第1篇 投资公司款项支付费用报销制度
投资公司款项支付及费用报销制度
为规范款项支付与费用报销的基本原则及流程,明确费用报销的基本要求,加强费用的监管并明确监管人权力和职责,根据国家相关财务制度及规定,结合本公司具体情况,制定本制度。
一、付款制度
1、个人以现金方式借差旅费、备用金等款项,填写《借款申请单》;对公付款填写公司财务部统一制定的《付款申请单》。
对公付款原则上须有正式发票方可支付。如遇特殊情况暂时无法取得发票,需董事长同意并由经办人出具发票欠条并限期催回发票,方可支付。
对于往来单位先期开具发票挂账的,由项目分管副总和财务分管副总根据手续齐全的发票、收货单或工程验收单审核后挂账;挂账款项支付由董事长审查批示。
2、员工预借差旅费,借款金额原则上按“往返车费+(住宿费+出差补助)×出差天数”计算,前次借支差旅费无故未报销冲账者,不得再次预借差旅费。核定有备用金限额的项目或部门、个人,借款金额不得超出备用金限额。
附:备用金限额:b项目部:5000元;采购员:5000元。
3、为了独立核算酒店损益,总公司为酒店采购物资中银行转账垫付款项的,总公司财务按收款单位挂账,采购员报账时在酒店报销冲账,严禁在酒店支取现金,酒店财务部入账时费用进入酒店损益核算,并增加内部往来中二级科目“总公司”金额,同时将发票复印件传真至总公司财务部,总公司财务部冲销收款单位挂账并增加内部往来中二级科目“a酒店”金额。
每月10日前总公司财务部将上月为酒店垫付转账款明细发酒店财务部核对报销情况,经酒店财务会计、财务经理签字后邮寄回总公司财务部;同时,核对总公司与酒店内部往来明细,并填制“内部往来明细核对表”,双方财务人员签字负责,存档备查。
二、报账制度
1、经办人报销交通费、住宿费填写《差旅费报销单》;其他费用填写《费用报销单》。
2、费用支付与报销须按公司新制定的统一格式单据填写齐全。支付与报销需以合理、合法、真实的凭据为依据(如合约或协议、合法的票据等),原始发票及费用报销单不得臆造、涂改。报销单附件张数按所附单据的自然张数计算。
3、当事人报销时应将费用单据区别费用性质加以整理归类,各类分别填写报销单据,原则上分类为:差旅类、业务招待类、物资采购类、车辆燃油及维修类、工程类、零星办公邮寄费等。合同类、工程类、大宗采购(单价1000元或单宗合计1000元)的款项支付与报销,需单笔单独支付与报销,会计核算上亦单独填制会计凭证。
4、公司员工市内公事原则上只能乘坐市内公共交通工具,特殊情况下需要乘坐出租车的,需取得部门经理的批准。报销出租车费用时,车费发票须为发生时的原始车票,不得找其他票据代替。
5、公司员工因公出差,可报销餐费补贴。若出差当地,有公司或其他外联单位安排接待,不予补助。餐费补贴标准为每人早餐10元,中餐25元,晚餐25元。多人出差的,由职务最高者统一开支、统一报销。
员工出差住宿费在核定的标准范围内据实报销,住宿费不包括宾馆提供的其他服务和收费,如洗理、洗衣、餐费、通讯等费用。住宿费发票应清楚写明起止时间、天数、人数等详细内容或附结帐清单。接待方安排住宿的,不再报销住宿费。两人以上同性别员工出差,应当两人合住一个标间,住宿标准从高适用。
员工出差住宿费限额标准:单位:元/天
级别 省级城市 县级、地级市 乡 镇
副总经理 280 260 200
部门经理(含副经理) 220220 150
职员(含主管) 160 140 100
6、物资采购需有申购、比价环节。采购时,当事人原则上应在正规的超市购物,无法在超市里购买的商品且金额超过100元的,须由两人以上同时参与,并相互监督和共同承担相关责任。采购物品报账时,必须有申购单、入库单和相关发票,(单价1000元或单宗合计1000元的采购需附比价单)。
7、招待费实行事前审批。实行预算管理后,部门业务招待费实行月度预算控制,由各部门分管副总在月度预算内自行控制。未实行预算管理前,公司发生的业务招待费须事前征得董事长批示招待标准。填写业务招待费报销单据时,须附发票及点菜单、酒水单。点菜单等明细单据的单位及金额应与发票一致。
8、公司所属车辆的燃油费、维修费统一由公司行政部申购及报销,分管副总外出时自行加油的费用,由董事长审批报销。公司公务车辆发生的过路费、停车费由驾驶员报销。
享受车贴的人员,按y发[2022]9号《车贴管理制度》报销。报销车贴后,该员工不得再报销重庆市内车费。报销个人车贴或其他各种补贴,须有合法的支出票据,票据不足的在限额内按实际发票额报销。
9、报销时间。当事人应于费用发生后及时报账。差旅费应于出差人员返回公司后10日内按规定到财务部报账;其他费用支出,在费用发生后15日内报销。超期未报账的按自动放弃处理,原则上不予报销,特殊情况经董事长同意后方予报账。
三、对原始凭证的要求(会计审查):
1、原始凭证是指是在经济业务发生或完成时取得或填制的,用以记录或证明经济业务的发生或完成情况的文字凭据。
2、原始凭证中发票上应盖有开具发票单位的发票专用章,发票应清楚标明公司名称、购买时间、购买物品的名称及数量、金额、开票人、收款人等国家税务机关要求的发票开具必备内容,票面金额不得有任何涂改,对事业性收费,需取得合法正规的财政收据。
3、发票及收据均有一式多联,只能用发票的“发票联”或“报销凭证联”以及行政事业单位收据的“收据联”或“交付款单位”等字样的联次作为报销凭据,其他联一律不得作为报销凭据。
4、开具的发票或收据必须是机打或双面复写纸套开,其他开具方式如用圆珠笔或水笔等直接在发票上填写的一律无效,不得报销。
5、凡报销单内容不全、字迹模糊不清、与经济业务本身内容不符者,应予退回或重新补正。
6、属于现金发放性质的原始凭证,原则上应由本人领取签名。有委托他人代领的,须出具委托人身份证复印件和书面委托书。
7、职工因公出差或购物借款的借款单,必须附在记账凭证上,及时入账,不得白条顶库。员工归还欠款时应另开收据,不得退还原借款单。
8、预付性汇款,由经办人填制“付款申请单”,作为原始凭证,不得以汇款回单代替。
四、付款与报销的审查责任、分管权限
(一)、审查责任:实行分级负责、层层把
关。
1、经办人:按照本制度或公司其他配套制度填制公司统一格式的单据。每一环节审核通过后由经办人自行提交下一环节,审核未通过则单据返还经办人,经办人自行修正后重新提交审查。
2、部门经理:对本部门人员支付与报账的真实性、合理性进行一级审查;(审查时参照本制度第一款第1条、第2条;第二款第1条-9条)
3、财务会计:审核支付与报销票据的合法性、规范性、计算准确性;(审查时参照本制度第一款第1条-3条;第二款第1条-9条;第三款第2条-7条)
4、分管副总:对分管部门人员支付与报账的真实性、合理性进行二级审查;(审查时参照本制度第一款第1条、第2条;第二款第1条-9条)
5、财务经理:审核支付与报销事务的合理性、合法性、合规性;(审查时参照本制度第一款、第二款)
6、董事长或董事长授权人:最后的审核批准。
(二)、分管权限:
副总经理(q):分管a景区与a养生酒店的建设;a景区与a养生酒店日常发生的经营性费用的借款与报销;公司所配专用车辆油费、过路费、停车费借支与报销。
副总经理(w):分管b项目和地产项目的借款与报销;公司所配专用车辆油费、过路费、停车费借支与报销;行政、人事、法务、财务、工程相关费用的借支和报销。
越尚公司总经理(e):分管越尚公司款项支付及各公司采购。
董事长助理(r):分管神龙公司的借款与报销、日常行政费用的借款与报销。
在公司日常生产经营期间,董事长为最终审批人。特殊时期,董事长书面授权书指定最终审批者的,被授权人为最终审批人。
本制度自20**年12月1日起实行,原公司相关规定同时废止。解释权归公司财务部,经公司董事长审批签署实施。
附件: 1、付款与报销流程
第2篇 石油公司投资项目管理制度
石油公司投资项目管理
第一条 管理原则
产品经销公司对全资公司的投资采取集中决策审批、统一管理、分级监督、分级实施的原则;对控股公司的投资采取分级授权、分级监督、分级实施的原则;对参股公司采取备案登记、抽查监督、各自实施的原则。
第二条 投资项目管理的组织体系
公司党政联席会是公司投资管理的最高决策机构,投资管理委员会是公司投资管理的专业议事机构,对公司投资决策进行研究,并为公司决策提供专业意见和建议,负责审议公司投资管理相关规章制度、标准、投资估算指标及经济评价方案与参数;审议产品经销公司及所属单位年度投资计划和预算外投资计划;负责产品经销公司及所属单位项目的审议;并对相关审议的执行情况进行检查。
公司投资规划部是公司及所属单位投资的归口管理部门,负责投资的日常管理;公司办公室负责组织编制公司机关及所属全资公司非经营性设备及车辆购置年度投资建议计划;公司信息管理部负责编制公司机关及所属全资公司信息化建设项目和年度投资建议计划,负责组织信息化建设项目技术方案的审查;公司安全环保质监部负责组织编制公司机关及所属全资公司安全环保节能项目和年度投资建议计划,负责组织审批投资项目的安全、环保、节能投资项目的技术方案的审查;公司人力资源部负责审批投资建设项目的定岗定员,组织编制培训设施建设项目和年度培训设施建设项目需求计划;公司计划与油气销售部、化工品销售部负责编制产品营销年度投资建议计划,对销售网络建设及其他营销项目实施监督、指导、验收和效果评价;公司财务资产部负责按年度投资项目提出年度财务投资预算方案,并按进度拨付项目资金;公司企业管理部(法律事务部)负责组织投资项目的综合绩效评价及投资项目的招投标管理工作、组织股权收购项目的法律尽职调查和法律论证,提出法律意见,审核项目投资协议或合同、项目公司章程等法律文件;公司内控审计部负责投资项目资金使用的监督,对工程结算、竣工决算等进行审计。
第三条 投资管理权限
按照投资管理权限层级,投资项目分为需集团公司审批或核准的项目、需产品经销公司审批或核准的项目、所属单位自行审批的项目。
(一)油气站新建项目的权限
