第1篇 风险管理兼职员工作职责
风险管理兼职员工作职责：
1.负责风险管理的日常工作，配合风险管理办公室的日常工作；
2.负责风险点查找、识别、评估、确定；
3.按月制定风险管理工作计划并及时分析风险管理工作跟进情况、报送风险管理办公室；
4.执行风险管理基本流程，落实风险管理防范措施、改进方法，完成年度风险管理目标工作。
第2篇 东丰实验中学廉政风险防控管理工作方案
为全面贯彻落实教育局《关于印发〈丰东县教育局开展廉政风险防控管理工作的实施方案〉的通知》（东教党发[2011]16号），从源头上防治腐败，进一步增强学校预防腐败工作实效，现结合我校实际，推行动态查找重点环节、综合评估临险责任等级、科学制定避险管理措施、全面加强化险监督考核的廉政风险防控管理机制，制定如下实施方案。
一、指导思想
以***理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，以改革创新精神，积极推进学校廉政风险防控体系建立，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，为办好人民满意教育、规范学校办学行为提供坚强保证。
二、主要内容
按照全面推进、扎实开展、务求实效的总体要求，以岗位为点，以程序为线，以制度为面的廉政风险防控管理机制，围绕岗位职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。
三、实施范围
廉政风险防控管理的实施范围包括全校在职领导和教师。重点是掌握事权、人权、财权的人员。
四、方法步骤
廉政风险防控工作的开展，是我校党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：
（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查（9月1日-2023年9月15日）
1、成立实验中学廉政风险防控管理领导小组。
组长：
副组长：
成员：z全体班主任
廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由姜瑞鑫同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在书记室。
2、通过召开动员会和民主生活会，集中学习***总书记“七一”重要讲话精神以及在中纪委十七届六次会议上的重要讲话、*中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2023年工作规划》、《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》和县教育局《关于开展廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。
3、采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。（1）组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。（2）通过开展上廉政课、廉政知识竞赛等教育活动，不断深化学习教育效果。（3）领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。
（二）第二阶段：梳理权力（2023年9月16日-2023年10月15日）
对本单位集中进行一次梳理和规范，形成“权力清单”，编制《权利目录》和《权利运行流程图》。针对每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查，做到职权项目清楚、权利流程清晰、权利运行环节了然。由于学校岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。我校按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为A、B、C三个等级，A级风险度最高，C级风险度最低。
（三）第三阶段：查找风险（2023年10月16日- 2023年12月1日）
重点是工程建设、大宗设备和办公用品采购、学校食堂用品采购、教辅用品订购、经费管理使用、评先评优、招生转学等重要事项和重点岗位认真查找。对照“一岗双责”和权力运行流程，深入查找廉政风险（包括思想道德风险、制度机制风险、岗位责任风险）。并通过公示栏公开。
（四）第四阶段：制定措施（2023年12月1日-2023年1月1日）
根据风险点以及风险等级 ，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图。
（五）第五阶段监督管理（2023年1月1日-3月1日）
我校廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为A级。如：重大资金的使用和调整任用各级干部等。对A级，由校委会承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为B级。如：中层领导以权谋私、失职渎职等风险点。对B级，由主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为C级。如：规范教师行为等风险点。对C级，由年级部领导和各处室负责人承担责任和重点监控。
（六）第六阶段检查考核（2023年3月2日-3月31日）
廉政风险防控领导小组对领导、教师不定期进行考核，及时发现和纠正出现的问题。并将每名职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。
五、工作要求
（一）统一思想认识。要从贯彻党的十七大精神、践行科学发展观的高度，充分认识开展廉政风险防控管理工作的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查、防控廉政风险的始终。把开展防控管理工作的过程作为自我教育、自我规范、自我提高的过程，以求真务实的态度，积极主动参与防控管理工作。
（二）落实工作责任。领导干部要作表率，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作。职能科室要密切配合，协力推进，确保防控管理工作顺利推进，取得实效。
第3篇 安全风险预控管理委员会工作职责
1、认真贯彻执行集团公司及上级各部门有关建立安全风险预控管理体系的方针、政策和指示精神，并督促公司各单位认真贯彻执行。
2、领导公司安全风险预控管理体系推行工作，研究分析公司安全风险预控管理体系工作形势，及时提出具体的实施办法。
3、负责组织建立起行之有效的安全风险预控管理体系工作机制，保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。
4、负责审定公司安全风险预控管理体系工作规划，年度工作计划，阶段工作目标，对集团公司下达的控制目标进行分解与细化，对落实情况进行检查、总结。
5、负责审核公司各单位安全风险预控管理体系文件、标准和措施，批准并组织实施。
6、负责定期召开安全风险预控管理工作例会，研究解决阶段性体系运行过程中出现的问题，总结、部署阶段性工作。
7、负责对公司安全风险预控管理工作推行情况进行动态检查，深入现场调查研究，对存在的突出问题提出限期整改意见，本单位解决不了的及时上报集团公司请求解决。
8、负责审定安全风险预控管理绩效考核方案，并根据考核结果，实施有效的奖励或惩罚，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。
9、负责定期向上级各部门汇报安全风险预控管理工作开展情况，提供安全生产信息。
第4篇 供电公司安全风险管理工作推进方案
一、工作目标以国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》为依据，以提高员工安全风险意识和辨识防范能力为根本，以防止人身事故和人员责任事故为重点，立足基层班组、一线员工和作业现场，全面开展供电企业安全风险辨识防范与评估工作，有效提升企业安全基础管理水平，促进公司安全管理工作迈上新台阶。二、2023年工作推进计划安全风险管理主要任务是推进作业安全风险识别和风险控制工作，计划分“宣传发动、学习准备、组织实施、总结交流”四个阶段实施。
2.1 “宣传发动”阶段工作内容：（ 月 日-- 月 日）
2.1.1 公司、所属各二级单位分别成立安全风险管理工作领导小组和安全风险管理工作组。其人员组成和职责分工按（指导意见）要求落实。
2.1.2 制定、下发供电公司安全风险管理实施方案、工作计划。购置下发国网公司《辨识手册》、《评估规范》等相关培训学习资料。
2.1.3 召开公司安全风险管理工作实施动员大会（电视电话会议），全面启动公司安全风险管理工作。
2.1.4 各单位编制、上报安全风险管理实施方案、工作计划。
