第1篇 有限公司财务管理制度编集
公司发展日益壮大，为满足公司发展需求，规范公司日常财务行为，加强公司财务管理，根据国家有关法律、法规，结合公司具体情况，特制定本财务管理制度。
第一部分：财务部门的职能
一、认真贯彻执行国家有关财务管理制度和税收管理规定。
二、建立健全财务管理的各种规章制度，编制财务计划，加强经营核算管理，反映、分析财务计划的执行情况，检查监督财务纪律执行情况。
三、积极为经营管理服务，通过财务监督发现问题，判断和评价企业的生产经营成果和财务状况，为公司领导决策提供依据，促进公司取得较好的经济效益。
四、厉行节约，合理使用资金;加强对资产、资金、现金及费用开支的管理，防止损失，杜绝浪费，良好运用，提高效益。
第二部分：财务机构和人员管理
一、财务人员要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。
二、财务人员具体工作中必须坚持原则，照章办事。
三、记账原则采用权责发生制，以人民币为记账本位币。财务记账采用电子记账方式。
四、记账、算账、报账必须做到手续完备、内容真实、数字准确、摘要清晰、账目清楚、日清月结、近期报账。
五、由于财务人员的岗位特殊性，对于调动工作或因故离职，须至少提前30天办理调动或离职手续，财务人员离职管理不执行公司管理制度规定。必须与接交人员完整交接工作资料及其他手续，没有办理完毕移交手续的，不得中断财务工作。移交包括移交人经管的会计凭证、报表、账目、款项、财务专用章、发票专用章、法人章、相关实物、电子资料及其他纸质原始资料、未了事项、其他需特殊交代事项等。移交工作必须由部门负责人监督执行。
第三部分：资金管理制度
一、现金管理制度
(一)账务处理规定
1、建立健全现金出纳各种账册，严格审核现金收付凭证。
2、严格执行现金管理制度，不得坐支现金，不得白条抵库。
3、对每天发生的银行和现金收支业务作到日清月结，及时核对，保证账实相符。
4、出纳人员应根据现金收支情况，及时登记现金流水账，并与会计核对是否与现金日记账余额相符，保证账账相符。
(二)现金收款规定
1、现金收款时，出纳人员应监督交款人登记《现金收款登记明细表》;非我司人员直接交款的，出纳人员自行登记《现金收款登记明细表》。
2、出纳人员应根据现金收款信息开具现金收据，并及时将收据记账联转交会计记账。
(三)现金付款规定
1、因出差、调货需事先借支现金的，须由经手人填写《借款单》，经部门负责人签字，并经总经理或分管副总经理审批后，方可到财务出纳处支款。财务出纳应严格审查签批手续是否完整真实，对于签批手续不完整《借款单》有权拒绝付款。借款人应及时清理借款，前款未清的，不得再次借款。
2、需支付现金的差旅费以外的费用报销，由报销人填写《费用报销单》，经部门负责人签字，并经总经理或分管副总经理审批后，方可到财务出纳处领款。财务出纳应严格审查签批手续是否完整、信息填写是否完整真实，对于签批手续不完整、信息填写不完整的《费用报销单》有权拒绝付款。
3、需支付现金的差旅费报销，由出差人员填写《差旅费报销单》，经部门负责人签字，并经总经理或分管副总经理审批后，到财务出纳处领款。
4、需要支付现金的货款，由采购员填写《资金支付证明单》，经部门负责人签字，并经总经理或分管副总经理审批后，方可到财务出纳处领款。财务出纳应严格审查签批手续是否完整真实、信息填写是否完整，对于签批手续不完整、信息填写不完整的《资金支付证明单》有权拒绝付款。
5、其他情况需要支付现金的，由经手人填写《资金支付证明单》，经部门负责人签字，并经总经理审批后，方可到财务出纳处领款。财务出纳应严格审查签批手续是否完整真实，对于签批手续不完整的有权拒绝付款。
6、库存现金超过限额的应及时存放银行，对于大额支付应避免采用现金支付方式，大额支付采用银行转账方式。
(四)现金保管规定
1、为了保证现金安全，现金应存放在专用密码保险柜中，出纳人员应随身携带保险柜钥匙，不得随意放置;保险柜密码不得随意泄露。因主观原因导致的现金短缺，由出纳人员个人承担;因不可抗力导致的现金短缺，视具体情况减轻或免除出纳责任。
2、因出纳人员请假或其他缘由不能到岗的，需提前按规定办理严格的现金交接手续，代理人在代理期间应履行出纳人员同等职责。
二、银行存款管理制度
1、银行结算方式根据公司实际情况采取如下几种方式：网银、电汇、支票、银行承兑汇票。
2、财务人员应按照每个银行开户帐号设置银行存款明细科目，出纳人员应及时将银行对帐单传递财务人员，以便核对各银行账户账目是否账实相符。财务人员应确保各银行存款明细账余额与各银行账户实际余额相符，原则上不允许出现企收银未收、银收企未收、企付银未付、银付企未付的需调节账项。
3、出纳人员应确保取得银行收付业务的每笔结算凭证，缺失结算凭证的应从银行柜台补证或从网上银行打印。做到每笔记账凭证都有对应的原始凭证附件。