全资公司油气站新建项目,资产类项目中,5000万(含)以上项目为需报集团公司审批的项目,5000万以下项目为需产品经销公司审批的项目;租赁类项目中,350万(含)以上项目为需报集团公司审批的项目,350万以下项目为需报产品经销公司审批的项目;
壳牌合资控股公司的油气站新建项目,需报集团公司审批的项目(超出产品经销公司审批权限,即2000万美元/zz股权比例以上的项目),由集团公司审批;属于公司权限的(与壳牌公司同等投资授权标准),由公司审批;属于zz壳牌董事会权限的由zz壳牌董事会决定,自行审批的项目,需报公司投资规划部备案。
参股公司油气站新建项目,5000万(含)以上项目为需报集团公司审批的项目,5000万以下项目为需产品经销公司审批的项目;
(二)其他项目权限
其他项目投资权限的具体划分标准见产品经销公司《投资管理办法(修订)》第十一条和第十二条。
第四条 投资按项目进行管理,分为项目决策阶段、项目实施阶段和项目后评价阶段,具体包括项目预可行性研究、项目立项(项目建议书)、可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核等全过程管理。
第五条 投资计划编制与调整
公司年度投资计划是指为全面落实生产经营、经济效益及业务发展目标而编制的资本性投资、无形资产投资、基本建设、技术改造(含一般措施及零星购置)、信息化建设、设备购置及安全环保等的计划。
各归口部门、下属全资公司编制本部门(单位)投资计划,公司投资规划部根据制度相关规定和当年计划工作任务、目标及计划安排原则,对项目实施单位申报的投资计划进行审核和综合平衡,形成年度投资框架计划,并提交公司投资管理委员会审议、公司党政联席会审核通过后,上报集团公司审批。年度投资计划在集团审批通过下达后,由公司进行综合平衡后,下达至项目实施单位。
第六条 项目建议书及立项
投资项目原则上应编制和报批项目建议书,并提交立项请示,立项请示应附带项目建议书作为立项的支撑性文件。项目建议书主要是分析和论证投资项目的必要性。
(一)项目建议书应由项目实施单位按国家相关法律法规及公司有关规定确定有资质的设计单位编制。根据项目需要必须编制预可行性研究报告的项目,应在预可行性研究报告的基础上编制项目建议书。
(二)项目建议书按下列规定审批:
1.需集团公司审批的项目,项目建议书由项目实施单位组织预审,提交公司投资规划部组织召开投资管理委员会会议进行评审,公司党政联席会审核后上报集团公司审批通过后予以立项,一般作为列入公司年度投资建议计划的依据。
2.需产品经销公司审批的项目,项目建议书由项目实施单位组织预审,提交公司投资规划部组织召开投资管理委员会会议进行审议后,公司党政联席会审批。
3.项目单位权限范围内的项目,由项目实施单位自行组织审批。
公司投资规划部根据需要可委托有资质的咨询公司或中介机构对投资项目进行评估。
凡产品方案、技术方案、建设规模、建设投资等内容有重大变化或项目建议书批复超过两年以上未开展实质性工作的建设项目,应按照本制度规定权限重新报批或取消。
第七条 投资项目可行性研究管理
可行性研究报告时投资项目决策的主要依据,重点研究项目的原料供应、产品市场、方案优化、经济效益和竞争能力,论证项目的可行性。
可行性研究报告由项目责任单位在项目建议书批准后,按照国家相关法律法规及公司有关规定编制。项目责任单位负责自行编制或根据公司相关规定聘请由资质单位进行编制。
需集团公司审批的项目,可行性研究报告由项目实施单位组织预审,提交公司投资规划部组织召开投资管理委员会会议进行评审,提交党政联席会审议通过后上报集团公司审批;需产品经销公司审批的项目,由项目实施单位组织预审,提交公司投资规划部组织召开投资管理委员会会议进行审议,并提交党政联席会审批。所属单位权限范围内的项目,由项目实施单位自行组织审批。
第八条 项目设计管理
需集团公司审批的项目,初步设计由项目实施单位组织预审,提交经销公司投资规划部组织召开投资管理委员会会议进行评审,提交党政联席会审批通过后上报集团公司审批。需公司审批的项目,初步设计由项目实施单位组织预审,提交公司投资规划部组织召开投资管理委员会会议进行审议,并提交党政联席会审批。所属单位权限范围内的项目涉及管理,由项目实施单位自行组织审批。
公司投资规划部参与各项工程建设项目设计、评审,并对设计方案进行初审。公司所属单位具体负责工程建设项目设计的组织、联系、协调、评审等设计管理。
初步设计的投资概算,原则上应控制在批准的可行性研究报告投资估算之内,最多不超过10%;当超过10%(含)时,原则上应重新开展项目可行性研究论证和报批工作。
第九条 对于设计工程建设的投资项目,可行性研究报告审批通过后,由产品经销公司或授权全资公司委托有资质的设计单位采取招标方式实施项目初步设计;控股公司自行组织招标,公司投资规划部参与、企业管理部(法律事务部)监督;参股公司自行组织招标,招标结果报公司投资规划部、企业管理部(法律事务部)备案(所属各单位权限范围内的,产品经销公司不再参与招标监督)。
第十条 投资项目实施
在年度投资计划下达后,投资项目由项目实施单位按照公司招标、合同、质量、hse等有关规定,负责组织实施。未列入公司年度投资计划的项目不得实施。
工程建设项目具备实施条件后,项目实施单位应当编制项目开工报告。开工报告的审批权限如下:
1.需集团公司审批的项目,开工报告由公司投资规划部组织召开投资管理委员会审议后,提交公司党政联席会审核后报集团公司审批;
2.需产品经销公司审批的项目,开工报告由公司投资规划部组织召开投资管理委员会审议,提交公司党政联席会审批。
3.所属单位权限范围内的项目,由项目实施单位自行组织审批。
在可行性研究报告批复后,公司(或公司授权项目实施单位)方可确定项目管理承包商;在项目初步设计和概算批复后,方可确定工程总承包商。承担项目可行性研究报告和初步设计的单位,原则上不得成为同一项目的工程总承包商,特殊情况应按本制度规定权限及程序报批。
投资项目的实施应严格按照公司下达的年度投资计划和批准的项目内容及概(预)算执行。项目实施过程中不得随意变更项目内容和建设标准。重大设计变更,应按制度规定权限及程序报批后方可实施。
产品经销公司所属各单位自行实施项目,公司做好监管工作,项目实施单位应做好投资项目的现场管理,尤其是设计工程建设的投资项目的现场管理,须规范和做好现场安全、文明施工、现场签证确认等管理工作。
第十一条 项目验收
投资项目达到验收条件或基本完成后,项目实施单位按照施工验收规范进行单项验收,并在政府相关部门办理专项验收手续。各项验收手续办理完成后,由集团公司审批的项目,由集团公司组织整体预验收和试生产工作;由产品经销公司审批的项目,由公司投资规划部组织整体预验收,并由相关业务部门组织试生产工作。
工程建设项目具备验收条件时,应按照国家、行业及公司的相关规定进行竣工验收。集团公司审批的项目,需项目实施单位、公司逐级报请,并由集团公司组织竣工验收。产品经销公司审批的项目,需项目实施单位报请,并由公司投资规划部组织竣工验收。项目单位权限范围内的项目,由所在单位自行组织验收。未通过竣工验收的项目,由项目实施单位组织整改,并重新申请竣工验收。
第十二条 项目后评价
项目后评价是指在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后,对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容,与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析,找出差距及原因,总结经验教训,提出相应对策建议,以不断提高投资决策水平和投资效益。
1.需集团公司审批的项目,由集团公司投资管理部组织开展。
2.由产品经销公司审批的项目,公司投资规划部组织开展,并牵头组织公司财务资产部、企业管理部(法律事务部)、安全环保质监部、内控审计部等相关部门对投资项目进行后评估,投资管理委员会审议,提交公司党政联席会审批。
3.所属单位权限内项目,由项目所在单位自行组织开展。
第十三条 监督与考核
在项目实施阶段,项目实施单位要编制项目进度报告,以加强项目实施过程中的监督。公司投资规划部负责对投资项目的实施进行全过程的监督,对违规行为及时提出纠正意见,对重大问题应及时向公司投资管理委员会报告。
全资公司按公司投资规划部的要求提报投资月报、季报和年报,同事进行年度投资的季度与年度分析,并报送投资管理委员会成员,必要时召开专题会议,控参股公司每半年提交一次项目进展情况。
第3篇 z投资公司车辆管理制度
投资公司车辆管理制度
为使车辆管理统一、调度合理及有效使用各种车辆,特制定本制度。
一、车辆档案
1、公司车辆由行政部负责管理,分别按车号设册登记建档。除行车执照、保险卡等必须随车附带的资料由驾驶员随车携带保管外,其余车辆资料均由行政部保管。如该车转让时,应办理车辆转籍手续,将该车各种资料随车转移。
2、车辆维修、保养、年审记录由驾驶班长负责。
二、车辆管理
1、为加强管理,应对车辆实行定车定人管理。具体管理人和管理标准由行政部统一安排、确定。
2、公司车辆应随时做好保洁,每次出车后,驾驶员应及时整理车内卫生,做到干净、整洁,驾驶员若使用非自己定点管理的车辆也应及时清洗保洁。
4、公司所有车辆的年检、维修、保养由驾驶班长统一安排、管理。
三、派车管理
1、除公司副总可直接调度本人公务专车外,其他员工用车一律执行派车审批手续或行政部口头通知;无派车手续,驾驶员不得出车,擅自出车,责任由驾驶员自负。
2、公司普通员工市区内办事,原则上应乘坐公交汽车或轻轨,确需公务出行用车,须提前半天提出用车计划,经部门负责人批准,由行政部统筹安排,驾驶员凭《派车单》或行政部经理口头通知出车;主城区以外的长途出行,需经总公司分管行政副总或董事长同意方可派车。
四、加油管理
1、公司所有车辆由行政人事部统一办理加油充值卡,由专人在公司指定的两个加油站进行充值加油,即主城区的李家花园加油站,**的外河坝加油站。