2.2“学习准备”阶段工作内容：（ 月 日-- 月日） 2.2.1 组织参加省公司培训、请专家讲课、网上下载培训讲座、结合安全日活动分析典型案例、组织开展专业班组作业实训、自学等多种手段开展风险教育培训。培训重点工作是分层次集中时间开展《评估规范》及《辨识手册》宣贯和培训，促进各级人员掌握风险辨识内容、辨识要点和控制措施，增强全员风险意识和风险辨识控制能力。
2.2.2 应用安规考试系统进行培训。每月按照10%比例随机抽考相关人员，并对抽考结果进行考核，强化班组人员的安全风险意识和作业技能。
2.3“组织实施”阶段工作内容：（ 月 日-- 月日） 2.3.1 各单位全面开展风险识别，建立完成“设备与环境风险库”、“岗位风险库”和“典型作业风险辨识范本库”。
2.3.2 各单位至少选择2-3个作业项目试点开展作业风险控制。根据实际情况，采取适当形式，实施作业安全风险的企业、工区、班组三级分析控制。结合现场作业项目编制现场标准化安全监督检查表和《作业安全风险分析与控制措施表》
2.3.3 各级安全监督人员应按照分级监督控制要求，依据《标准化安全监督检查表》，监督检查作业现场并做好记录，对违章情况录入“岗位风险库”。
2.3.4 组织开展一次岗位安全风险分析，对风险较大的人员，针对性开展安全教育培训；对不适合在该岗位工作的人员，特别是不适合担任班组长、工作负责人的人员及时进行调整。
2.4“总结交流”阶段工作内容：（ 月 日-- 月日）
2.4.1 对各单位开展安全风险管理工作情况进行调研，评价、考核各单位风险管理工作开展情况，总结各单位的工作经验，研究解决存在的问题，进一步优化和细化安全风险管理。
2.4.2 召开安全风险管理工作现场推进会，总结推广安全风险管理的工作经验。
三、实施要点
3.1工作组织及主要职责
3.1.1 各级安全监督管理部门是安全风险管理工作的牵头部门，各级调度、生技、营销、农电、基建、人资等部门是本专业领域安全风险管理工作的组织实施部门。
3.1.2 成立安全风险管理工作领导组。由企业主要负责人为组长，安监、生技、农电、基建、调度、营销、人资等相关部门及生产单位负责人为成员。其主要职责是：（1）部署开展安全风险管理工作，控制质量、进度和结果；（2）审定安全风险管理实施方案、工作计划；（3）保证安全风险管理工作的人力和物力投入；（4）审定公司安全风险评估报告；（5）布置风险控制对策、风险处理措施；（6）评价、考核各单位风险管理开展情况。
3.1.3 成立安全风险管理工作组。由企业分管生产副职任组长，相关副总师为副组长，相关部门负责人及专责人为成员。其主要职责是：（1）制度安全风险管理实施方案和工作计划；（2）检查制度安全风险管理工作；（3）完善安全风险工作规范、方法；（4）开展安全风险管理知识和应用方法的培训；（5）审核各生产单位的安全风险上报资料；（6）开展安全风险评估工作；（7）制定安全风险控制对策及处理措施；（8）总结、改进安全风险管理工作。
3.1.4 安全风险管理工作组下设调度、信通、变电、线路、配电和安全管理6个专业组。其中：调度、信通、变电、线路、配电专业组的主要职责是：（1）审核各专业作业活动的风险分析结果；（2）开展各专业作业活动的风险评估工作；（3）计算各专业的作业活动风险度、固有风险度；（4）编制评估报告，分析薄弱环节和变化趋势，提出处理措施。安全管理评估组的主要职责是：（1）组织开展人员素质、安全综合管理部分的风险评估工作；（2）计算人员素质风险度、安全管理风险度；（3）编制评估报告，分析薄弱环节和变化趋势，提出处理措施。
3.1.5 各输、变、配电生产单位及各供电单位成立相应组织，其主要职责是：（1）组织开展本单位安全风险管理工作；（2）开展安全风险教育培训工作；（3）开展作业活动安全风险分析工作；（4）编制相关规范；（5）开展静态危险因素辨识、风险评价和风险控制工作；（6）负责本单位安全风险信息的统计、管理；（7）编制本单位安全风险评估报告。
3.2 风险管理实施要点企业安全风险管理主要有五个基本环节，即教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进。各单位应结合实际编制安全风险管理实施方案和工作计划，明确相关部门、班组的工作内容、职责和要求，并逐步实施。
3.2.1 教育培训 ******** 分层组织安全风险管理培训。公司对各单位管理人员培训，主要内容包括风险管理的有关基础理论、风险管理流程及方法、作业现场风险辨识控制方法；各单位对班组人员培训，主要内容包括风险管理的有关基础理论、《评估规范》及《辨识手册》相关专业内容，作业现场风险辨识控制方法。 ******** 应用安规考试系统进行培训。待省公司完成“安规”网上考试系统题库更新后，每月按照10%比例随机抽考相关人员，并对抽考结果进行考核，强化班组人员的安全风险意识和作业技能。 ******** 分析典型事故案例进行培训。结合安全日活动，由班组人员讲述、分析典型事故案例，班组长、安全员进行点评；在学习基础上分析查找事故案例中存在的行为性、装置性、管理性违章现象，开展对照检查，并制定整改措施。 ******** 组织开展专业班组作业实训。有针对性地选择作业项目，根据《辨识手册》编制评价标准，开展作业实训活动；实训中，对每一名培训人员进行评价，开展示范演练，对不合格人员再次开展培训，确保每位员工掌握岗位需要的作业技能。专业班组可选择一些典型作业，由工作负责人从设备与环境风险数据库、典型作业项目风险辨识范本中提取与本次作业相关的风险内容，组织作业人员开展风险分析，促使员工快速、有效地掌握辨识风险、控制风险的方法。
3.2.2 风险识别 ******** 风险识别是依据《评估规范》和《辨识手册》，针对设备与环境、人员素质和安全生产综合管理、现场管理进行风险辨识，为风险控制提供基础数据。 ******** 开展设备与环境的静态风险识别，建立完善“设备与环境风险库”。输电设备风险库按照每条线路分别建立，变电设备风险库以变电站为单位、分专业（如变电运行专业、变电一次设备检修专业、变电二次设备检修专业）分别建立，工器机具、防护设施按照存放场所分别建立；表格横向包括“识别项目、识别内容、危险因素、控制措施、消除情况、工区确认”等栏目，纵向由《评估规范》相关条款构成。实施设备与环境静态风险识别按照首次全面识别和日常动态识别的方式开展。首次全面识别由工区组织、班组参与，依据《评估规范》相关条款识别、制定典型控制措施；日常动态识别由班组自行组织，结合运行、检修日常工作及春、秋季安全大检查等形式开展。 ******** 开展人员素质及现场管理的风险识别，建立专业班组人员“岗位风险库”。“岗位风险库”以专业岗位为类别、班组人员为名称建立；表格横向包括“识别项目、识别内容、危险因素、控制措施、消除情况、工区确认”等栏目，纵向包括“安全教育培训、知识技能、生理素质、心理素质、违章情况”等栏目。实施人员素质及现场管理的风险识别按照首次全面识别、周期识别和日常动态识别的方式开展。首次全面识别由公司组织，各单位、班组参与，依据《评估规范》相关条款，全员识别人员素质情况；周期识别主要是通过班组长、工作负责人安全能力评估等方式开展；日常动态识别主要是通过考试考核、现场稽查、监督查评等方式开展。 ******** 对“设备与环境风险库”和“岗位风险库”要进行动态维护。对已消除的风险，由班组及时填写消除情况，经工区确认后予以消除，不能消除的按照轻重缓急的原则逐级上报。
3.2.3 风险控制 ******** 作业风险控制的主要内容是在风险识别的基础上实施作业安全风险控制，主要开展三个方面工作：构建作业全过程的安全控制机制、实施作业风险分析与控制、开展标准化安全监督检查和反违章工作。 ******** 作业风险控制应在辨识作业中存在的危险因素及其导致的风险，分层次采用施工计划书（“三措一案”）、作业指导书、工作票等方法进行作业控制，形成作业全过程的安全开展机制，从而预知危害、控制风险，实现作业安全。 ******** 建立典型作业风险辨识范本库。梳理各专业典型作业，结合《辨识手册》和《评估规范》进行编制。作业辨识范本采取表格形式，横向包括辨识项目、辨识内容和典型控制措施，纵向包括公共部分和作业部分。公共部分主要辨识人员素质、作业组织、工期因素、气象条件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作业部分主要以作业流程为主线，辨识作业中各流程存在的危害因素，制定典型开展措施。 ******** 编制现场标准化监督检查表。主要是针对作业现场管理及各种事故控制措施落实情况进行检查。检查表横向包括监督项目、重点监督内容和监督记录，纵向内容从《评估规范》和《辨识手册》中选取。开展标准化监督检查，应制定分级监督控制规定，明确各级应到位监督控制的作业，提高现场作业风险在控能力。 ******** 公司、各单位、班组应根据实际情况，采取适当形式，实施作业安全风险的三级分析控制。
（1）公司规范和加强检修计划控制及风险分析。重点明确月度检修项目、时间、工期，并针对月度检修计划中安排的多单位大型联合作业、有重大风险的作业、外界环境和条件发生重大变化等，分析作业安全风险，编制施工计划书，发布作业风险预报，提出风险控制要求。