4、每月月初，出纳人员应从银行柜台或在银行开立的回单柜中取得各开户银行加盖有银行印章的月份对账单。
5、银行账户必须遵守银行的规定开设和使用。银行账户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁借账户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转帐套现。
三、相关票据及印鉴使用规定
(一)收据使用规定
1、公司采用一式三联的收款收据，由财务部作为主管部门，指定专人进行保管。
2、收据属于内部自制单据，不得外借、代开，不得拆本使用。
3、收据原则上只限公司财务部门使用，其他部门不得领用和自制;因业务需要外出携带收款收据的，须经总经理审批后按照规定登记收款收据领用登记明细表并签字确认，非特殊需要原则上不予外出领用;确因需要外出领用的，应根据需要张数加盖财务章，并事先书写完整，空白收据不得加盖财务章，返回公司时应及时整本交回财务。
4、开具收据时，应按序使用，书写规范，内容完整，金额大小写一致，且不得涂改。因填写错误的需要加盖“作废”章，并完整保留各联次。
(二)支票使用规定
1、支票的领购、保管、使用由财务出纳人员负责。
2、出纳人员必须妥善保管支票，应存放在专用的保险柜中。为了防范丢失风险，支票必须做到使用时再盖章，不得提前在空白支票上盖章备用。
3、出纳人员应根据支票使用情况登记支票使用登记簿，使用时需经总经理或分管副总经理签字批准。
4、支票使用时，应按照支票使用规范填制;公司内部提现使用现金支票，对外支付使用转账支票。转账支票支付时须由收取方在支票头上签收或盖章。
对外支付转账支票时需填制《资金支付证明单》并书写支付用途、支付对象、支付金额、勾选转账支票支付方式。
5、支票签发错误或因故不需再使用的已签发支票，应与原票头粘贴在一起加盖“作废”章，并在支票领用登记簿上将该号码注明“作废”字样予以注销。
6、现金支票提现和转账支票对外支付业务，须严格根据已审批的单据进行。
7、收取的外单位转账支票应及时送存开户银行进行结算。
(三)银行承兑汇票规定
1、根据公司目前状况，关于银行承兑汇票部分，一般为收取支付银行承兑汇票业务，暂未涉及自行向开户银行申请办理银行承兑汇票业务。
2、公司不提倡收取银行承兑汇票，收取银行承兑汇票的，同一产品售价要按一定比例高于以现金或银行存款方式收取货款的产品售价，且此种情况仅限于***01事业部。***02事业部和***03事业部不允许发生收取银行承兑汇票的业务发生(***02事业部和***03事业部一般采取预收货款方式进行业务开展)。
3、由于商业承兑汇票的风险太大，公司所有业务杜绝采用商业承兑汇票方式收取货款。
4、收取银行承兑汇票时，应对银行承兑汇票记载的各要素进行严格审查，对要素不齐全、不符合要求的银行承兑汇票应拒绝收取。
5、收取得银行承兑汇票应及时复印，以留存备查;银行承兑汇票应妥善保管，存放于专用保险柜中。
(四)财务印章管理规定
1、我公司对外专用财务印章主要包括：财务专用章、法人章、发票专用章;对外专用财务印章应分人妥善保管，规范使用;对外专用财务印章必须存放在专用保险柜中。
财务专用章、发票专用章由出纳进行保管，法人章由财务负责人进行保管。
对外专用财务印章对外具有法律效力，使用时须严格检查各项单据是否合法、齐全、符合要求、准确无误。
2、对内专用财务印章主要包括现金收、付讫章，银行收、付讫章，作废章等;对内专用财务印章仅供公司内部管理需要，对外不具有法律效力;对内专用财务印章由使用人自行妥善保管
四、资金审批流程
资金审批流程为：经办人→部门负责人→财务审核→总经理或经分管副总经理审批→领款人签字→出纳检查、支付。
第四部分：发票管理制度
一、发票的领购
1、发票使用完毕后，财务人员应及时向主管税务机关办理发票领购手续。
2、发票领购后，开票员应及时将所购发票号码按序登记在《发票领用登记表》上，以便于后期领用登记。
二、发票开具和保管
1、财务人员开具发票应严格遵守国家最新发布的发票管理办法规定，按照规定的时限、顺序、栏目，全部联次一次性如实开具，做到项目齐全，内容真实，字迹清楚，并在发票联和抵扣联加盖发票专用章，不允许加盖公章或财务专用章。
2、销售人员根据业务要求，需提供销售发票的，须填写《开具发票申请单》，经部门负责人签字后，转交财务部门开票员开具即可;不涉及货物的特殊情况开票申请经部门负责人签字后，须经总经理或者副总经理签批，方可开票，签批手续不完整的财务部门开票员应予以拒绝开票，否则由此产生的经济损失由申请人及开票员共同承担。