2、原则上公司总部在主城区的车辆只能在李家花园加油站加油;公司总部来往**的车辆可在上述两个加油站进行加油;**项目部的车辆只能在外河坝加油加油。
3、加油卡由行政人事部指定专人统一保管,车辆需加油时由驾驶员领取,驾驶员应于每次加油后即刻归还加油卡并做好加油登记手续。登记时粘贴加油小票并需注明加油时间、加油数量、车牌、经办人。
4、驾驶员在出差途中若需加油,由随车公司副总经理负责现金加油或由职务最高的人员负责现金加油。
五、车辆外借
1、未经公司董事长同意,公司车辆不得外借。
2、车辆外借归还后,定车驾驶员应及时检查车况及有无交通违章未处理的情况,同时驾驶班长要做好监交工作,并办理登记手续。
六、使用责任
1、因违反交通法规而导致的一切罚款及其他处罚,由驾驶员自行负责。
2、驾驶员非经公司安排自行将其负责的车辆交由他人驾驶而发生违规、违法、车损等罚款或维修费用,由该车的驾驶员负责赔偿。
3、若发生交通事故,车辆驾驶员应对保险公司未赔付的经济损失全额承担。
4、车辆如遇不可抗拒的车祸发生,驾驶员除向附近交警部门报案外,须即刻与驾驶班长和行政部联络,同时通知保险公司办理理赔手续。若车辆发生事故后,驾驶无法提供交警部门或保险公司出具的《交通事故责任认定书》而导致的一切损失,由驾驶员全权负责。
4、驾驶员出车后应停放回公司车库或公司指定停车点,原则上驾驶员不得将车辆开回家停放。如未按规定停放,车辆发生的停车费不予报销;造成车辆损坏或被盗的,由责任人按实际维修费用或被盗车辆折旧净值进行赔偿。
七、费用报销
1、公司车辆因公外出发生的停车、路桥等行车费用,实报实销。
八、维修保养
1、公司车辆的维修、保养、年审由驾驶班长统一安排办理。驾驶员应做好车辆的例行保养和维修。
2、驾驶员应随时留意车况,一旦发现异常,须及时向驾驶班长反映,专职驾驶员还需及时向专车使用领导汇报。
九、本制度自20--年7月--日起执行,20**年7月**日修订。
附:派车单样式
第4篇 投资公司会议纪录制度
投资公司会议纪录制度
第一条为规范公司会议管理,提高会议质量,降低会议成本,特制定本管理规定。
第二条本规定适用于**财富管理有限公司所有会议管理。
第三条会议分类:
(一)部门会议:由各部门自行组织讨论本部门内部工作的会议。
(二)周会议:每周由各部门负责人及公司经营班子共同参与讨论周工作总结和周工作总结的会议。
(三)月度会议:每月月末由各部门负责人及公司经营班子共同参与讨论月度工作总结和月度工作总结的会议。
(四)季度会议:每季度季末由各部门负责人及公司经营班子共同参与讨论季度工作总结和季度工作总结的会议。
(五)其他会议:根据实际情况而提报的会议。
第四条会议时间安排
(一)部门会议由各部门根据实际情况自行安排。
(二)周会议由行政部主持,时间安排在周六下午17:00开始。
(三)月度会议由行政部主持,时间安排在每月的最后一天的下午17:00,如果和周会议重叠,可以双会合开,如月度会议和周会议两者相隔不超过2天,也可以双会合开。如超过2天者则在每月的最后一天。
(四)季度会议由行政部主持,时间安排在每季度的最后一个星期内,具体时间根据实际情况进行调整。
(五)其他会议根据实际情况,由相关会议主导部门向行政部申请,由行政部根据实际情况进行安排。
(六)会议时间如遇特殊情况由行政部进行调整,经批准后实施。
第五条会议内容
(一)部门会议内容由各部门负责人自行安排。
(二)周工作会议主要内容为:
a)总经理或常务副总传达公司重大决策或变革。
b)上周工作总结及绩效考核内容的进展情况汇报,并提报在工作中遇到的需要总经理或各部门协调的问题。
c)下周工作计划,并提报下周工作中的重大需求。
d)在公司各项工作开展中其他待解决的重大事项的讨论。
(三)月度工作会议主要内容为:
a)总经理或常务副总传达月度各项工作进展情况。
b)本月工作总结及绩效考核内容的进展情况汇报,并提报在工作中遇到的需要总经理或各部门协调的问题。
c)讨论决定下月工作计划及绩效考核内容的确立。
d)各部门提报下月工作中的重大需求。
e)在公司其他各项工作开展中待解决的重大事项的讨论。
(四)季度工作会议主要内容为:
a)总经理或常务副总传达季度各项工作进展情况。
b)本月工作总结及绩效考核内容的进展情况汇报,并提报在工作中遇到的需要总经理或各部门协调的问题。
c)讨论决定下月工作计划及绩效考核内容的确立。
d)各部门提报下月工作中的重大需求。
e)在公司其他各项工作开展中待解决的重大事项的讨论。
第六条会议准备
(一)凡已列入本规定计划的会议不再另行通知,如遇到特殊情况需要合并召开及其他情况者,由行政部另行通知。
(二)其他会议通知应提前一天进行通知,对会议时间、参会人、会议主题等进行通知,涉及多个部门和参加人数众多的大型会议,主办部门还应编制详细的会议议程;正常例会将不再公布相关议题。没有被邀请人员不得参加会议。
第七条会议组织
(一)多个部门参加的会议原则上由常务副总主持,总经理另有授权的,从总经理授权,会议议程可由行政部安排。
(二)会议进行中,主持人应根据会议进行中的实际情况,对议程进行适时、必要的控制,并有权限定发言时间和中止与议题无关的发言,以确保议程顺利推进及会议效率。
(三)属讨论、决策性议题的会议,主持人应引导会议做出结论。对须集体议决的事项应加以归纳和复述,适时提交与会人表明意见;对未议决事项亦应加以归纳并引导会议就其后续安排统一意见。
(四)主持人应将会议决议事项付诸实施的程序、实施人(部门)、达成标准和时间等会后跟进安排向与会人明确。
第八条会议纪律
(一)应准时到会,并在《会议签到表》上签到。
(二)会议发言应言简意赅,紧扣议题。
(三)遵循会议主持人对议程控制的要求。
(四)属工作部署性质的会议,原则上不在会上进行讨论性发言。
(五)遵守会议纪律,与会期间应将手机调到振动或将手机呼叫转移至部门另一位未与会人处,原则上不允许接听电话,如须接听,请离开会场。
(六)做好本人的会议纪录。
(七)公司各项会议一般应控制在2小时以内,根据会议进行情况确需延时的,主持人须征得与会人员同意。
(八)会议纪律由行政部负责监督实施。
第九条会议记录及纪要
(一)总经理参加或主持的会议原则上由总经理助理负责会议记录工作,总经理另有指定的,由被指定人负责。
(二)会议记录员应遵守以下规定:
a)以专用会议记录本做好会议的原始记录,根据需要整理会议纪要。
b)会议记录应尽量采用实录风格,确保记录的原始性。
c)对会议已议决事项,应在原始记录中括号注明'议决'字样。
d)会议原始记录应于会议当日、会议纪要不得迟于次日呈报会议主持人审核签名。
e)做好会议原始记录的归档、保管工作。
(三)会议纪要的下发由行政部负责实施,发放或传阅范围由主持人确定。公司各类临时行政会议的会议纪要须报综合部一份存档备查。
(四)各部门负责组织的公司各类行政会议的会议记录,由该部门记录员负责日常归档、保管。
(五)会议记录为公司的机要档案,保管人员不得擅自外泄。
第十条会议跟进
(一)会议决议、决策事项须会后跟进落实的,遵照'谁组织,谁跟进'的原则;会议主持人另有指定的,从主持人指定,并将跟进情况及时传达给相关人员。
(二)总经理主持的会议的会后跟进工作原则上由总经理助理负责落实,总经理另有指定的,从总经理指定。
(三)会议跟进的依据以会议原始记录及会议纪要为准。相同性质的例会需对上次例会中形成的决议事项的进展情况给予简单总结,并将相关情况给予公布。
第十一条处罚
(一)迟到:所有参加会议的人员在
会议规定召开时间后5分钟内未到的,计为迟到。
(二)早退:凡参加会议人员,如未经主持人同意在会议召开结束前10分钟提前离开会场的,计为早退。
(三)缺席:凡必须参会人员未经请假擅自不参加会议或请假未批准而不参会者,计为缺席。
(四)无正当理由迟到、早退每次处20元的罚款。
(五)无正当理由缺席每次处以50元的罚款。
(六)凡因通知原因造成应参加会议人员迟到或缺席的,以上处罚由传达人承担。
第5篇 投资公司会议管理制度
1 目的
为了提高会议效率和会议质量,规范会议管理,制定本制度。
2 适用范围
适用于公司的各类会议的管理
3 职责
行政人事部负责公司各类会议的计划管理、会议的筹备、组织、会务、会议记录、总结等统筹管理。
4 会议要素
4.1会议地点:公司各种会议原则上安排在公司会议室召开,特殊情况另定。
4.2会议主持人:主持人负责提出会议议题,控制会议进行的全过程,如主持人因特殊原因不能主持会议的,可委托指派专人主持。
4.3会议召集人:召集人根据会议议题,确定会议议程、与会者,负责会议资料准备及会议通知(各种会议通知须在会议召开前二天发出)、会议签到表及与会议有关的一切会务工作。
4.4会议议题:指会议需解决的中心问题,由主持人负责提出、确定。
4.5会议议程:根据会议议题、会议时间而明确列出会议议程(即会议进展所涉及的发言内容、发言人、发言时间),会议应严格按议程而进行。
4.6会议记录:会议记录人可以是召集人或主持人指定专人,除需记录会议外,可根据需要做好录音、摄影、摄像等工作。会议纪要必须如实列清会议要素及会议内容,会议纪要限会议结束后一天内完成并呈报主持人审批,主持人审批会议纪要限二天内完成,后交行政人事部发文(经主持人和参会人员签字认可后方可发文)传递,或根据安排作好宣传报道。
4.7会议经费:会议误餐费、租场费等相关费用按《项目费用定额表》执行。
5 会议类别
会议分定期召开的会议和不定期召开的会议两大类。 定期召开的会议具体
见《公司定期召开的例会情况表》
5 会议纪律
6.1公司各类会议务必做到切合实际需要,做到会前有准备,会议目的、议题明确,会上有效率,会后有决议,执行会议决定事项有结果。
6.2各部门召开的会议若与公司相关会议发生冲突,执行“小会服从大会,局部服从整体”的原则。
6.3会议决议实行少数服从多数、局部服从整体、下级服从上级的原则,会议未决议的事项和不同的意见,不得在会外宣扬。
6.4涉及保密内容的会议,应严格采取保密措施,包括会场的选择、与会人员的限定、文件资料的保管、会议纪要、会议信息传递方式等必须进保密。