（2）各单位应认真做好月度检修计划和临时作业的安全风险分析。细化企业层面的施工计划书，制定风险控制具体措施；对本单位多班组交叉作业、特殊作业等有较大风险的工作，编制工区层面的施工计划书，制定风险控制具体措施。
（3）班组应做好作业层面的风险分析控制。班组长或工作负责人至少在工作前一天，根据本次作业任务选取对应的典型作业风险辨识范本，逐项对照进行辨识。对可能存在的静态风险，调用相应的风险库查找危险因素；对风险库未形成或某项静态风险是否存在不清楚时，可通过现场勘察等手段进行辨识；对施工计划书中预报的风险，必须在风险辨识时予以应用。对辨识出的危险因素进行分析，对照典型作业风险辨识范本中的典型控制措施、施工计划书中的相应风险的控制措施，制定现场执行的简便易行的控制措施，同时对措施逐项明确责任人和控制时段，分析结果形成《作业安全风险分析与控制措施表》。根据《作业安全风险分析与控制措施表》中控制时段要求，各责任人必须完成准备阶段的控制措施。编写标准化作业卡时，将《作业安全风险分析与与控制措施表》的作业阶段的风险分析与控制措施，取代标准化作业卡的“危险点分析”和“安全措施”栏。 ******** 企业各级安全监督人员应按照分级监督控制要求，依据《标准化安全监督检查表》，监督检查作业现场并做好记录，对违章情况录入“岗位风险库”。企业每年应组织开展一次岗位安全风险分析，对风险较大的人员，针对性开展安全教育培训；对不适合在该岗位工作的人员，特别是不适合担任班组长、工作负责人的人员应及时进行调整。 ******** 各单位可针对不同的专业特点，按照简便、实用、有效原则，优化现场作业风险控制的方式、方法。如：配电设备检修作业，因配网具有相对复杂、变化相对较快、人员素质相对较低、应急抢险频繁等特点，采用风险识别、建立风险库难以做到全面、准确以及符合实际，可重点采取现场勘察的方式预测风险、“工作票+其他风险控制卡”的形式控制风险。变电运行操作的风险控制，可采取“倒闸操作票+其他风险提示”的形式，通过严格、规范执行倒闸操作票、控制误操作风险，通过其他风险提示、控制触电及高坠等风险。
3.2.4 风险评估 ******** 安全风险评估是对企业整体或局部的安全风险程度作定量或定性的估测，评价风险等级，确定可接受的风险等级标准，为持续改进提供科学依据。安全风险评估分为全面评估和专项评估。 ******** 企业安全风险评估是从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理等方面，全面评估供电企业安全生产条件、安全管理和安全控制状况，客观评价企业安全风险程度，有效控制人身伤亡、设备损坏、供电中断等事故风险。评估依据是《供电企业安全风险评估规范》。（1）各单位、班组对所属生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别；对作业风险运用风险分析、标准化作业、风险控制卡等手段进行有效控制。（2）公司组织对各单位、班组的人员素质和安全管理开展识别，对作业现场进行监督查评，建立风险管理数据库，为公司风险评估提供基础资料。（3）公司组织对各单位安全生产条件、安全管理等方面的风险开展评估，并给出确定风险等级的评估报告。 ******** 安全风险专项评估一般是针对企业防人身伤亡、防人为责任事故，或针对管理明显滞后、事故频发的单位，依据《供电企业安全风险评估规范》，适时开展某一方面或全面的风险评估。专项评估可结合传统的安全检查方法进行。
3.2.5 持续改进 ******** 建立风险预警监测制度。确定能监测企业安全生产全面状况的风险预警指标，设立不同等级的预警值。监测风险预警指标接近预警值时，发出风险告警，进入相应的预警状态；当监测风险降至可接受的程度时，解除预警状态。 ******* 强化风险干预对策措施。可采取专项整改、停工整顿、通报、考核及责任追究等手段进干预，建立风险干预组织体系，分层分级、定人定期落实整改。 ******** 实施风险管理信息化。建设统一的风险管理信息平台，完善风险分析控制、标准体系完善、风险库动态维护以及档案管理、查询等手段，促进风险管理的信息化、标准化、规范化，降低劳动强度，提高管理效率。
第5篇 安全风险预控管理委员会工作职责范本
1、认真贯彻执行集团公司及上级各部门有关建立安全风险预控管理体系的方针、政策和指示精神,并督促公司各单位认真贯彻执行。
2、领导公司安全风险预控管理体系推行工作,研究分析公司安全风险预控管理体系工作形势,及时提出具体的实施办法。
3、负责组织建立起行之有效的安全风险预控管理体系工作机制,保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。
4、负责审定公司安全风险预控管理体系工作规划,年度工作计划,阶段工作目标,对集团公司下达的控制目标进行分解与细化,对落实情况进行检查、总结。
5、负责审核公司各单位安全风险预控管理体系文件、标准和措施,批准并组织实施。
6、负责定期召开安全风险预控管理工作例会,研究解决阶段性体系运行过程中出现的问题,总结、部署阶段性工作。
7、负责对公司安全风险预控管理工作推行情况进行动态检查,深入现场调查研究,对存在的突出问题提出限期整改意见,本单位解决不了的及时上报集团公司请求解决。
8、负责审定安全风险预控管理绩效考核方案,并根据考核结果,实施有效的奖励或惩罚,督促和监督各相关部门制定相应改进措施。
9、负责定期向上级各部门汇报安全风险预控管理工作开展情况,提供安全生产信息。
第6篇 危险源辨识风险评价风险控制管理工作程序
1目的
为规范危险源管理工作,使危险源点受控。依据《安全生产法》和《重大危险源辨识》制定本程序。
2适用范围
本程序适用于公司范围内各部门危险源辨识与风险评价及风险控制的管理。
3 术语和定义
3.1 危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或其他损失的根源或状态。包括固态和动态两种形态。
3.2 危险源辨识是指运用安全系统分析原理,对生产系统运行情况、周围环境及人员行为进行考察研究,结合钢铁生产行业的历史事故教训,找出可能造成人员伤亡的主要不安全因素,这一过程通常称为危险源辨识。
3.3 危险点是指事故的易发点、设备设施隐患的所在点和人员失误的潜在点。作业中的危险点是指有可能发生危险的地点、部位、场所、设备和工器具等。
3.4重大危险源是指长期的或临时的生产、加工、搬运、使用或储存危险物品,且危险物品的数量等于或超过临界量的单元(包括场所和设施)。
4职责
4.1 公司专业职能部门职责:
4.1.1负责对一级危险源(点)监督管理。
安全管理部组织设备部、生产技术部、保卫部、能源环保部、自动化部等职能部门对公司危险源(点)按分口专业进行管理,各职能部门负责对各自分管范围内的危险源(点)进行等级划分审核、组织制定防范措施、进行专业监督抽查。
4.1.2 监督相关部门对一级危险源(点)控制管理工作。
4.1.3 每半年(安排在春季和秋季安全生产大检查中)对一级危险源(点)管理和控制状况分专业进行全面检查及不定期检查,由公司安全管理部、设备部、生产技术部、保卫部、能源环保部、自动化部等专业管理职能部门实施。
4.2 各相关部门职责:
4.2.1 负责对一、二级危险源(点)所在的相关部门负有管理责任,明确一、二级危险源的相关部门的管理责任人。
4.2.2 监督作业区(科室)对一、二级危险源(点)的检查、控制管理工作和三、四、五级危险源(点)管理的责任落实情况。
4.2.3 负责对一、二级危险源(点)管理和控制状况进行全面检查、整改、评估、监控,并组织制定应急预案,告知作业人员及相关人员,在遇紧急情况时应当采取的应急措施。
4.3 作业区(科室)职责:
4.3.1负责对三、四、五级危险源(点)管理和落实所管辖一、二级危险源(点)的作业区(科室)管理责任,明确一、二、三、四、五级危险源(点)的作业区级管理责任人。
4.3.2 监督班组(岗位)对一、二、三、四、五级危险源(点)的管理控制工作和督促检查三、四、五级危险源(点)的责任落实情况。
4.3.3 负责对作业区危险源(点)管理与控制情况进行日常检查。
4.4 班组职责
负责对本班组所管辖一至五级危险源(点)进行检查和全过程控制,按制定的班组(岗位)安全检查项目逐项检查,明确管理责任人。
5管理内容和要求
5.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划。
5.1.1 公司进行初始状态评审时,要做好危险源辨识、风险评价和风险控制策划。
5.1.2 在相关的法律法规变更,公司的活动、产品、服务、运行条件,以及相关方的要求等发生变化时,可进行危险源辨识、风险评价,必要时对重大风险控制进行更新策划。
5.2 危险源辨识:
5.2.1 安全管理部将“危险源辨识与风险评价表”发放到各部门。
5.2.2 进行危险源辨识。
5.2.2.1 危险源辨识的范围。
5.2.2.1.1 危险源辨识的范围应覆盖:
5.2.2.1.1.1 所有常规和非常规的活动;
5.2.2.1.1.2 所有进入作业场所人员的活动;
5.2.2.1.1.3 所有作业场所内的设施。
5.2.2.2 在辨识过程中,要考虑三种状态(正常、异常和紧急)和三种时态(过去、现在和将来)。