3、对于新客户需要开具增值税专用发票的，首次开票需要客户提供相关资料，资料如下：税务登记证副本复印件、增值税一般纳税人资格证书复印件(因国家政策有所变动，新成立的增值税一般纳税人不再核发资格证书，但需注意其税务登记证上必须有加盖增值税一般纳税人章)，另需提供单位地址、电话、纳税人识别号、开户银行名称及账号等资料;对于新客户需要开具增值税普通发票的，首次开票需要客户提供税务登记证副本复印件，或根据情况需提供至少客户全称一项信息。
4、开票员收到开票申请后，应按照申请资料及时开具相应发票，因客观原因(如税务装置本身出现问题、发票数量受限、发票已用完且在报税期并且尚未报税、其他原因)造成的不能及时开具发票的，开票员应及时将不能及时开票原因及延后期限转达申请人，做好信息传递工作，以便于申请人和客户做沟通工作。
5、发票开具后，开票员应及时通知申请人领取发票，并须经领取人登记《发票领用登记表》;杜绝领取人滞留发票，发票领取人应于当日及时送达客户或于当日邮寄客户，现场送达的须经客户签署《发票签收单》，并及时(规定当日交回，当日交回有实际困难的，应最迟于次日交回，次日逢节假日的，节假日后第一天应及时交回)交回财务部门开票员处;以邮寄方式送达客户的，须及时向财务部门开票员提供邮寄公司名称及邮寄单号。因领取人原因造成发票丢失的，由领取人承担由此产生的全部经济损失。
对于填开发票后，发生销货退回的，在收回原发票或取得对方国税机关的有效证明后，方可填开红字发票。原发票未退回的或者尚未收到对方国税机关提供的有效证明的，不得提前开具红字发票。
6、已经开具的发票，存根联应按序订本保管，作废的发票应完整保存所有联次并注明“作废”字样。发生发票丢失的情况时，应及时报告主管国家税务机关，并在报刊、电视等新闻媒介上公开声明作废，同时接受国家税务机关的相关处理。
7、尚未开具使用的发票，应存放于保险柜中，确保发票安全。
第五部分：应收应付管理制度
一、应收应付账务处理规定
1、应收应付科目采用客户往来、供应商往来辅助核算。
2、为了便于查阅每个客户的交易明细，无论现销还是赊销，均须通过应收账款科目进行过渡核算，收款时再予以冲销。应付账款账务处理同理应收账款。
3、财务人员记录应收账款凭证时应严格审查单据是否齐全。
4、财务人员应于每期期末整理提供应收应付明细。对于逾期应收账款或2个月以上的应收账款应划线重点列示，上报公司总经理或分管副总经理。
二、应收账款管理规定
1、应收帐款的管理部门为公司财务部门和销售部门，财务部门负责数据传递和信息反馈，销售部门负责客户的联系和货款催收。财务人员应积极配合销售人员进行应收账款的对账工作，销售人员应积极跟踪客户，进行应收账款的催收工作。
2、财务会计对部门应收款进行监督。每期期末提供应收账款明细，对于逾期应收账款或2个月以上的应收账款应划线重点列示，上报公司总经理或分管副总经理。
3、由于销售人员的原因造成的逾期应收账款，由销售人员承担相应责任。
4、送货人员收取客户现金货款的，应及时上交财务，并在现金收款登记表上签字确认交款，对于收款不上交或者延期上交的销售人员，一经发现，公司从重处罚并追究相关法律责任。
5、根据业务特点，不允许出现应收账款(质保金除外)。公司不提倡签订销售合同时预留质保金，根据实际情况确需预留质保金的，应争取尽量缩短质保期、降低质保金额度，并须经总经理批准后执行;关于质保金部分，由销售人员追踪客户，进行催收，财务人员负责提供相关会计资料。
6、由于零星业务较多，且存在多种销售方式(现金、代收、赊销等方式)，部门会计应注意核对相关销售单据的完整性;销售单据注明现金的，要注意检查是否收取现金;销售单价注明代收的，要注意检查是否有物流代收单据;销售单据注明赊销的，要注意检查是否有客户签收字迹。销售人员赋有及时送达销售相关单据的义务，财务人员赋有检查单据完整性的义务。
7、部门会计应注意核对实际入库货物明细和供应商提供发票明细的对应关系。
第六部分：固定资产管理制度
一、固定资产的界定
使用年限一年以上，单价人民币2000元以上的房屋、建筑物、运输工具、机器、设备、工具列为公司固定资产。
二、固定资产折旧年限
类别
代码
折旧年限
净残值率
1、电子设备
ZC013年5%
2、车辆
ZC024年5%
3、其他设备
ZC035年5%
4、办公家具
ZC045年5%
5、房屋、建筑物
ZC0520年5%
三、固定资产折旧方法
公司固定资产折旧方法采用平均年限法进行折旧。
四、其他
固定资产的购进和处置，均须经总经理审批后执行。固定资产处置收入归公司所有，经办人员应及时报账处理。
第七部分：费用报销制度
一、差旅费财务管理规定
1、差旅费是指员工因公出差期间产生的住宿费、车船费、伙食补助费、交通补助费等各种费用。
2、员工因公出差需事先书写《出差申请单》，注明出差时间、地点、事由、用款计划等。《出差申请单》审批流程为：出差员工→部门负责人→总经理审批→行政留存统计考勤。
