生产系统，生产区域，岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
第十七条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
第七章 安全风险公告警示及培训
第十八条完善安全风险公告制度，在作业现场存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安环科负责做好日常监督检查。
第十九条加强风险教育和技能培训，每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训;每年对全员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
第二十条各业务科室要对现场发现的隐患及时录入风险预控信息系统，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理，根据风险等级的划分对应四级预警落实隐患责任及考核。如下表：
将二煤矿危险源风险预警等级表
第八章 考核管理办法
第二十一条考核管理办法总共分为三级，第一级考核为公司对矿考核，是检验风险预控体系运行效果、判别煤矿是否达到了体系总体要求的综合性评价标准。二级考核为矿对各业务科室、施工单位，从人-机-环-管四个方面对全矿生产系统进行检查考核，保障露天矿安全生产。三级考核为各业务科室、施工单位对班组及员工进行考核，通过现场考核、内业考核和事故考核手段提升施工单位、业务科室、班组、员工的安全管理水平，约束员工不安全行为。
第九章 附则
第二十二条本制度由安环科负责解释。
第二十三条 本制度自发布之日起执行。