6.5 各部门召开会议需用公司会议室的,需提前一天向行政人事部口头或书面申请,以便统筹安排会议室。
6.6与会者不得无故缺席、退席、中途离席,如确有特殊原因不能与会,须向会议召集人或主持人书面或电话请假(请假须在会议召开前一天向主持人或召集人申请),由主持人或召集人决定是否准假,经主持人或召集人允许,也可委托代理人参加会议;
6.7与会者不准在会上谈论与议题无关的事项;
6.8与会者发言应言之有据、简洁明了,不可道听途说、不搞长篇大论;
6.9严禁无理取闹,严禁人身攻击;
6.10会议期间,所有通讯工具应调到无声状态,需征得主持人同意方可接听电话或复机,且须简短;
6 会议的计划和筹备管理
7.1为避免会议的过多或重复,公司经常性的会议一律实行例会管理,原则上按照例行规定的时间、地点、内容组织召开,纳入例会管理的包括总经理办公会、管理层月度工作例会、费用分析例会、年中工作总结会议、年终工作总结会议等。
7.2临时性的会议若涉及多部门或全局,应于会前三天经部门报总经理助理、副总经理、总经理同意,由行政人事部统一安排,方可召开。
7.3所有会议的主持人、召集人、承办单位和与会人员,必须提前做好各类会议的准备工作,包括拟定议程、提案、发言提纲、计划草案等会议材料(会议主办部门应在会议召开前二天发放会议资料给与会者;与会者应根据会议
议题准备工作总结、工作计划或其他相关资料按时参会),落实会议时间、地点、布置会场,安排茶水、食宿,准备纪念品、奖品,通知参加人员和服务人员,安排会议记录、摄录,落实保密、保安措施等。
7.4会议如需邀请列席人员或新闻记者等出席,必须经总经理批准。
7.5会上散发给公司以外人士的资料,必须经总经理批准。
7.6邀请公司以外人士出席的公司会议,务必保证公开内容是可控的和无负面影响的。
8 会议后的处理
8.1 各类会议都应做好会议记录。重要的会议和涉及多部门或全局性的会议,可根据主持人意见就会议主要精神和成果形成纪要文件,经主持人签署后印发。
8.2有效落实会议决定事项,贯彻实施会议精神。会议决议的有关事项的督办,一般由主办单位或部门负责督办。公司全局性会议决议的督办一般由行政人事部负责。
相关文件:
1、《公司定期召开的例会情况表》
第6篇 某某城建投资公司文件管理制度
某城建投资公司文件管理制度
为进一步明确工作规范,强化内部管理,落实岗位责任,健全文件及档案的管理工作,制定本管理制度。公司全体员工要严格按照制度要求,强化优质高效、严谨规范的意识,认真履职、团结协作,共同做好文件及档案有关工作。
一、 文件收发及文档管理
1、 文件阅读管理规范
(一)本规范所称文件阅读管理工作,是指呈送给公司领导及发给公司各部门阅读的,不需进行公文处理的一般性文件的签收、登记、分发、存档工作。
(二)一般性文件的阅读管理工作在公司主要领导的领导下进行,由公司综合办公室具体承担。
(三)发送给公司领导的文件、资料,由文件管理人员送领导办公室,并在发文登记本上作好登记。发送给各部门的文件、资料由各部门自行到综合办公室领取,并做好签收登记。综合办公室设立分发清单,对文件的分发情况进行登记,文件管理人员要按文件规定的传达范围和领导的批示确定阅读对象,不得随意扩大和缩小阅读范围。
(四)领导在阅读文件上的批示,由综合办公室负责在登记本中注明并及时转告相关部门办理,并将落实情况报告批文领导。
(五)对外接收文件时,要清点检查所有文件的文号、份数是否无误,重要文件要逐页查点。
(六)综合办公室设立专门的收文(发文)登记本,登记的主要内容包括收文(发文)日期、来文单位、发文字号、文件标题、份数、份号。
2、来文处理规范
(一)本规范所指来文处理,是指上级机关、平级机关(或不相隶属机关)及下级机关向公司递送的需要办理的文件、函电的处理。
(二)各级机关送公司需要办理的公文(含传真、电子文档)由综合办公室负责接收,对于明确要求公司办理的文电,可根据来文情况转交相关领导或部门处理。综合办公室应根据来文性质在来文处理登记本上进行详细登记。
(二)凡需办理的来文,首先要进行认真细致的阅读和分析,对来文作出相应处理。来文没有附与交办事项或请示事项有关背景材料或需要补充的相关材料的,应及时告知来文单位提供和补充,交办事项或请示事项有其他背景资料的,应先查阅背景资料,政策性较强的事项,要找齐有关政策依据。
(三)上级来文依序从前至后呈公司领导审批,下级、平级(或不相隶属机关)来文依序从后至前呈公司领导审批,有特殊情况的呈批件,在呈请领导审批时,可视情况灵活掌握。
(四)处理情况登记。文件收发管理人员要根据来文性质在对应的来文处理登记本上对来文处理的各个环节进行详细、准确的登记。登记内容包括拟办建议、领导批示、送签去向、催办记录、时限要求、交办单位或来文单位取件时间和取件人姓名等。
(五)来文办理完毕后,文件收发管理人员应及时收集好来文处理的整套材料(包括来文处理笺、来文及其他资料),按来文序号和时间分类归档。
3、文件审核制发规范
(一)文稿接收。要求行文的代拟稿应由综合办公室负责文件审核制发的核文人员接收。接收代拟稿时,应在稿件上写清楚接收文稿时间,并嘱请送文人员留下联系人姓名及电话号码,同时,将核文人员的电话号码告知送文单位。材料不全的,应暂缓接收,待补齐之后再接收。文稿如系急件,可先接收,但应告知来文单位尽快将材料补齐。
(二)确需公司行文的应注意:办文程序是否规范;文种、格式是否正确;是否准确、完整地体现了公司发文意图;是否符合领导的有关批示精神;文稿的结构是否合理,语言文字、印发传达范围、引文、人名、地名、数字、计量单位和标点符号等是否准确规范;文稿中提出的方针、政策、措施、办法等是否符合现行的法律法规和有关政策规定;对涉及有关部门业务事项的表述是否得到了相关部门的认可;需要协调的,列出清单,采取电话联系、面谈或召开座谈会等形式,逐一协调到位。
(三)发文程序如下:拟稿--各级负责人核准--统一编号--盖章(签字)--发文--备案存档。
4、文件传递工作规范
(一)加强文件传递工作的制度化、规范化、科学化,进一步保证文件的安全、及时运转与准确传递。
(二)文件管理人员要严格遵守工作纪律和各项保密规定。不得私看文件,不得更改文件密级和收发文单位名称,不得隐匿、扣押文件,不得利用交换公文之机搞违法活动。不准将机密信件带到公共场所和住宅,未投递完的机密信件(急件应及时送达),应当存放在有保密设施的文件柜内。如发生信件遗失、传递差错或其他失、泄密事故要及时向领导汇报,不得弄虚作假或隐瞒不报。
第7篇 g公司投资管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范本公司项目投资运作和管理,保证投资资金的安全和有效增值,实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化,使本公司在竞争激烈的市场经济条件下,文秘资源网稳健发展,赢取良好的社会效益和经济效益,特制定本制度。
第二条 本公司及属下各单位在进行各项目投资时,均须遵守本制度。
第三条 本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理办公室和董事会审议决定,由总经理和各项目经理负责组织实施。
第四条 本公司项目投资管理的职能部门为公司投资发展部(以下简称投资部),其职责范围另文规定。
第二章 项目的初选与分析
第五条 各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据,综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡,以实现投资组合的最优化。
第六条 各投资项目的选择均应经过充分调查研究,并提供准确、详细资料及分析,以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括:1、市场状况分析;2、投资回报率;3、投资风险(政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险);4、投资流动性;5、投资占用时间;6、投资管理难度;7、税收优惠条件;8、对实际资产和经营控制的能力;9、投资的预期成本;10、投资项目的筹资能力;11、投资的外部环境及社会法律约束。
凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的,原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。
第七条 各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后,由投资项目提出单位(下属公司或公司投资部)提出项目建议,并编制可行性报告及实施方案,按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的,应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目,最迟五天内给予明确答复,并将有关资料编入备选项目存档。
第三章 项目的审批与立项
第八条 投资项目的审批权限:100万元以下的项目,由公司主管副总经理审批;100万元以上200万元以下的项目,由主管副总经理提出意见报总经理审批; 200万元以上,1000万元以下的项目,由总经理办公室审批;1000万元以上项目,由董事会审批。
第九条 凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目, 应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见,报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会,进行复审或全面论证。