事先未办理出差申请手续出差的，不予报销出差费用，不予发放出差补助。
出差人员借款需持批准后的《出差申请单》，填写《借款单》，注明资金用途，由部门负责人签字担保后，经总经理或分管副总经理审批后方可借款。
3、住宿费按出差实际住宿天数经审批后在规定的标准内凭真实合法有效的票据实报销，超过标准部分不予报销;出差发生的车船费、交通费经审批后凭真实合法有效的票据实报销;餐费不予报销，实行标准餐补制度，就餐补助按出差天数计算，财务薪资专员计算就餐补助出差天数按照实际住宿天数+1进行出差天数统计，就餐补助计入当月工资一并发放，不再另行报销。
4、随同总经理或部门负责人一同出差的，原则上由总经理或部门负责人负责费用支付(包含就餐费用)，由总经理或部门负责人进行报销，出差人员不得再另行报销此部分差旅费，因总经理或部门负责人负责安排就餐的，不再计算发放就餐补助。
5、出差人员由客户单位接待的，一律不准再报销住宿费用。
6、出差人员应厉行节约，出差同行人员为两名以上同性员工的，应安排同住一室，由其中一人回司后报销，其余人员不得再报销住宿费用;两位异性员工出差同行的，按照各自住宿标准进行报销。
7、出差人员报销住宿费的，应提供真实合法有效的住宿类发票，财务人员应严格按照规定审查票据。
8、出差住宿标准，参照如下：
单位：元/间/天
地区
人员
直辖市
特殊地区
省会城市
地级市
县级市及以下
总经理
280220180部门主管
200150120其他人员
1501201009、出差餐补标准，参照如下：
单位：元/天
地区
人员
直辖市
特殊地区
省会城市
地级市
县级市及以下
总经理
12010080部门主管
1008060其他人员
80605010、出差车船费、交通费采用实报实销原则，乘用交通工具类别应事先书写在《出差申请单》上，经部门负责人审批，并总经理批准。有审批权限的审批人签署《出差申请单》时应审查出差人书写项目是否齐全，避免先审批后补写情况的发生。
11、出差员工返回公司后，应及时填制《出差返回确认表》，根据实际情况注明差旅费承担情况、实际出差地点、期限。《出差返回确认表》审批流程为：出差员工→部门负责人审核→总经理审批→行政留存统计考勤→财务薪资专员予以核算工资。
12、出差人员出差返回后须在三个工作日内填写《差旅费报销单》报销差旅费，结清借款。逾期未报的，从当月工资扣发借款金额。财务人员审核《差旅费报销单》时，须根据《出差返回确认表》，并检查原始票据的真实合法有效性。
二、业务招待费财务管理规定
总经理及副总经理以外员工预发生客户招待费用的，需事先填写《业务招待申请单》，经部门负责人审批，并经总经理或副总经理批准。申请人在批准限额内进行招待，不得超过批准额度，未经事先批准的或超过审批额度的招待费用财务部门有权拒绝报销。
报销业务招待费时，报销人需填写《费用报销单》，注明招待对象、招待事由、归属部门、费用金额等信息，先经部门负责人审批，再经财务费用审核专员进行审核，审核通过的再经总经理批准，经总经理批准后到出纳处报销。
财务人员应按照业务招待费发生部门分部门记账。
三、通讯费财务管理规定
通讯费执行包干制度，除总经理及副总经理执行实报实销方式，其余人员按照岗位类别执行不同的标准额度，一并计入当月工资发放，不再另行报销。
四、办公费用管理规定
办公用品的采购由专人负责，采购人员持经总经理批准的《办公用品请购单》进行采购。
采购人员报销办公费用的，填写《费用报销单》，财务审核人员须根据《办公用品请购单》，并检查原始单据的真实合法有效性。
财务人员应按照请购人所在部门分部门记账。
五、车辆费用管理规定
1、车辆油费
车辆加油一律采用“先充油卡，再加油”的方式，原则上不准报销现金加油款，总经理特批除外。
2、车辆保养、维修费
按照规定发生的公司用车辆保养费，经部门负责人审批并经总经理批准后准予报销;因车辆本身特性原因发生的车辆维修费，经部门负责人审批并经总经理批准后准予报销;因违章造成的车辆维修费视责任归属情况进行报销或不予报销。
3、停车费
因公发生的停车费用，经规范流程批准后准予报销。
4、违章赔偿、罚款
车辆违章款原则上不予报销，由车辆驾驶人自行承担，总经理特批除外。
六、财务费用管理规定
公司账户发生的银行工本费、管理费、汇款手续费、利息支出等财务费用，凭银行系统专用票据准予不经审批直接入账。
七、其他费用报销规定
其他因公发生的经营费用(如：租赁费、运费、邮寄费、生活费、水电费等)报销，凭合法有效的票据，由部门负责人审核后，经总经理批准后准予报销。
八、严格资金使用审批手续。
出纳人员对审批手续不完备的资金使用事项，均有权拒绝办理。
九、费用账务处理规定
1、为了便于归集各事业部费用发生情况，费用类会计科目采用部门核算辅助核算方式。