5.2.2.2.1 危险源辨识要包括以下四方面:
5.2.2.2.1.1 物的不安全状态;
5.2.2.2.1.2 人的不安全行动;
5.2.2.2.1.3 作业环境的缺陷;
5.2.2.2.1.4 安全健康管理的缺陷。
5.2.2.3 危险源辨识的方法:
公司采用基本分析法:对于某项作业活动,依据“作业活动信息”(作业经过的描述),对照危险源分类和事故类型(或相关病症的类型),确定本项作业活动中具体的危险源。
5.2.2.4危险源辨识充分性的确认:
覆盖已发生的事故的原因,通过查阅事故档案、资料和员工的回忆,列出所有发生过的事故的原因。辨识出危险源应覆盖所有事故的原因,以及同行业企业已发生事故的原因。
覆盖法规的要求,将辨识出的危险源与所有适用的法律、法规和其他要求相对照,除辨识出的危险源之外,不应存在其它的违法现象。
5.2.2.5 各部门危险源辨识完成后,进行风险评价。
5.3 风险评价
5.3.1 各部门组织本部门各级人员采用定性法和半定量法(lec法)相结合的评价方法进行风险评价。
5.3.2 风险评价及风险级别的确定
风险评价采用定性法和半定量法(lec法)相结合的评价方法。
5.3.2.1 先用定性评价,满足下列任意一项时,可直接判断为重大风险。
5.3.2.1.1 严重不符合法律法规及其他要求;
5.3.2.1.2 涉及发生过死亡事故、重伤事故、三次以上轻伤事故的风险,且未采取有效的控制措施;
5.3.2.1.3 相关方合理抱怨或要求。
5.3.2.2 直接判断无法确定时用半定量法进行评价(lec法)
计算公式是:d=l×e×c
l:发生事故的可能性大小;
e:人体暴露在这种风险环境中的频繁程度;
c:一旦发生事故会造成后果的严重程度;
d:风险性分值。
l—发生事故的可能性大小:
事故发生的可能性大小
分值
完全可以预料
10
相当可能
6
可能,但不经常
3
可能性小,完全意外
1
很不可能,可以设想
0.5
极不可能
0.2
实际不可能
0.1
e—暴露频率(暴露于危险环境的频繁程度):
频繁程度
分值
连续处在危险环境中
10
每天在危险环境中工作
6
每周几次
3
每月几次
2
每年几次
1
几年一次出现在危害环境中
0.5
注:8小时不离岗为“连续处在危险环境中”;
8小时内暴露1至几次为“每天在有危险环境中工作”。
c—发生事故可能造成的后果:
发生事故产生的后果
分值
10人以上死亡
100
3—9人死亡
40
1—2人死亡
15
重伤
7
轻伤
3
微伤
1
根据事故的定义,把仅有财产损失列入危害辨识的范围,按仅有财产损失评价时,e统一取固定值1。
仅有财产损失时,c的值如下表:
财产损失金额
分值
>100万元
110
>20—100万元
55
>8—20万元
25
>3—8万元
7
>1—3万元
3
≤1万元以下
1
当人员伤害与财产损失同时存在时,以人员伤害为主进行评价。
风险等级的判断:d—风险性分值
d值
风险程度
风险等级
是否重大风险
>320
极高风险
1
是
>160—320
高度风险
2
是
>70—160
显著风险
3
否
>20—70
一般风险
4
否
≤20
稍有风险
5
否
各部门风险评价完成后,填写《危险源辨识与风险评价表》,形成本部门的重大风险清单,上交安全管理部。
5.3.3 重大风险的确定
5.3.3.1 确定重大风险的准则
风险性分值大于320的,确定其为重大风险源,由安全管理部进行登记,并形成公司级的重大风险清单。
5.4 风险控制策划
5.4.1 根据风险评价的结果,策划风险控制措施,排定风险控制优先顺序。
5.4.1.1 风险的控制方式
5.4.1.1.1 制定目标、管理方案;
5.4.1.1.2 制定运行控制程序;
5.4.1.1.3 培训与教育;
5.4.1.1.4 制定应急与响应预案;
5.4.1.1.5 保持现有措施,加强现场监督检查。
5.4.1.2 风险控制措施的顺序
风险控制措施应首先考虑消除风险,再考虑降低风险措施,将个人防护措施作为最后手段。
5.4.2 落实目标、指标和方案
5.4.2.1 将重大风险及其控制措施填入《重大风险与控制计划清单》中,报管理者代表批准后,由安全管理部下发至各部门。
5.4.2.2安全管理部将《重大风险与控制计划清单》发放到各部门,各部门根据《重大风险与控制计划清单》中的与本部门相关的内容调出来,形成本部门的《重大风险与控制计划清单》,以及为此形成目标、指标和方案,各部门按照方案去组织实施,并按照方案规定的时间去检查、落实。安全管理部对各部门的落实情况要进行监督检查。
5.5 各部门应每年年初对危险源辨识、风险评价和风险控制进行评审,具体工作由安全管理部进行组织。
第7篇 安全风险预控管理办公室工作职责
1、直接对安委会负责，根据安委会对安全风险预控管理工作的要求，及时制定实施方案和推进措施，并组织检查落实。
2、负责制定公司安全风险预控管理方针、目标规划、阶段性计划，及时报批安委会同意后并负责组织实施。
3、负责做好公司安全风险预控管理知识培训，定期开展安全风险预控管理知识培训活动，提高公司职工安全风险预控管理水平。
4、负责编制公司安全风险预控管理体系文件，制定安全风险预控管理标准与措施、安全风险管理手册及相关程序、制度，组织安全风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。
5、负责制定、更新和修改安全风险预控管理工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结、创新安全风险预控管理体系内容，不断提高安全风险预控管理水平。
6、负责依据集团公司《安全风险预控管理体系考核评分标准》要求，制定公司安全风险预控管理体系考核评分标准，负责对各单位安全风险预控管理工作开展情况进行考核，并进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。
7、负责定期提请安委会召开安全风险预控管理例会，研究解决工作安排，做好会议记录，并及时传达会议精神。
8、负责编制月度安全风险预控工作简报，定期发布安全风险预控管理工作信息。
9、承办安委员会交办的其它事项和工作。
第8篇 安全风险信息平台工作管理办法
第一章 总则
第一条 为规范石家庄市轨道交通安全风险监控工作,规范地铁建设参建各方在安全风险监控管理上的工作责任、工作内容及工作流程,加强相关单位和部门在安全风险监控工作中的协同性,提升轨道交通建设安全风险管理的专业化和规范化水平,最大程度规避和减少轨道交通工程建设及周边环境的安全事故的发生,制定本办法。
第二条 本办法根据住建部《城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行)》,公司《石家庄市轨道交通工程建设安全风险管理体系》文件的相关规定,结合我市轨道交通工程建设实际制定。
第三条 本办法适用于石家庄市轨道交通工程施工阶段的安全风险监控管理工作。
第四条 相关参建单位应用安全风险监控与信息平台情况考核,分日常管理考核与双月度考核,由安全质量部牵头负责考核。
第五条 安全风险监控工作考核坚持客观、公开、公平、公正的原则,自觉接受纪检监察部门和群众的监督。
第六条 除本办法外,轨道交通工程建设相关单位还应遵守国家和地方有关法律、法规、规范、标准。
第二章考核内容
第七条 投资承建单位
投资承建单位应成立信息化领导小组,总工程师任负责人,并设立专职信息员督促所辖施工标段落实安全风险信息化管理工作。
第八条 标段施工单位
(一)各施工标段项目部安全总监牵头成立风险信息化小组,项目部安全总监和安质部长每天必须登录安全风险监控信息平台,主要任务有:
1.每日17:00前,将自查台账和抽查台账检查的问题、施工监测数据上传平台;
2.巡视闭合阅处:通过安全风险监控信息平台对各单位提出的问题、要求和发布的通知、文件、通报(包含业主公告、各类巡检通报、日常风险巡查推送的问题、轨道公司文件、预消警会议纪要、监控中心周报、预警处置等)进行落实、整改、回复。填写回复内容,并可上传相关附件。要求对所有的通报及整改通知的回复都以扫描件上传至相应内容的回复区域;
3.预警响应处置:及时处理平台发出的本标段预警,在预警处置中,要详细填写处置措施及现场处置照片、视频等。
(二)视频监控系统:提供现场信息化设备放置场地及视频会议室,配备网络设备和网络线路,保证各类信息能全面、及时、准确的上传平台(相关硬件参数见附件一):
1.按施工实际需要和轨道公司要求设置视频监控,施工单位负责采购本标段所需要的设备与硬件等,并负责进行安装、调试、移位、维护和管理工作,确保视频监控正常使用;
2.摄像头数量、位置要求:
车站明挖基坑至少设置2个摄像头,矿山法暗挖工程,要求每个掌子面设置1个摄像头,要清晰看到暗挖掌子面,并确保每掘进15米移动一次,盖挖车站参照矿山法施工要求设置;
附属结构明挖基坑、施工竖井至少安装1个前端监控设备;
施工竖井上各设置1个摄像头,重大风险源处根据评估情况设置;
安全文明施工管理:有出渣土行为的施工现场,渣土车辆进出的大门口在开工前必须安装摄像头,并接入安全风险监控信息系统。此项作为开工核查条件之一。