第十条 总经理办公室对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性,基础数据的准确性,财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时,可指派专人对项目再次进行实地考察,或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证,以加强对项目的深入认识和了解,确保项目投资的可靠和可行。
经充分论证后,凡达到立项要求的重大投资项目,由总经理办公室或董事会签署予以确立。
第十一条 投资项目确立后,凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续;凡确定为二级单位实施的项目,由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同,均视无效。 第十二条 各投资项目负责人由实施单位的总经理委派,并对总经理负责。
第十三条 各投资项目的业务班子由项目负责人负责组阁,报实施单位总经理核准。项目负责人还应与本公司或二级单位签定经济责任合同书,明确责、权、利的划分,并按本公司资金有偿占有制度确定完整的经济指标和合理的利润基数与比例。
第四章 项目的组织与实施
第十四条 各投资项目应根据形式的不同,具体落实组织实施工作:
1、属于公司全资项目,由总经理委派项目负责人及组织业务班子,进行项目的实施工作,设立办事机构,制定员工责任制、生产经营计划、企业发展战略以及具体的运作措施等。同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定,建立和健全项目财务管理制度。财务主管由公司总部委派,对本公司负责,并接受本公司的财务检查,同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报公司总部。
2、属于投资项目控股的,按全资投资项目进行组织实施;非控股的,则本着加快资金回收的原则,委派业务人员积极参与合作,展开工作,并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理,确保利益如期回收。
第五章 项目的运作与管理
第十五条 项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的副总经理及项目负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理,项目负责人对主管副总经理负责,副总经理对总经理负责。
第十六条 各项目在完成工商注册登记及办理完相关法定手续成为独立法人进入正常运作后,属公司全资项目或控股项目,纳入公司全资及控股企业的统一管理;属二级企业投资的项目,由二级企业进行管理。同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。协调及指导性管理的内容包括:合并会计报表,财务监督控制;年度经济责任目标的落实、检查和考核;企业管理考评;经营班子的任免;例行或专项审计等。
第十七条 凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的,应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作,并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图,掌握了解被投资企业经营情况,维护公司权益;委派的业务人员应于每季度(最长不超过半年)向公司公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告,年度应随附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的,由公司投资部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。
第十八条 公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为企业管理部;持股及合作企业(未列入合并会计报表部分)的综合协调管理的牵头部门为公司投资部。
第十九条 对于贸易及证券投资项目则采用专门的投资程序和保障、监控制度,具体办法另定
第六章 项目的变更与结束
第二十条 投资项目的变更,包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等,均应报公司总部审批核准。
第二十一条 投资项目变更,由项目负责人书面报告变更理由,按报批程序及权限报送总部有关领导审定,重大的变更应参照立项程序予以确认。
第二十二条 项目负责人在实施项目运作期内因工作变动,应主动做好善后工作,如属公司内部调动,则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人卸任或离职,必须承担相应的经济损失,违者,所造成之后果,应追究其个人责任。
第二十三条 投资项目的中止或结束,项目负责人及相应机构应及时总结清理,并以书面报告公司公司。属全资及控股项目,由公司企管部负责汇总整理,经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续;属持股或合作项目由投资部负责汇总整理经公司统一审定后,责成有关部门办理相关清理手续。如有待决问题,项目负责人必须负责彻底清洁,不得久拖推诿。
第七章 附 则
第二十四条 本制度于颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。
第二十五条 本暂行规定由本公司董事会负责解释
第8篇 某投资股份有限公司突发事件应急预案管理制度
一、适用范围
本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响金融市场稳定的公司紧急事件的处置。公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营，公司财产、人员以及投资者利益受到损失，造成区域性甚至全国性影响，有可能导致或转化为严重影响金融市场稳定的公司风险事件，主要包括但不限于：
（一）治理类
1、公司主要股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响；
2、公司的股东之间出现明显分歧；
3、大股东的股东存在纷争诉讼；
4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；
5、管理层对公司失去控制；
6、公司资产被主要股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；
（二）经营类
1、公司董事会可能出现较大的决策失误；
2、公司的经营班子可能出现较大的经营失误；
3、公司的经营和财务状况恶化；安信信托投资股份有限公司
4、公司面临退市风险；
5、公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力；
6、公司信托产品出现兑付风险；
7、公司经营活动中可能出现的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等其他风险；
8、其他影响公司正常经营情况；
（三）环境类
1、国际重大事件波及上市公司；
2、国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司；
3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；
4、事故灾难，指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到影响；
5、公共卫生事件及社会安全事件等；
（四）信息类
1、公司的股价异常波动；
2、报刊、媒体对公司问题集中或不实报导；
3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响；
4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；
5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；
二、组织体系及职责
公司的应急预案以切实可行、积极应对为原则，实行统一领导，分级负责，依法规范，加强管理、快速反应、协同应对。公司将成立突发风险事件领导工作小组，负责公司突发事件的管理以及处置
工作，其中公司董事长任组长，总裁任副组长，组员由公司副总裁及董事会秘书担任。
其中：
（一）组长职责：
1、负责公司突发事件的应急管理工作；
2、批准和终止本预案；安信信托投资股份有限公司
3、组织指挥突发风险处置工作；
4、在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策。
5、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对
外宣传解释口径。
6、负责保持与各相关部门或政府的有效联系与关系；
（二）副组长职责：
1、协助组长进行有关突发风险的处置工作；
2、指导下属公司及分支机构的突发事件应急体系建设；
3、综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作用。
（三）组员职责：
1、各相关组员按照其分管的工作归口负责相关类别的突发事件的应急管理
工作；
2、督促、落实领导的批示、指示及有关决定；
3、收集、反馈突发风险事件处置的相关信息；
4、指导和协调下属各部门或各下属单位及分支机构做好相关突发事件的预防、应急处置和调查处理等工作；