2、为了便于分析各类费用发生情况，费用科目一般采用二级明细科目设置，根据管理需要，部分科目可设置三级明细科目。
3、财务人员录制凭证时应严格按照实际费用归属、类别分别记录各部门、各类别费用发生情况。
十、票据审核规定
财务费用审核人员应严格按照票据规范审核原始单据的合法性、真实性、有效性。财务人员对无效、不真实、不合法的原始票据，不予审核受理;对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正或补充。
第八部分：薪资管理制度
一、不同部门、不同岗位执行不同的薪资标准及结构，薪资标准和结构由公司总经理决定。
二、薪资标准和结构的调整由公司总经理决定。
三、财务薪资专员应按照总经理核定的薪资标准、结构以及实际出勤情况，于每月3日之前计算上月薪资。
四、因工作确需加班的，参照如下公式计算加班费：(月基本工资/月平均工作日)*加班天数。
员工出差期间，超过工作时间的不计加班费。
事假扣款参照如下公式计算扣除：(月基本工资/月平均工作日)*事假天数。
五、工资表的审批流程为：薪资专员计算工资(每月3日前)→财务负责人审核→总经理审批→发放(每月8日)。
第九部分：会计档案管理制度
一、每期月结账后会计人员应及时打印会计凭证，按照会计规范装订成册。
二、每期年结账后会计人员应及时打印各类会计账册，按照会计规范装订成簿。
三、每期的财务报表、税务报表、其他相关财务资料应规范整理，定期装订。
四、会计凭证、会计账簿、财务报表、税务报表、其他相关财务资料严格按照会计档案规范进行保管。
五、会计档案的查阅权限限于财务人员、税务检查人员、公司总经理及副总经理，其他人员查阅会计档案需经总经理批准，并在财务人员的监督下在财务室内进行查阅。
第十部分：其他相关规定
一、未经总经理批准，严禁为外单位或个人提供担保贷款。
二、因财务管理表格不能满足特殊需求的，可经分管领导及总经理审批后自行书立格式打印后按规定流程走审批程序，但自行书立的格式必须包含标准格式的关键需求点。
本财务管理制度解释权归公司财务部所有，自公布之日起开始执行，不完善之处另行补充规定。
第2篇 客运专线有限责任公司保密工作制度
第一章 总 则
第一条 为加强和规范公司保密工作，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》(简称《保密法》)、《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》、《关于铁路领导干部保密工作责任制实施制度》、《关于加强高速铁路技术保密管理工作的通知》（铁集成电〔2010〕第1号）等相关法律、法规和文件规定，特制订本制度。
第二条 铁路建设工作中涉及的国家秘密，是指关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。
第三条 公司保密工作实行“积极防范、突出重点，确保秘密、便利工作”的指导思想。保密范围应当根据情况变化适时修订，修订的程序依照《保密法》第十条的规定办理。
第四条 保守国家秘密是公司和每个干部职工应尽的义务和责任，必须自觉遵守《保密法》及其各项配套法规，并认真落实和执行本制度的各项规定。
第二章 保密机构
第五条 公司设置保密委员会（以下简称保密委）和保密委员会办公室（以下简称保密办）。保密委在上级保密委员会领导下，依照保密法律、法规和规章制度开展工作，保密办处理保密工作的日常事务。保密委主任由公司总经理（党支部书记）兼任，副主任由副总经理（党支部副书记）兼任，委员由副总经理及各部门负责人担任；保密办设在综合部，负责保密日常事务，保密办主任由综合部部长兼任。
第六条 公司应经常对干部职工进行保密教育，检查落实保密措施，遵守各项保密制度，并经常性地开展自查。
第七条 公司保密委成员及保密办成员调整工作时，应经公司党组织批准，报上级保密组织备案。
第三章 工作职责、密级范围和定密规定
第八条 职责及任务：
（一）负责保密工作的日常管理、指导、考核和检查。
（二）依照国家保密法规，指导和监督各部门依法管理各项具体保密工作，指导日常定密工作。
（三）定期深入基层检查指导保密工作，就保密法规和各项制度情况，定期向上级保密委员会作以汇报，针对问题，制定措施，督促整改落实。
（四）组织保密宣传教育活动和保密工作理论研讨活动，交流工作信息，推广典型经验。定期向上级请示、报告工作。
（五）审查涉密岗位人员；负责对失泄密事件进行调查，并提出处理意见，监督落实必要的防范和补救措施。
第九条 密级：