3.要保持视频监控 24小时正常运行,并确保监控视频的摄像角度和照明亮度,以满足视频监控的需要。不得随意挪动、故意遮挡、污损、用光照射摄像头,不得无故中断、关闭视频(特别是夜晚施工时)和人为破坏设备;
4.提供全天候的应急响应服务,须在监控中心发出平台故障通知后24小时内修复,保证平台正常运转。
(三)盾构监控
1.按照实现盾构实时数据监控要求配备电脑等设备,必要时施工单位需安排盾构厂家技术人员到现场配合数据解译;
2.每日上传出土量,同步注浆量;
(四)工程资料录入:工程开工前,施工单位要及时录入必要的工程资料,资料目录详见附件二。
第九条 第三方监测单位
(一)项目部项目负责人牵头成立风险信息化小组,负责安全风险监控信息平台日常管理工作,并配备专职信息员;
(二)监测数据上传:每日17:00前上传当天监测数据;
(三)及时查看并通过安全风险监控信息平台对建设单位(含监控中心)提出的问题和要求进行落实、整改回复;
(四)每日浏览本标段工点风险情况,同时根据各自工点的安全评估状态,及时做出回复和处理。对数据异常和存在安全隐患的工点,应根据现场实际情况加密监测点增加监测频率,并及时上传监测数据。
第十条 监理单位
(一)安全专监牵头成立风险信息化小组,负责安全风险监控信息平台日常管理工作,并配备专职信息员;
(二)每日将抽查台账检查问题和巡查报告上传安全风险监控信息平台。对有风险、监测数据异常以及重大安全隐患和危险征兆的工点,督促施工单位进行整改和回复,并及时向监控中心反馈;
(三)及时查看并安排相关人员通过信息平台对建设单位及风险监控中心提出的问题、要求和发布的通知、文件、通报(包含业主公告、各类巡检通报、轨道公司文件、预消警会议纪要、监控中心周报、预警处置等)进行落实、整改、回复;
(四)督促施工单位整改安全风险监控信息平台上发布的各类检查通报,并做好复查工作。督促施工单位对安全风险监控信息平台上各项事件进行闭合管理;
(五)预警响应处置:每日登录平台浏览各自工点风险情况,同时根据各自工点的安全评估状态,及时做出回复和处理。工点评估为“有风险”或“预警”状态,按预警流程处理,将处理结果在信息平台回复。
第三章奖惩
第十一条 安全风险监控信息平台使用情况考核按单位性质分为标段施工单位、第三方监测单位、监理单位三个组,各组内不再按线路区分参建单位。安质部组织每两个月对各单位安全风险监控信息平台使用情况进行考核评分,各组分别排名,评分标准见附件三。投资承建单位信息平台使用情况纳入季度考核。
第十二条 通过视频监控和巡视发现施工现场视频不按规定设置、违规挪动、故意遮挡、污损、用光照射镜头、无故中断、关闭视频,以及视频监控平台被人为破坏等问题,且拒绝整改、未按时整改、整改不到位的,每个问题给予10000元的处罚。有渣土车辆进出的施工现场大门口没有安装摄像头并接入监控信息系统的,罚款50万元。
第十三条 对日常巡查推送的问题,拒绝整改、未按时整改、整改不到位、整改但未及时回复的,每个问题给予5000元的处罚。安质部对整改闭合情况进行抽查,发现弄虚作假的,每个问题给予20000元的处罚。
第十四条 对监测数据和巡视报告上传不及时的,每次处罚5000元。
第十五条 对履行《石家庄市轨道交通建设工程安全风险监控管理办法》工作职责不到位的,视情节轻重、整改态度、影响大小,每人次/问题给予5000元的处罚;对不配合或阻挠监控中心工作的单位,每次处罚10000元。
第十六条 对在同一个考核周期内相同、类似问题多次重复发生的,从第三次开始,实施双倍处罚。
第十七条 监控中心每双月月底汇总存在问题情况,安全质量部审核后,填写处罚单,并形成考核处罚通报上传信息平台(处罚单见附件四)。
第十八条 双月考核排名考核结果将通过公司文件形式下发通报,对工作不积极,效率差,不配合工作的单位将约谈该单位主要领导。
第十九条 对各组排名靠前的单位予以奖励,奖励总额为前两个月对被考核各单位处罚金额总和。标段施工单位组前1-5名分别奖励前两个月总处罚金额的20%、16%、12%、8%、8%,合计64%;第三方监测组第1名奖励前两个月总处罚金额的6%;监理单位组前1-3名分别奖励前两个月总处罚金额的12%、10%、8%,合计30%。所有奖励处罚款项一并纳入季度验工计价,在季度验工计价中扣除。
第四章 附则
第二十条 本办法由石家庄市轨道交通有
第9篇 风险管理高级岗工作职责内容
1.负责信用卡征信审核标准化作业流程管理。
2.负责全行信用卡审批权限管理及审批人员培训、考核及管理。
3.负责信用卡审批分中心的组建。
4.负责信用卡审批分中心的管理、指导、监督和检查。
第10篇 强化检维修施工作业风险管理提高安全生产水平
炼化装置具有高温、 高压、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特点， 而其日常检维修作业通常是处于 “边生产、 边检修” 的状态， 期间稍有不慎即可能引发重大事故， 给企业带来巨大损失。为进一步强化检维修作业的安全， 克拉玛依石化公司结合自身工作实际， 在认真分析查找的基础上， 针对公司在检维修施工作业安全管理中存在的薄弱环节， 通过一系列整改、 提高， 重点狠抓了如何确保现场检维修施工作业管理的时效性、 规范性及可操作性方面的工作， 经过一年的实践运行， 新的安全管理机制已逐渐形成， 其优势逐步呈现， 截至目前已取得明显成效。现就现场检维修施工作业管理方面采取的安全措施做以下论述。
1 明确施工中安全管理责任
公司现场检维修安全管理方面存在的主要问题是安全管理责任不明确。为切实落实安全责任， 充分体现 “管生产必须管安全” 、 “谁主管谁负责” 的原则， 确保现场检维修管理的时效性、 规范性及可操作性， 公司按照中油集团公司 《关于进一步加强安全生产工作的决定》 及股份公司的相关制度要求， 重新修订完善了 《克石化公司安全生产责任制》 、 《克石化公司进入有限空间安全管理规定》 、 《克石化公司工业用火安全管理规定》 和 《克石化公司检维修施工作业风险管理规定》 。
上述四项制度和以往做法最大的不同就是， 着重突出了 “谁主管谁负责” 的原则。在修订后的进入有限空间作业安全管理规定、 工业用火安全管理规定和检维修施工作业风险管理规定中， 改变了以往作业票由基层单位安全人员一手操办、 作业票上仅有安全人员签字审核的模式， 转变为各类作业票由基层单位项目负责人申请办理， 同时， 按作业等级增加了主管生产、 设备、 技术部门人员审核签字的程序。由此， 将原来的现场检维修作业的安全管理工作单纯依靠各级安全管理人员来负责， 改变为谁负责项目谁来负责安全， 只要现场检维修作业中涉及到的工艺流程、 生产运行、 施工方案等， 必须由主管专业部门对其安全负责把关， 通过增加专业审核， 加强了监督管理， 降低了现场施工作业的风险。四项新制度的执行， 为克石化分公司现场检维修作业安全打下了良好的基础。
2 积极探索切实有效的施工作业监督运行模式
一直以来公司现场检维修作业票的部门审核确认主要由质量安全环保处安全现场科负责， 并且直接负责工业用火作业、 进入有限空间作业的可燃气体、 有毒有害气体检测工作。安全现场科定员只有3-4人， 每天忙于现场气体检测、 开票， 没有更多精力用于作业及生产过程的安全监督工作。2005年4月， 公司为进一步加强现场检维修安全监督， 切实落实施工管理责任， 防止事故发生， 对安全监督管理机构进行了加强， 将安全现场科更名为安全监督中心，直属公司质量安全环保处， 定员增为9人， 并重新修订了安全监督中心的工作职责， 目的是让安全监督人员从琐碎的事务中逐渐解脱出来转型为咨询和监督人员， 这也是公司积极探索切实有效的施工作业监督运行模式的再次深化。
同时， 安全监督中心的成立， 意味着公司的安全管理理念正在发生重大转变。以往各级安全管理人员在具体工作中， 既是执行者又是监督者， 既是运动员又是裁判员。而通过建立安全监督机构， 使安全监督人员真正成为裁判员， 大家有精力和时间对各生产装置的工艺流程、 安全技术知识等进行系统学习和熟悉， 提高监督管理的水平， 加强对各类检维修施工作业工作的各项技术统计分析能力， 保证现场检维修施工作业监督工作的组织落实， 使各负其责、各司其职， 合分有度、 互相约束的管理监督运行模式基本形成。
3 启动检维修施工作业监督运行模式
随着安全监督中心的成立， 新的检维修施工作业监督运行模式已正式启动。首先， 增强了日常临时检维修作业的计划性， 改变了以往施工作业的随意性， 针对日常检维修施工作业建立了周计划制度，要求各基层单位在每周五前填写下周的 《日常检维修施工作业计划申请票》 ， 并要求基层单位按照公布的计划表时间进行施工， 这样不仅减少了基层单位进行各类作业的随意性， 还增加了基层单位分析风险、 降低风险的主动性。
第二， 安全监督中心对每周的用火作业等各类作业票进行统计和技术分析， 并在公司内部网上进行公布， 使公司各级领导和员工对公司整体状况以及本车间安全状况有动态和量化的认识， 并对进一步采取有效防范措施提供了可靠依据。
第三， 工业用火作业、 进入有限空间作业的有毒有害气体检测工作将逐渐移交到化验室， 增加了安全监督人员对有毒有害气体检测的验证程序， 规范了气体检测的管理办法， 使气体检测具有了代表性、全面性和有效性。