5、负责组织突发风险事件处置工作的善后和总结工作；
6、负责有关突发事件的信息披露工作；
7、履行突发事件的值守等职责。
各组员实行24小时值班，手机必须随时保持畅通状态，发现问题及时向副组长报告，并按照指示进行处理。
三、预警和预防机制
（一）预警和预防制度
公司各部门、各下属公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。
（二）预警信息的传递及处置
预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。安信信托投资股份有限公司
公司的预警信息传递的渠道主要有两种，正常情况下由公司各部门、各下属公司及分支机构的责任人负责向分管领导进行汇报，然后由分管领导协同有关人员对信息进行分析及调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息予以高度重视，立即向公司总裁报告，必要时提出启动应急预案的建议。另公司总部设置了24小时值班电话，公司的任何人均可作为信息的报告人，值班人接到电话后立即向公司行政部负责人报告，行政部负责人接到信息后向分管领导进行汇报，由分管领导按上述工作程序进行处理。当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则按照有关《信息事务披露管理制度》规定进行披露。
四、突发事件的应急处置
发生本预案选用范围的突发事件后，启动公司突发事件应急预案。公司根据突发事件的类别分别制定了不同的应急处置措施。
（一）信息报送
发生影响或可能影响金融市场稳定的突发事件后，领导工作小组应在1个小时内将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等通过电话报银监会、证监会有关部门，同时应在2个小时内将事件的详细情况书面报银监会、证监会有关部门。不得迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。应急处置过程中，要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的报送，可随时上报。
（二）先期处置
发生突发事件后，事发单位要立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启动本单位制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。
（三）应急处置
领导工作小组确定突发风险事件后，应根据突发风险事件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动本预案。同时针对不同突发风险事件，成立相关的处置工作小组。处置工作小组在领导工作小组的统一领导下，制定突发风险安信信托投资股份有限公司事件处置方案，拟定统一的对外宣传解释口径，及时开展处置工作。
1、治理类突发风险事件主要处置措施
（1）约见股东单位的负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的发展情况；
（2）对公司有关董事、监事及高管人员进行谈话，了解目前公司三会的运行情况；
（3）深入了解公司的资产状况，对转移资产的详细情况报告有关部门，必要时报警处理；
（4）协助公安部门对部分涉案人员进行控制；
（5）加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来访及调查；
（6）按照规定做好信息披露工作；
2、经营类突发风险事件主要处置措施
（1）彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；
（2）查清公司经营班子及董事会的日常经营管理及决策是否违反了《公司法》、《公司章程》及公司有关规章制度，若存在此情形，则及时调整或更换公司的经营班子及董事会成员，情形严重者诉之法律处理；
（3）对相关责任人员进行谈话及控制；
（4）暂时停止公司的重大投资等经营活动；
（5）对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机构进行沟通，寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组。
（6）按照规定做好信息披露工作；
3、环境类突发风险事件主要处置措施
（1）深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环境详细情况以及对上市公司的影响程度；
（2）公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大限度的避免对公司造成的影响；
（3）公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或股东会予以调整经营策略及投资方向。
（4）对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，则公司安信信托投资股份有限公司
6应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况。
（5）按照规定做好信息披露工作；
4、信息类突发风险事件主要处置措施
（1）联系有关媒体报导负责人，将真实情况告知，并商议处理方案；
（2）立即对不实信息作出澄清或更正，尽量减少不良信息的影响；
（3）追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者诉之法律处理；
（4）安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及调查工作；
（5）按照规定做好信息披露工作；
（四）后期处置
突发事件结束后，应尽快消除突发风险事件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，评估应急预案的实施效果，对本预案进行修订和完善。
（五）善后事宜
由公司经营班子拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见，由公司董事会或股东会批准后执行。
五、应急保障
公司下属各部门及各下属公司及分支机构要按照职责分工和相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。
（一）通信保障
公司的值班电话及领导工作小组成员的值班手机必须保证24小时畅通，确保与各部门的联系。
（二）应急队伍保障
领导工作小组有权利根据突发风险处置工作的需要，召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。
（三）物资保障
公司的经营班子应做好突发风险事件处置工作的物资保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等等。安信信托投资股份有限公司公司财务部门和审计部门负责对突发事件应急保障资金的使用和效果进行监管和评估。
（四）培训
公司本部及所属单位要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。
六、附则
（一）负责机制
突发事件应急处置工作实行行政领导负责制和责任追究制。
（二）表彰奖励
对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人要给予表彰和奖励。
（三）责任追究
对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，依法对有关责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（四）本预案由公司董事会负责解释和组织实施。
（五）本预案自公司董事会审议通过之日起施行。
第9篇 投资公司职工年休假制度
投资开发公司职工年休假制度
一、编制目的
依照国务院公布的《职工带薪年休假条例》有关规定,结合公司实际,制订本制度。
二、适用范围
本制度适用于公司在职员工年休假的管理。
三、休假范围
1.连续工作1年以上的公司职工,享受带薪年休假(以下简称年休假)。
2.职工有下列情形之一的,不享受当年的年休假:
2.1累计工作满1年不满10年的职工,请病假累计2个月以上的;
2.2累计工作满10年不满20年的职工,请病假累计3个月以上的;
2.3累计工作满20年以上的职工,请病假累计4个月以上的。
四、休假天数
1.累计工作已满1年不满10年的,年休假5天,一次集中安排;已满10年不满20年的,年休假10天,可分二段安排;已满20年的,年休假15天,可分三段安排。
2.工作年限计算至上年12月31日。
3.国家法定节假日、休息日不计入年休假的假期。
五、休假方式
1.每年二月底前,由部门经理根据部门实际、结合职工个人意愿做好本部门职工年休假的安排,报分管领导审批后,送交综合办公室。中层管理人员由分管领导安排,报总经理批准。高管人员由总经理安排,其中总经理年休假报东**管委会分管领导批准。
2.综合办公室汇总全体职工年休假情况,编制年度职工年休假安排表,报总经理批准后公布。
3.年度职工年休假安排表一经公布,原则上不再变动。
4.职工要求调整职工年休假安排时间的,应提前1个月报告部门经理,由部门经理协商调整年休假时间。中层管理人员要求调整休假时间的,由分管领导予以协调安排。调整后的年休假安排应报综合办公室备案。
5.因公司原因需要调整职工年休假安排时间的,由综合办公室提前通知本人和部门经理(或分管领导),由部门经理(或分管领导)给予相应调整。