（一）保密资料按国家规定分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。“绝密”是最重要的秘密，泄露会使国家的安全和单位的利益遭受特别严重的损害；“机密”是重要的秘密，泄露会使国家的安全和单位的利益遭受严重的损害；“秘密”是一般的秘密，泄露会使国家的安全和单位的利益遭受损害。
（二）公司保密委根据有关规定及具体情况确定保密期限。除有特殊规定外，绝密级事项不超过三十年，机密级事项不超过二十年，秘密级事项不超过十年。
第十条 定密：
（一）公司各项工作中产生的属于秘密的文件、资料和其它物品，按照规定确定并标明密级、保密期限。结合公司实际，对涉密内容规定如下：
1.绝密级：涉及绝密级事项的文件资料以及计算机存储信息和数据安全保密措施。
2.机密级：涉及机密级事项的党政组织下发的文、电及领导讲话、信息专报、会议记录和报表。
3.秘密级：接待国外代表团（组）来项目参观、访问、交流的请示及重要谈话记录；涉及秘密级事项的领导讲话、信息专报、会议记录和报表；重要的检举、揭发材料和检举、揭发人的姓名、地址以及可能危害其安全的有关情况；干部人事工作中的涉密内容和尚未公布的干部录用计划和任免决定；尚未公布的重大改革方案；尚未公布的铁路发展中长期规划和涉及国家高新技术的铁路工程项目的研究涉及资料；具有重要经济价值或达到国际先进水平的铁路科研成果、技术诀窍和工艺；与国（境）外合作交往等经济活动的内部方案、策略、报价、标底及统一对外措施；铁路工程建设中工程施工、监理、设备、物资等招投标项目中的涉密内容；铁路枢纽、特大桥梁、长大隧道的图纸、资料；铁路工程建设信息管理系统操作程序及代码；涉及秘密级事项的计算机存储信息和数据安全保密措施；设计单位提供的设计文件涉及中心桩黄海高程、gps座标等有关地理信息资料；其他涉及公司利益的有关事项。
（二）不能标明密级的事项，由产生该事项的部门负责通知接触范围内的人员。新增、临时产生的秘密事项由发生部门与公司保密办联系，共同确定密级、保密期限、接触范围人员，并书面记录在案。
（三）铁路工程建设中需要确定的计划、设计、施工有关保密文件、资料，由保密办确定密级。
（四）涉密计算机应按其涉及范围、内容中最高密级确定密级。
（五）对是否属于国家秘密和不明确属于何种密级的事项，归口公司保密办请示上级保密工作部门后确定。
（六）对需要变更、解除密级或继续保密的，保密办应根据《保守国家秘密法实施办法》（国家保密局令第1号）第十四、十五、十六、十七条规定办理。
第四章 保密工作制度
第十一条 接触秘密事项的人员或部门的范围，由公司保密委限定。
第十二条 复制属于秘密的文件、资料和其他物品，不得擅自改变原件的密级，并需经过保密办主任批准，并有书面记录。
第十三条 不准在私人交往中泄露国家秘密，不在公共场所谈论国家秘密，不得私自携带有密级的文件、资料和其他物品外出，确因工作需要携带外出的不得违反有关保密规定。
第十四条 属于秘密的文件、资料和其他物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存、销毁，应严格按《中共中央保密委员会办公室、国家保密局关于国家秘密载体保密管理的规定》（委保字〔2001〕1号）执行。
第十五条 召开具有秘密内容的会议，主办部门应当采取下列保密措施：
（一）选择具备保密条件的会议场所。
（二）根据保密工作需要，限定参加会议人员的范围。
（三）依照保密规定使用会议设备和管理会议文件、资料。
（四）确定会议内容是否传达及传达范围。
第十六条 加强计算机网络管理，实施计算机内部网和外部网的物理隔断，严禁涉密内容在内部专网及互联网录入和传输。联接互联网的计算机应专机专用，严禁储存和处理涉密信息。
第十七条 计算机网络的安全保密工作，由公司保密委领导。网络的安全保护、监督、检查和指导由公司委托有关部门负责，网络的保密建设和管理由保密办负责。
第十八条 凡超过保修期限的涉密计算机维修，应送国家保密部门指定单位维修。在保修期内的涉密计算机必须先将硬盘送指定单位消磁后方可送保修单位维修。
涉密计算机降低密级，不作为涉密机使用及拟报废时都必须将硬盘送指定单位消磁。
第十九条 涉及保密废纸、电子载体和影音、影像保密资料的回收销毁范围：
（一）按照规定清理回收需销毁的保密文件、文书档案、财会档案和各种专业档案。
（二）各种已作废的内部刊物、资料、图纸、报表、证件和保密笔记本等。
（三）各项工作中产生的有涉密内容或不宜公开的内容。
（四）已过期或作废的涉及公司内部秘密的内容。
第二十条 确定属于保密的要害部门、部位应采取保密措施，除经批准外，不得擅自入内。
第二十一条 科学技术保密制度：
（一）要加强对职工的科学技术保密教育，不断增强全员的科技保密意识。
（二）参加学术交流活动、出国考察、学习，不得携带涉及保密内容的资料、书刊、样品和录像制品。
（三）在同外国人和港、澳、台、侨胞进行交流与通讯中，不得泄露工程建设科技秘密。未经批准，不得私自对外提供未公开的工艺、技术诀窍、资料等。