第四， 加强了现场检维修施工作业文档的集中规范管理。公司为基层单位配备统一的文件夹， 要求检维修施工作业的现场监火人或监护人持有， 文件夹中必须放置检维修施工作业票证、 风险识别控制措施以及施工人员的安全教育问卷等文档。这样使现场监护人的工作职责更加清晰明确， 同时又为现场监督人员提供了统一的检查标准和有效的检查途径。
第五， 加强了对施工作业的过程监督， 加大了对检维修施工作业中的违章处罚力度。安全部门定期在各类生产会议和公司内部网上对检维修施工作业中的 “三违” 行为公布曝光和进行处罚， 不仅使当事人受到教育， 还对其他人员起到警示 作用。
4 强化对日常检维修相关人员的安全教育
为强化炼化检维修作业过程的安全管理， 进一步提高各级人员的安全素质， 公司组织所有基层单位检维修项目负责人以及监护人安全学习和上岗考试。另外， 对相关方日常相对固定的检维修施工作业人员进行强化学习和考试， 所有人员考试合格后实行持证上岗， 未通过考试的不允许参与检维修作业活动。通过强化教育和培训， 进一步提高参检人员的安全意识和技术素质， 为安全检修奠定基础。
另外， 安全监督中心运行半年以来， 着重加强了对现场检维修施工作业的风险管理。通过强化事前控制、 过程监督和应急控制， 使施工现场安全状况得到切实改善。克石化分公司在总结多年实践基础上对检维修作业项目风险管理进行了融合和创新， 使之更具有规范性和可操作性， 更符合基层生产的特点。公司将炼化过程中检维修作业类别归并为五类， 并对每一类检维修作业细化了风险管理程序， 明确了生产单位、 施工单位、 监理单位、 各专业处室和公司领导的工作内容和安全责任。在风险识别过程中， 将以往主要由安全人员负责， 变为由基层项目负责人主管、 各技术人员、 安全人员、 施工方共同参与的方式， 增加了风险识别的准确性和全面性。为切实吸取事故教训，防止在抢修中发生事故， 特别是在第五类 “突发异常情况时需要抢修施工作业项目” 风险管理程序中， 明确要求抢修作业前， 由车间领导 （节假日、 双休日、 夜间由车间值班干部） 组织填写 《抢修项目 （过程）作业计划书》 ， 并经四个生产处室领导和公司主管领导现场审批后， 再办理相关作业票证， 方可组织抢修施工作业。突出了越是紧急任务越是要按程序执行的原则， 从而确保现场检维修施工作业的本质安全。
5 结 语
完善的安全制度、 明确的监督机制， 无疑将会对公司今后的安全生产奠定坚实的基础。但是，也应该清醒地认识到再好的制度和机制， 也要靠具体的人员来落实。因此， 不断提高各级人员的安全意识、 安全素质以及安全责任心， 就能更加发挥制度和机制的作用， 这也是公司需要长期开展的一项重要安全工作。公司已经建立了有效的加强现场检维修施工作业的安全管理模式， 我们相信， 通过安全管理模式的有效运行， 一定会确保企业实现长周期安全生产。
第11篇 大唐发电企业安全风险控制评估工作管理办法实施细则
第一章 总 则
第一条 为进一步规范发电企业安全风险控制评估工作流程和评估质量,依据《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》,制定本细则。
第二条 集团公司负责培训外审和企业主要内审专家,参与和督导企业第一次风险控制评估工作;分、子公司生产领导和职能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作;基层企业应组织相关人员学习和把握风险控制评估标准要求,组织做好内审工作。
第三条 坚持三年一个周期的安全风险控制评估工作。第一年在集团公司的督导下完成企业内审、专家外审,第二年在分、子公司的监督下完成整改,第三年由分、子公司指派专家组巡视持续改进。
第四条 未开展安全生产标准化达标的企业,应随安全风险控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业的一个部门(车间),并按要求同步开展内审工作。
第五条 安全风险控制评估结果应反映每个要素及对应流程节点的管控效果和本质安全型企业体系总体运行情况。
第六条 企业安全风险控制评估工作应纳入企业年度“两措”计划,确保费用落实。
第七条 安全风险控制评估工作纳入集团公司创一流管理指标,分、子公司应监督问题的整改,实行闭环管理。集团公司对企业外审工作进行全程跟踪,对于企业评审过程中存在弄虚作假行为的进行考核,对造成生产安全事故发生的从重处理。
第八条 本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。
第二章 管控效果评估
第九条 存在违反法律法规、违反《防止电力生产事故的二十五项重点要求》、违反强制性标准、严重危及人身安全和设备安全的问题,属于重点问题。
第十条 体系运行效果评估
(一)要素运行效果评估
每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评,各要素运行效果判定标准如下:
1.要素的目标和指标均没有完成或存在重点问题或风险度大于50%,该要素为失控状态。
2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%,该要素为存在偏差状态。
3.无问题的要素为受控状态。
(二)单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估
1.同时满足以下条件,判定单元和本质安全型企业体系总体运行异常。
(1)存在重点问题数超过查评项目的6%。
(2)失控要素数超过查评要素数的12%。
(3)风险度是否大于15%。
2.一年内发生生产安全责任事故,判定为体系总体运行异常。
第三章 内审组织与管理
第十一条 内审工作的组织
(一)企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长,分管生产副职担任副组长,工作组由总工程师或生产副职担任组长。
(二)安监部牵头组织管理和环境单元内审,设备部牵头组织设备单元内审,发电部牵头组织人员单元内审,人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。
(三)工作组下设内审小组。其中,管理、人员和环境单元按要素组成内审小组;设备单元按要素和专业分出小组,每小组至少2名专业骨干。
(四)每个评审要素(节点或检查项)应结合企业机构设置、职责分工设置a、b角。
(五)内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。
第十二条 内审培训
(一)企业应在内审工作开始前一个月,组织开展内审人员培训。
(二)内审人员培训应包括:集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》,《发电企业安全风险控制指导手册》(以下简称《指导手册》)、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。
(三)培训教师应由经过培训的人员或评审专家担任,采用集中培训和专题培训等方式开展培训。
(四)培训结束后经考试合格方可担任内审员。
第十三条 内审流程
(一)每年第四季度企业应制定下年度内审计划,确定评估项目,评估内审时间至少一个月,但不超过三个月。
(二)召开启动会,会议由企业党委书记主持,安全第一责任人动员,生产副职总体安排,安全生产相关部门负责人、内审员和相关管理人员参加。
(三)内审员开展评估工作,将发现的问题进行分类,填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中,依据标准进行评分,并提出整改建议。
(四)内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长。
(五)单元组长汇总本单元各要素存在的问题,核查重点问题和整改建议,编制本单元内审报告,按时向工作组组长提交。
(六)工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、勘误,领导小组副组长审核,领导小组组长审批。
(七)召开总结会,分、子公司职能部门负责人参加,其他要求同启动会。
(八)总结会结束后20个工作日内,生产副职牵头组织相关部门和人员分析存在问题,制定整改计划,以正式文件发布并上报分、子公司。
第十四条 内审管理要求
(一)企业应开展而未开展的项目为扣分项,不得列为不参评项。
(二)内审无问题的检查项要写出管控效果评估;扣分项必须有实际存在的问题,要依据《指导手册》中的标准进行扣分,不得人为提升或压低分值。
(三)内审期间,工作组组长至少每周组织召开一次内审工作协调会,安全第一责任人每月至少参加一次,掌握内审工作进度、存在问题,协调解决相关事项。
(四)分、子公司要安排专人(或专家)对所属企业内审工作进行现场监督和指导。
第四章 外审组织与管理
第十五条 外审工作由分、子公司负责组织
(一)按照分、子公司年度外审计划,每年一季度,进行外审的企业与有资质的技术服务单位签订外审合同,内容应包括:
1.外审的范围和企业类型。
2.外审专家组长,外审专家和专业分工。
3.外审时间和日程安排。
(二)根据外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度,火电企业外审时间一般为7-10个工作日,专家组成员一般不超过22人;风电和水电企业外审时间一般为7个工作日,专家组成员一般不超过13人。人员配备标准如下:
1.火电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(汽机、锅炉、电气一次、电气二次、热工、燃料、化学、环境至少1名)。
2.水电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动控制1名、水工建筑1名)。
3.风电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(风机专业1名、电气一次1名、电气二次(含直流、通讯)1名、调度自动化1名)。
(三)外审专家组组成
1.专家组长应具有总工及以上岗位履历,专家应与被外审企业无直接利益关系。
2.专家组由专职专家和在职专家组成,原则上比例各占一半。企业分管生产副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家,其他由分、子公司推荐的在职人员,可参加学习评审。
3.专家年龄应严格限制在70周岁以内,并身体健康(需提供外审年度的体检证明或由外审机构统一组织体检)。
第十六条 外审准备工作
(一)分、子公司提前一周将接受外审企业的内审报告提交外审专家组。
(二)外审专家组长外审前,应对外审方案进行策划,方案应包括评审企业的状况、评审范围(确定不参评项)、评审时间、评审过程控制等内容,并经外审企业的上级公司批准。
(三)外审组长召开专家内部会议,明确外审计划、分配外审任务,组织外审专家学习有关文件(标准、手册、程序、相关文件)和集团公司年度重点工作、事故通报等。
(四)接受外审的企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作,并提供相关记录、资料和规章制度。
(五)接受外审的企业按专业一对一安排配合人员,确保外审期间资料提供及时性和外审工作连续性。
第十七条 外审流程
(一)外审启动会,由分、子公司职能部门负责人主持、分管生产副职及相关专业人员参加;企业内审工作组组长汇报内审情况,安全第一责任人及有关领导、企业安全生产相关部门负责人、内审员和相关专业人员参加。
(二)专家通过问询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作,做好检查记录,并将汇总编制完成的检查表和重点问题及整改建议上报单元组长。
(三)单元组长对本单元存在的问题进行确认,对要素、节点存在的偏差和不符合项进行分析,列出重点问题和对策措施建议,按时向专家组长提交本单元外审报告。
(四)专家组长组织召开专家组内部会议,综合分析评审结果,协调专业间共性问题,判别问题归属要素,对照标准确认外审不符合项以及重点问题。
(五)专家组长编制总报告,对企业安全风险控制体系运行情况进行分析,评判体系运行情况和存在的偏差及应关注的不符合项,提出保证体系正常运行应采取的措施建议。
(六)召开总结会,外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况,其他要求同启动会。
(七)外审工作结束3日内,技术服务单位应填写《安全风险控制评估外审简报》中相应内容(格式见附件1),经分、子公司完善后上报集团公司安全生产部。
(八)外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。
(九)分、子公司组织企业对专家的工作态度、业务能力进行评价,作为今后选择专家的依据。
第十八条 外审管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前应确定所属企业下年度外审计划,并报集团公司安全生产部,由集团公司安全生产部审批后统一发布。
(二)分、子公司应严格执行外审计划。确因特殊原因需变更计划,分、子公司应书面说明原因,报请集团公司安全生产部同意后方可另行安排。
(三)外审工作由分、子公司总负责;外审技术服务单位具体负责外审进程和专家管理工作;专家组长对外审报告质量负责,单元组长对本单元报告质量负责。对明显质量不高的专业外审报告,专家(单元)组长有权责令重新评审。
(四)任何人不得人为划定得分率。
(五)对于内、外审风险度偏差超过20%,或存在严重问题超过100项的发电企业,该企业所在的分、子公司要以书面形式向集团公司进行情况说明。
第十九条 对外审专家的要求
(一)工作要求
1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等,掌握外审评价方法、评审标准和依据;
2.现场外审前,认真阅读企业的内审报告,边审查边与专业配合人员交流,了解企业专业管理实际情况。
3.坚持原则,实事求是,客观公正,评审发现的问题应准确、可追溯,提出的整改建议应有针对性、可操作性。
(二)纪律要求
1.严格遵守外审时间安排,按时完成外审任务。
2.因私外出必须向专家组长请假。
3.外审结束,如数归还企业的评审资料。
4.遵守《中国大唐集团公司党组关于改进工作作风、密切联系群众的规定》。
(三)安全要求
1.认真听取专业联络员安全交底,掌握进入现场工作的安全要求。
2.必须在企业配合人员陪同下进入生产现场。
3.进入现场必须穿工作服、戴安全帽等劳动保护用品,自觉遵守企业各项安全管理规定。
第五章 评审报告及问题管理
第二十条 企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求,落实领导、技术、现场管理和监督责任,做到检查项目与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在问题及所违反的规定描述清楚、存在问题对应的岗位人员责任准确。
第二十一条 外审报告,按照总报告和管理单元、人员单元、设备单元、环境单元报告(即1+4)进行编写和发布。企业内审报告编制为一个综合报告进行发布和上报。内、外审报告格式见附件2、附件3、附件4。
第二十二条 内审报告及问题整改计划要以文件形式在本企业发布,并上报分、子公司;外审报告及问题整改计划由分、子公司以文件形式下发至外审企业,并上报集团公司安全生产部。
第二十三条 基层企业要把评估中发现的问题按照风险程度和“四落实”的原则列入“两措”计划、检修、技改和消缺计划,分、子公司负责监督和考核整改完成情况。
第二十四条 内、外审问题整改计划完成率在第二年(整改年)要力争达到100%;由于客观原因,不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特殊原因不能进行整改的,企业应以文件形式提出变更或注销申请,上报分、子公司批准。
第六章 《指导手册》修订
第二十五条 内审结束后,企业应组织内审员提出对《指导手册》的修改意见,随内审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总审核后,上报集团公司安全生产部。
第二十六条 外审结束后,外审技术服务单位应组织专家对《指导手册》提出修改意见,随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后,上报集团公司安全生产部。
第二十七条 集团公司定期汇总修改意见,组织对《指导手册》修编,及时下发执行。
第七章 附则
第二十八条 水力、风力发电企业,由分、子公司按照具有完整安全生产管理体系的原则来确定安全风险控制评估的规模(不考虑资产归属)。
第二十九条 满足以下条件的发电企业可按照对应的规范化管理标准进行管理和查评:
(一)50mw以下的水电厂或总装机容量100mw及以下的流域水力发电企业。
(二)总装机容量100mw及以下独立经营风力发电企业(不考虑资产归属)。
(三)天然气、太阳能发电企业的安全风险控制评估工作,待相对应的《指导手册》编制完成后进行。
第三十条 本细则由集团公司安全生产部负责解释。
第三十一条 本细则自发布之日起执行。
附件1:安全风险控制评估外审简报(模板)
附件2:发电企业安全风险控制评估内审报告(模板)
附件3:发电企业安全风险控制评估外审总报告(模板)
附件4:发电企业安全风险控制评估单元外审报告(模板)
第12篇 风险管理办公室工作职责
风险管理办公室工作职责：
1.负责公司全面风险管理协调、监督、检查具体落实工作；
2.根据《公司风险管理职能对照表》，负责职能职责相对应的风险管理，执行风险管理基本流程；
3.对月度重要重大风险、公司前十大风险管理组织制定其管理策略和解决方案，以及监督改进，对该风险的全面监控；
4.负责组织协调全面风险管理日常工作；
5.负责指导、监督有关职能部门、各单位开展全面风险管理工作；
6.推进公司风险管理文化的有关工作；
风险管理员：**/*/**/***/***.