6.在实施年休假安排的前一个月下旬,由本人填写《职工年休假审批表》(见附件),经部门经理、分管领导、总经理逐级审批并且安排好工作后方可休假。未经批准擅自休假或未安排好工作就休假,视作离岗旷工。休假期间应与公司保持正常联系。
六、待遇
1.职工年休假期间享受与正常工作期间相同的工资收入。
2.因公司工作需要不能在当年安排职工年休假或者不能全部休完年休假的,经征求职工本人意见后,公司可以跨1个年度安排职工年休假或者补休未休完的部分年休假。
3.公司经征求职工本人意见后,不安排职工年休假或者不能全部休完年休假的,除正常工资收入外,公司按照职工应休未休年休假天数,额外支付职工相当于其日工资收入2倍的年休假工资报酬。
4.年休假工资报酬发放标准按照东**旅游度假区管委会有关规定执行。
七、附则
1.公司已足额安排职工年休假,而职工本人部分或全部放弃年休假的,按自我放弃办理,未休时间不享受任何待遇。
2.员工如有年休假未休完,请事假时先以年休假作抵扣。
3.综合办公室建立职工年休假台帐,记录职工年休假的相关信息。职工可查阅台帐。
第10篇 投资公司车辆管理制度
投资管理公司车辆管理制度
第一条为切实加强公司车辆管理,进一步做好公司服务工作,确保车辆安全运行,根据国家有关法规规定,结合公司实际,制定本制度。
第二条日常管理
(一)车辆由行政部统一管理。员工根据情况确需用车,可到办公室填写《用车申请单》,报请部门经理审核,再交行政部审核。驾驶员凭《用车申请单》出车。
(二)主管副总批准后,驾驶员凭派用单出车,出车前要进行出车登记,登记时间,出车路线,严格按照行车路线和目的地行车。
(三)驾驶员在使用途中,必须保持通讯24小时畅通。
(四)用车部门填写用车单,经部门长审核后交行政部。
(五)出车前进行例行检查:1、检查证照是否齐全;2、车况,如车灯、水箱、刹车、轮胎、油等是否正常;3、核对公里数;4、替车时,加油量计入被替车辆油耗。
(六)严禁无照驾车、酒后驾车、带病驾车。
(七)驾驶员对所驾车辆负保管的职责,经证明有故意或过失的行为,造成所保管车辆有损害或丢失等后果,应负相应责任。
(八)严禁私人用车。不得私自将车辆交由他人驾驶,否则视情况给予严肃处理,逐渐达到车辆管理到人,责任一对一。
(九)保持车内清洁,禁止吸烟。
(十)依车辆的限载为准,乘员、载物均不得超载。
(十一)驾驶员因自身原因违反交通法规,罚款由驾驶员自行负担。
(十二)因违规被扣驾照或交纳罚款外出的,按事假处理。
(十三)公司所有车辆一般不得用于办理私事或外借使用。因特殊情况私人用车必须经领导批准。燃油费、过路过桥费、司机补助费及其他费用均由用车人承付。
第三条安全管理
(一)公司车辆实行定人定车责任制,专人驾驶,禁止私自将车辆交他人驾驶。
(二)驾驶员应加强安全法律法规、安全知识和安全技能学习,牢固树立安全第一意识,自觉遵守有关法律、法规和交通规则,禁止酒后驾驶,做到谨慎驾驶,确保安全。
(三)驾驶员应严格遵守车辆操作规程,加强对车辆的经常性安全检查,定期维护保养,严禁带故障出车。
(四)驾驶员出车,必须带齐有关证照。
(五)车库和车辆须按规定配备有效的消防器材。
(六)任何时候、任何情况下,发生事故必须立即电话报告办公室,并在回单位后写出书面情况报告。
(七)交通事故的处理。
a)事故发生后,应先保护现场并急救伤员,及时拨打122报案,立即与行政部联络,通知保险公司,以利于车险索赔。
b)因交通事故造成的车辆损坏、人身伤害、其他财产损失等,除保险公司赔偿的部分外,差额部分根据交警部门处理结果,由使用者与公司共同负担,使用者负担视责任性质而定。
(八)车辆被盗赔偿。发生车辆被盗的,除向保险公司索赔部分赔偿外,其余部分由当事人依据下列情况承担相应的赔偿责任。
a)因驾驶员个人原因,不能提供车辆证件,导致交警部门及保险公司拒绝受理,其经济损失由驾驶员承担。
b)驾驶员擅自将车借给他人使用或私自用车,赔偿车辆全部实际损失。
c)经批准的私事用车。
(九)车辆发生损坏时,除向保险公司索要部分赔偿外,其余部分当事人分别承担赔偿责任。
a)班后不按规定地点停放车辆,由当事人全部承担。
b)擅自将车辆借给他人使用或私自用车,由驾驶员全部承担。
c)车辆因公停放在指定停车场地或在工厂内停车场地,发生相互碰撞损坏,由当事人或肇事者赔偿。
第四条维修管理
(一)车辆实行定点维修。一般情况下驾驶员须拟出维修清单经批准后方可维修,由办公室会同财务科负责结算维修费。汽车大修须经办公室认真调查核实后提出车辆维修计划,报总经理批准,按规定办理维修报批手续。
(二)因公外出,途中车辆发现故障需临时维修,须请示随车领导同意后,方可就地维修。驾驶员需持旧部件及有效票据进行费用核销。凡未按要求、私自维修的,费用自行承担。
第五条油料管理
(一)实行'统一管理、定点加油、分车核算、定时公布'制度,驾驶员持油卡加油。行政部直管车辆,油卡充值由财务人员购买,主卡由行政部管理。
(二)除长途行车和特殊情况外,不得自行购买油料。外出途中购买油料须经随车领导签字,办公室审核后方可办理报销。
(三)驾驶员应建立行车记录,如实记录行车日期、时间、去处、事由、乘车人、里程、加油等情况,作为审核差旅费和有关费用报销的依据。
第六条奖惩办法
(一)对模范执行本制度,工作成绩显著的驾驶员给予奖励。
设立车辆安全奖。对安全行车无事故者,按每月50元标准给予奖励,年终对照本规定由总经理和财务部进行综合评比确认后,实施奖励。
(二)对违反纪律及有关规定,造成不良后果者视情节轻重予以处理。
a)凡发生行车事故者,驾驶员需写出书面检查,扣发驾驶员当月奖金。事故情节严重者,给予通报批评、调离岗位直至待开除公司。
b)擅自出车发生事故,驾驶员承担全部责任,并给予开除处理。
c)驾驶员将车辆私自交他人驾驶发生事故,由该车驾驶员承担一切责任,并给予开除处理。
d)工作时间外,车辆未按指定地点停放,发现一次,扣发岗位补贴20元;造成损坏,损失费用全部由驾驶员承担,并追究责任人相关责任。
e)未带齐相关证件、违反交通法规,受到交警部门处罚,费用由责任人自理。丢失车辆证件、牌照及驾驶证的,驾驶员承担全部证、照补办费用。
f)酒后驾车发生事故,驾驶员承担全部责任,并给予开除处理。
g)驾驶员私自将油料外流,一经发现,赔偿三倍油料价值款,给予开除处理,并在公司通报批评。
第七条个人用车
(一)如公司使用员工车辆外出,员工可向公司申请报销油费等相关事项。
(二)员工因个人需要外出拜访客人等情况,公司不予报销个人油费。
第八条附则
(一)行政部对本制度实施情况进行监督检查。
(二)本制度解释权、修改权归公司,自公布之日起生效。
第11篇 投资公司员工出差管理制度
投资管理公司员工出差管理制度
第一条为规范出差管理流程、加强出差预算的管理,特制定本制度。
第二条本制度适用于总公司以及所属子公司因公出差的各级员工,出差涉及事项均须按照本制度规定执行。
第三条出差类型
(一)当日出差:出差当日能往返者。
1.当日出差的交通费凭乘车票据实数报销。
2.当日出差人员不得在外住宿,但因实际需要,事先呈报权责单位核准按远途出差办理。
3.短途出差原则上只允许乘坐汽车、火车硬座交通工具。
(二)远途出差:出差必须在外住宿者。
1.当日出差的交通费凭乘车票据实数报销。
2.远途出差一般选择火车作为交通工具,特殊情况下采用汽车出行,一般火车超过8个小时可以选择卧铺出行,特殊情况,可向总经理申请选择乘坐飞机。
第四条出差审批流程
(一)个人申请出差
1.主管级以下人员出差应提前1-3日办理出差申请,按要求填写《出差审批单》注明出差时间、地点和事由,并按审批权限逐级核准后方可执行出差,并报行政部备案。
2.主管级以上的出差须提前1-3日办理出差申请,按要求填写《出差审批单》,注明出差时间、地点和事由,报总经理批准后方可执行出差,报行政部备案。
(二)公司指派出差
1.即由公司权责部门、总经理、经理、部门主管根据业务及其他工作需要,指派其部门涉及岗位人员出差。
2.指派出差均由指派人填写《外派单》经总经理批准后,被指派人按出差流程填写《出差申请单》注明出差时间、地点和事由,并经相关人员签字后方可执行出差,并按照本制度执行出差费用申请、核销事项。
(三)其他规定
1.员工出差时限由审批权责部门或指派人员视情况需要事先予以核定。
2.因公务紧急,未能履行出差审批手续的,出差前可以电话和短信方式请示并经批准,出差后补办手续。
3.出差员工(总经理级以上人员除外)在出差前后均需到行政部和所部员考勤执行员办理外出考勤登记和核实。
4.出差期间因工作需要或其他不可抗力因素而延长出差时限的,须报请其所属权责部门审核批准。
第五条、出差费用标准及相关规定
(一)出差时间规定
1.出差当日12:00以前出发按1天计算;
2.出差当日12:00以后出发按半天计算;
3.出差当日12:00以前返回按半天计算;
4.出差当日12:00以后返回按1天计算;
5.此处涉及的时间以飞机、车船票等起/至时间提前/滞后2小时为准。
(二)出差费用标准如下表:
公司出差费用标准
项目
职位交通费用住宿标准出差补贴
重点城市一级城市二级城市县级以下城市远途出差当日出差
公司/部门经理实支350元/日250元/日200元/日150元/日80元/天40元/天
业务或其他人员实支250元/日180元/日150元/日100元/日50元/天20元/天
备注:1、上述出差补贴标准(含餐饮、通讯等费用);
2、出差补贴标准包含路程时间;
3、重点城市:北京、上海、广州、深圳等;
4、对于需报住宿人员,出差期间本着节约的原则,住宿费用标准原则上实报实销,上限不得超过该表所核定的住宿标准,如超出该住宿标准,则超出部份自理;
5、所有报销项目需持相关票据,如确实不能提供相关票据的项,需写情况说明及相关的证明材料方可报销,否则不予以报销。
六条、出差费用的预借支、核销流程
(一)出差费用预借支
1.因公出差的员工需预支出差费用的,凭核准的《出差申请单》至财务单位按规定办理费用预支,预支金额由财务部按出差地点及差期时间核定。
2.出差人员亦可先行垫付出差费用,出差完毕后凭相关票据进行核销。
3.预借支:
(1)所有预借支都需报总经理、常务副总审批,借款的首要原则是'前账不清,后账不借'。
(2)出差或其他用途需借大笔现金时,应提前向财务预约,并有总经理审批;
(3)借款要及时清还,出差结束后5日内到财务部结算还款。无正当理由过期不结算者,扣发借款人工资,直至扣清为止。
(4)借款额度与借款人工资挂钩,原则上不得超过借款人的月工资收入。
(5)借款金额原则上限制为:普通职员借款金额在1000~2000元,主管级以上员工金额在1000~3000以内,特殊用途超过5000元等特大金额应上报到总经理须以书面形式说明原因并审批。
(二)出差费用核销程序
1.核销规定:
(1)住宿费用按实报销,最高不得超过本制度所订标准,超标自付,欠标不补;由对方接待或公司安排的餐饮费、交通费、交际费不得重复报支。
(2)业务交际费用额度由总经理核准,未经核准费用自理。
(3)所有报销项目均需凭发票等票据报销,如确实不能提供相关票据的项,需写情况说明及相关的证明材料方可报销,否则不予以报销。不得虚报、冒领,上述情形一经查出,除追回报销款外,并视其情节轻重给以不同程度的处罚。
(4)出差人员未经核准出差时间超过审批时间的,停留期间的涉及补贴、交通费一律不予报销,特殊情况经总经理核准后予以报销。
(5)本制度中涉及报销的费用,如遇特殊情况超支须提交书面报告经总经理审核批准后方可报销;
(6)员工出差期间原则上不得报支加班费;节假日出差的,经其所属权责部门批准并由行政部复核后,可酌情安排补休。
2.核销程序
(1)员工须在出差结束后5个工作日之内完成差旅费的报销工作,并向本部门负责人呈交一份'出差报告单'。
(2)从财务部领取《报销单》后,依财务部规定的标准粘贴相应的正式发票(补贴部份不需发票)。
(3)填好《报销单》的所有明细,出差人员签字后,呈报财务部,由财务部审核并按财务报销核决权限逐级核准。
(4)经相关人核准后,方可到财务领取报销费用。
(5)涉及超出规定时间进行费用报销的,出差费用按照所报销金额的6折
支付。
第12篇 x建筑装饰公司重大投资管理制度
建筑装饰股份公司重大投资管理制度
第一节重大投资的原则和审批
第五十六条 对内投资决策应遵循以下原则:
(一)有效性原则,即投资项目必须保证应有的资金使用效率,以保证公司利益最大化;
(二)成长性原则,即投资项目的实施必须与公司未来的成长要求相匹配;
(三)能力性原则,即新上项目必须与公司可支配或可利用资源、能力相适应,以保证项目的可执行性;
(四)自主性原则,即新项目的实施应立足于独立自主,以保证公司资产的完整性及收益的最大化。
第五十七条 对外投资决策应遵循以下原则:
(一)合法性原则,即公司的对外投资不能超越国家有关法律、法规的限制性规定;
(二)有效性原则,即投资项目必须保证应有的资金使用效率,以保证公司利益最大化;
(三)适量性及无妨碍性原则,即对外投资不能影响公司自身所需的正常资金周转的需要量;
(四)风险回避性原则,即必须充分估计项目的风险,并选择风险――收益比最小的投资方案。
第五十八条 公司对内投资和对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和《公司章 程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。
(一)总经理可以根据董事会的授权行使下列职权:
1、涉及主营业务的投资金额不超过公司最近一期经审计净资产10%的事项;
2、公司主营业务以外的投资(不含对证券、金融衍生品种等的投资和其他风险投资)绝对金额不超过2000万元的事项。
(二)公司投资事项达到下列标准之一的,应当经公司董事会审议批准后,方可实施:
1、涉及主营业务的投资金额不超过公司最近一期经审计净资产30%的事项且单笔金额不超过5000万元的事项;
2、公司主营业务以外的投资(不含对证券、金融衍生品种等的投资和其他风险投资)绝对金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%的事项。
(三)公司投资交易事项(公司受赠现金资产除外)达到下列标准之一的,公司在提交董事会审议通过后,还应当提交股东大会审议批准后,方可实施:
1、公司发生主营业务相关的对外投资金额连续12个月内累计超过公司最近一期经审计的净资产的50%的,且单笔金额超过5000万元的;该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;
2、公司发生非主营业务相关的对外投资金额超过公司最近一期经审计净资产10%的事项。
第二节重大财务决策程序与规则
第五十九条 公司对内、外投资以及收购兼并项目应在总经理的主持下,由公司投资部门对项目进行充分论证,并编写项目建议书。经总经理办公会充分讨论通过后,如在总经理权限范围内的项目由总经理批准实施;如超过总经理权限,应报董事会讨论通过后批准实施;如超过董事会权限,应报股东大会讨论通过后批准实施。
第六十条 公司资产出售、转让应经总经理办公会充分讨论通过后,如在总经理授权范围内,由总经理批准实施;如超过总经理权限,应报董事会讨论通过后批准实施;如超过董事会权限,应报股东大会讨论通过后批准实施。
第六十一条 公司以资产、权益为公司自身债务进行抵押、质押的,应经总经理办公会讨论通过后,如在总经理授权范围内,由总经理批准实施;如超过总经理权限,应报董事会讨论通过后批准实施;如超过董事会权限,应报股东大会讨论通过后批准实施。
第六十二条 公司产品销售和原材料采购的合同,如在总经理授权范围内,由总经理签署,如超过总经理权限,应报董事会审议通过后签署。
第六十三条 公司对外举债应经总经理办公会讨论通过后,如在总经理授权范围内,由总经理批准实施;如超过总经理权限,应报董事会讨论通过后批准实施;如超过董事会权限,应报股东大会讨论通过后批准实施。
第三节投资项目的程序与规则
第六十四条 公司对外投资事项按下列程序进行:公司相关职能部门将有关投资项目的基本情况以书面形式向公司总经理报告,由经理办公会议对该投资项目的必要性、合理性进行审查,并负责投资方案的前期拟订、可行性分析与评估等调研工作,提出具体的财务预案报董事长/董事会/股东大会批准,经相关决策部门批准后,由董事长负责组织具体实施或者授权总经理负责组织具体实施。
第六十五条 涉及关联交易项目的投资其决策权限与程序还须遵守公司关联交易相关制度的规定。
第六十六条 凡纳入公司年度投资计划的投资项目,经股东大会决定后,原则上不再单项决策和审批,变更年度投资计划内容和年度投资计划外的投资项目,必须按照公司投资决策权限和审批权限逐项审批。
第六十七条 基本建设、设备更新改造、固定资产购置、新项目等对内投资项目,由总经理负责办理立项审批手续;属资本经营的对外投资项目,经董事会负责组织专家进行审议形成方案后,由董事会秘书负责组织办理有关申报审批手续。
第六十八条 对内投资项目由总经理负责组织具体实施。总经理应及时将项目实施进展情况向公司董事会汇报。
第六十九条 对外投资项目实施管理
(一)严格执行投资计划。项目承办部门不得擅自变更项目的规模、标准和投资总额。特殊情况需要变更时,必须严格按照变更设计要求和有关规定办理手续,并经董事会批准。
(二)严格执行国家招投标法和公司有关的基本管理制度。公司投资项目(除资本经营项目外)经批准后,由总经理负责组织实施,采取招标投标、项目法人制等形式进行管理,重大投资项目须由公司董事会、经营管理层、监事会以及有关业务部门组成招投标领导小组,严格执行国家及省、市有关的招投标管理法律、法规及办法,签订合同或协议书,明确权利和义务关系,落实投资责任和项目责任人。
(三)资本经营的投资项目,由董事会决定组织实施,落实责任人。
(四)公司进行委托理财的,应选择资信状况、财务状况良好,无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方,并与受托方签订书面合同,明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
第四节项目的监督
第七十条 项目的监督考核
(一)建立投资项目报告制度。项目承办部门应定期以书面形式向总经理报告项目进度、质量、资金运用、前景分析等情况;公司董事会决议或股东大会决议实施的投资
项目,总经理应当定期以书面形式向董事会报告。
(二)建立投资项目实施过程的监控制度。职能部门通过对项目进度落实、款项清算、验收及转入固定资产等方面进行监控。
(三)建立项目评估制度。项目完成后,按项目决策的权限,由总经理或董事会组织对项目规模、标准、质量、工期、资金运用、投资效益等进行评估,并形成评估报告报公司董事会或股东大会。
(四)建立项目考核制度。由总经理组织按合同或协议书的规定对项目责任人进行考核,按照项目评估结果对投资决策部门或责任人进行考核和奖惩。
(五)公司进行委托理财的,公司董事会应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况,出现异常情况时应要求其及时报告,以便董事会立即采取有效措施回收资金,避免或减少公司损失。
第七十一条 董事会负责组织对公司的投资项目进行年度审计并将其结果报告股东大会。
第四章附则
第七十二条 本制度未尽事宜,依照国家有关法律法规、中国证监会有关规定、《证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》的有关规定执行。本制度与有关法律法规、中国证监会有关规定、《证券交易所股票上市规则》和《公
司章 程》的规定不一致的,按照法律法规、中国证监会有关规定、《证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》执行。
第七十三条 本制度自公司董事会会议审议通过之日起生效施行,修改时亦同。
第七十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