（四）科技成果资料，要专人负责妥善保管，未经批准不准公开宣传报道涉及国家秘密的科技内容。
第二十二条 纪检工作保密制度：
（一）对未公开发表的党和国家领导人关于纪检监察工作的重要指示、批示，对不宜公开的纪检、监察工作的重要决策，对重要的检举揭发材料等，要加强管理，严格遵守保密纪律。
（二）对公司或上级纪检组织查处一般以上案件的工作计划、请示、报告、内部讨论情况、办案过程中收集掌握的各类证据，以及尚未公布的调查报告、处理决定和内部通报；对违纪案件的检举、控告材料和检举人、控告人、举报人和证人的姓名、住址以及可能危害其安全的有关情况等，要严格管理，控制知悉范围。
（三）纪检监察内部的各种会议记录及相关调查资料要指定专人负责，按规定保管。
（四）在案件检查中，不得向无关人员泄漏案情。案件材料要专人保管。因工作需要在查阅案件材料时，须经主管领导批准。
（五）对属于国家秘密和企业工作秘密的资料，要及时办理定密手续，采取保密防范措施。
第二十三条 宣传工作保密制度：
（一）严格按照党中央和上级党组织规定的对外、对内宣传口径及相关要求，做好宣传工作。凡涉及党和国家秘密的资料、数字，以及企业内部的秘密事项，未经上级审查批准，一律不得擅自宣传和报道。
（二）严格遵守党的宣传纪律，坚持“内外有别”的原则，对只允许在内部讨论和宣传的内容，不得公开向外宣传；对违反宣传保密纪律，造成泄密者，要逐级追究责任。
（三）统战工作中民主党派情况、“三胞”状况，要按上级保密规定执行，并做好统战工作中产生的国家秘密的管理工作。
第二十四条 劳资工作保密制度：
对公司有关工资调整、人事调动、奖惩等方面的事项，在方案尚未出台公布之前，不得向外透露。
第二十五条 档案管理保密制度：
（一）档案管理工作人员要严格执行保密制度，认真遵守保密纪律。
（二）凡借阅秘密级以上的文件及统计资料时，必须经主管领导批准，严格掌握借阅范围和时限。
（三）科技档案只借阅副本，原本和独份档案资料，只限在档案室内查阅，一般不允许借出使用，特殊情况须经主管领导批准后，方可借出，但必须在限定的时间内归还。
（四）销毁档案履行审批手续，派人监销，严禁按废纸出售。
第二十六条 发生泄密事件，应当迅速报告保密工作部门和主管领导，查明被泄露秘密的内容和密级、造成或可能造成的危害范围和程度、泄密的有关责任者，及时采取补救措施，并在24小时内上报上一级保密组织。
第二十七条 对于提供给境外公司咨询机构的资料执行铁道部有关规定。
第五章 领导管理责任
第二十八条 公司领导干部应自觉遵守《中共中央保密委员会关于党政领导干部保密工作责任制的规定》，保障各类秘密安全，负起管辖范围内保密工作，遵守保密法律、法规和保密守则，确保自身和本单位不发生失泄密事件。
第二十九条 落实领导干部保密工作责任制，公司领导对分管业务工作范围内的保密工作负领导责任，各部门负责人对本部门的保密工作负领导责任。
第六章 检查和惩处工作
第三十条 公司干部职工应知悉与其工作有关的保密范围和各项保密规定，自觉接受上级保密部门进行的保密检查。
第三十一条 对检查发现保密工作存在的问题和隐患，由保密委责成有关部门和人员限期整改。
第三十二条 保密委对违反管理规定的泄密责任者视情节轻重给予相应处分。
第七章 附则
第三十三条 本制度自公布之日起实行。
第三十四条 本制度由公司综合部负责解释。
第3篇 建设有限公司会计制度
某建设股份有限公司会计制度
第一章总则
第一条为了规范本公司的会计行为,保证会计资料真实、合法和完整,及时、准确的提供经营管理活动所需要的信息和符合国家要求的财务信息,提高经营管理水平和经济效益,提升公司的市场竞争能力,制定本制度。
第二条 根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》和相关法律、法规,结合本公司生产经营特点和实施全面预算管理的需要设置会计核算体系,以反映公司的财务状况、经营成果和资金情况以及各预算主体经营状况信息。
第三条 根据公司现行的治理结构和管理机制,董事会是公司现行会计核算的最高权利机构,董事长代表公司对会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。
第四条 公司依法设置会计账簿,并保证其真实、完整。
第五条 公司会计人员依照本制度规定进行会计核算,实行会计监督。任何部门或者个人不得以任何方式授意、指使、强令财务部、会计人员伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,提供虚假财务会计报告。任何部门或者个人不得对依法履行职责的会计人员实行打击报复。