第13篇 安全风险预控管理办公室工作职责范本
1、直接对安委会负责,根据安委会对安全风险预控管理工作的要求,及时制定实施方案和推进措施,并组织检查落实。
2、负责制定公司安全风险预控管理方针、目标规划、阶段性计划,及时报批安委会同意后并负责组织实施。
3、负责做好公司安全风险预控管理知识培训,定期开展安全风险预控管理知识培训活动,提高公司职工安全风险预控管理水平。
4、负责编制公司安全风险预控管理体系文件,制定安全风险预控管理标准与措施、安全风险管理手册及相关程序、制度,组织安全风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。
5、负责制定、更新和修改安全风险预控管理工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等,总结、创新安全风险预控管理体系内容,不断提高安全风险预控管理水平。
6、负责依据集团公司《安全风险预控管理体系考核评分标准》要求,制定公司安全风险预控管理体系考核评分标准,负责对各单位安全风险预控管理工作开展情况进行考核,并进行定期、定性和定量评审,做出评审结论,编制安全评审报告。
7、负责定期提请安委会召开安全风险预控管理例会,研究解决工作安排,做好会议记录,并及时传达会议精神。
8、负责编制月度安全风险预控工作简报,定期发布安全风险预控管理工作信息。
9、承办安委员会交办的其它事项和工作。
第14篇 风险管理工程师工作职责与职位要求
职位描述：
职位要求：
1、有源或无菌医疗产品注册或认证工作经验优先；
2、必须有研发体系相关工作经验，了解医疗风险管理。
工作职责：
1、协助部门主管实施研发体系管理，及时发现及报告产品研发过程及注册申报中的体系及项目风险，并辅导项目组完善研发体系文件；
2、辅导项目组进行持续的风险管理；
3、配合主管完成本部门文件及相关规章流程制度的编制及完善；
4、协助项目组完成产品的检测及注册申报；
5、按时完成上级领导交办的其他任务。
第15篇 成本管理体系风险评价控制工作程序
成本管理体系风险评价控制程序
1、目的
为了评价提高成本因素所产生风险的严重程度,确定提高成本因素控制方案的制定和实施顺序,确保成本风险得到识别和控制,以规避风险、减少浪费和损失,保证本公司成本目标的实现及成本水平和成本管理体系的持续改进和保持。
2、范围
本程序适用于本公司评价提高成本因素所产生的风险程度。
3、职责
3.1体系负责人负责组织成本部及有关部门和单位评价成本风险。
3.2成本部是成本风险评价的归口管理部门,负责对已确定的提高成本因素所产生的浪费和损失进行核算,组织有关部门和单位对提高成本因素所产生的风险进行评价和分级,并组织制定和实施成本控制方案,以消除成本风险。
4、工作程序
4.1对提高成本因素进行综合分析
4.1.1成本部应根据《已确定的提高成本因素清单》组织有关部门和单位对提高成本因素进行综合分析,为提高成本因素的核算、排序和分组提供依据。
4.1.2本公司对提高成本因素进行综合分析的内容一般包括:
a)提高成本因素的性质;
b)提高成本因素的类别(见《成本管理手册》第3.5.5.9条);
c)提高成本因素的范围;
d)提高成本因素的分布情况和所在的区域;
e)每个提高成本因素能提高哪些成本
(不限于此)
4.2对提高成本因素所产生的浪费进行核算
4.2.1在对提高成本因素进行综合分析的基础上,财务部应组织对已确定的提高成本因素(包括浪费和浪费源)逐一核算所产生的浪费和损失的金额,为提高成本因素进行排序和分组,实施成本风险评价和采取控制措施提供依据。
4.2.2对提高成本因素所产生的浪费和损失进行核算的具体程序、方法和要求见《成本核算控制程序》。
4.2.3对提高成本因素所产生浪费和损失进行核算所引起的记录,由财务部负责归档保存。
4.3对提高成本因素进行排序和分组
4.3.1对提高成本因素进行综合分析后,成本部应按核算的结果(浪费或损失的金额)由高至低对提高成本因素进行排序和分组,为确定风险程度提供依据。
4.3.2对提高成本因素的分组本公司一般采用以下三种方法:
a)abc分类法;
b)区分一次性浪费和经常浪费;
c)上述两种方法的组合。
4.3.3对提高成本因素进行排序和分组所产生的记录,由成本部负责归档保存。
4.4对提高成本因素所产生的成本风险进行评价
4.4.1对提高成本因素进行排序和分组后,成本部应组织有关部门和单位根据提高成本因素所产生的浪费和损失金额及其排序和分组情况,对提高成本因素所产生的风险逐一进行评价,并按本公司的控制要求进行风险分级。
4.4.2风险评价的内容一般包括:
a)这些浪费和损失对成本目标或利润目标的影响程度;
b)这些浪费和损失对公司整体经营和持续发展的影响程度;
c)确定这些浪费和损失所产生的风险程度(风险级别);
d)识别和确定采取控制措施的需求和必要性;
e)识别和确定制定和实施成本控制方案的顺序。
(不限于此)
4.4.3对提高成本因素所产生风险的评价,应采用会议方式进行,与会人员必须签到,成本部应做好《成本风险评价记录》,有关部门和单位以及公司高层领导应在《成本风险评价记录》中签署意见并签字确认。
4.4.4对提高成本因素所产生的风险进行评价后,成本部应编制《提高成本因素改进计划》,并对以下活动提出明确要求:
a)确定消除或减少浪费或损失的目标;
b)安排成本控制方案的编制和实施的顺序;
c)制定成本控制方案;
(不限于此)
4.4.5《提高成本因素改进计划》报体系负责人批准后,下发至相关责任部门和单位,按《提高成本因素改进计划》的要求制定并实施《成本控制方案》,成本部应跟踪、监督和检查,并验证《成本控制方案》实施的结果。
4.4.5对提高成本因素风险评价活动所产生的记录,由成本部负责归档保存。
5、相关/支持性文件
5.1《已确定的提高成本因素清单》
5.2《成本核算控制程序》
5.3《提高成本因素改进计划》
6、记录
6.1《成本风险评价记录》