第六条 财务部具体实施公司的会计工作,公司总部、各分公司实行统一的会计制度。
第二章会计机构和会计人员
第七条 公司和各分公司分别设立财务部负责日常会计核算和会计监督。并且负责对各责任中心的责任收入、责任成本费用进行辅助记录。
(一)公司财务部
公司各职能部门是费用中心,公司财务部负责核算其日常费用开支。公司财务部在公司和各分公司收支核算的基础上编制公司的资产负债表、利润表和现金流量表。公司财务部应同时对各责任中心的成本收入、费用开支进行辅助记录。
(二)分公司财务部
各分公司财务部负责各工程项目收入的核算及核算分公司各职能部门的成本费用开支;各施工处作为内部利润中心管理,由各工程项目小组的项目内勤会计在分公司核定的备用金限额内进行日常开支的报账。分公司财务部提供工程项目实际开支与项目成本费用定额之间的差异情况。并进行下属各责任中心的收入、成本费用开支的辅助记录。
第八条 根据会计核算和会计监督的需要,财务部内部实行分工负责制,设财务部经理、总账、往来账、电算化、成本会计、出纳等岗位,按照岗位确定其工作职责(实施细则见附件一)。日常业务由财务部经理组织实施,并直接对财务总监负责。分公司财务部成员由分公司财务部经理提名,经分公司财务总监批准后任职。
第九条 会计核算的日常事务主要包括凭证管理、账务处理、成本核算、会计报告、会计档案管理、会计监督等。
第十条 财务部内部建立稽核制度,不相容职务要分离。出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。
第十一条 公司的会计人员,必须取得会计从业资格证书。担任会计主管(含)以上的人员应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。
第十二条 会计人员调动工作或者离职,必须与接管人员办清交接手续。一般会计人员办理交接手续,由财务部经理监交;会计主管以上(含)办理交接手续,由财务总监监交(实施细则见附件二)。
第三章会计核算
第十三条 财务部根据实际发生的经济业务事项进行会计核算,填制会计凭证,登记会计账簿,编制财务会计报告,不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
第十四条 公司发生下列事项,财务部需及时办理会计手续、进行会计核算:
(1)货币资金和有价证券的收付;
(2)财产物资的收发、增减和使用;
(3)债权债务的发生和结算;
(4)资本的增减;
(5)收入、支出、费用、成本、财务成果的计算和处理;
(6)其他需要办理会计手续、进行会计核算的事项。
第十五条 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止,结账日期为月末最后一天,经济事项必须完全反映在所发生的当期。为了便于及时核算公司的财务状况,分公司的财务报告必须在次月5个工作日内报送到公司财务部。
第十六条 会计核算采用借贷记账法,以权责发生制为基础,各项财产物资按取得时的实际成本计价,收入与其相关的成本、费用相互配比。会计核算应遵循谨慎原则的要求,合理核算可能发生的损失和费用。公司的各项财产在取得时应当按照实际成本计量。其后,各项财产如果发生减值,应当按照本制度规定计提相应的减值准备。除法律、行政法规和国家统一的会计制度另有规定者外,公司一律不得自行调整其账面价值。
第十七条 会计核算指标应当口径一致、相互可比。不得随意变更。如确有必要变更,将变更的情况、变更的原因及其对公司财务状况和经营成果的影响,在财务报告中说明。
第十八条 财务部可在《企业会计制度》所规定的会计科目的基础上,设置二和三级明细科目、或增添部分会计科目,反映公司发生的经济业务和参与执行《全面预算管理制度》的预算主体的业绩,同时增加内部往来以反映公司统包工程项目在各分公司之间的分配时的内部转移定价,以及公司以内部银行的方式调剂各分公司之间的资金余缺。月末由财务部编制资产负债表时将其相互抵消。
第四章 会计凭证、会计账簿
第十九条 公司会计凭证、会计账簿、财务报告和其他会计资料,必须符合《企业会计准则》、《企业会计制度》等相关制度的规定,不得伪造、变造会计凭证、会计账簿及其他会计资料,不得提供虚假的财务会计报告。
第二十条 会计凭证管理包括原始凭证管理和记账凭证管理(实施细则见附件六)。会计人员按照会计制度的规定对原始凭证进行审核,不真实、不合法的原始凭证一律不予接受。业经审核的原始凭证及有关资料可以编制记账凭证。各预算主体对其经济业务事项的原始单据的合理性负责,财务部对合理性仅作形式上的审查但需对其合法性负责。
第二十一条 公司会计账簿包括总账、明细账、日记账和其他辅助性账簿。会计账簿必须以经过审核的会计凭证为依据登记,各项经济业务必须在统一会计账簿上登记、核算,不得私设会计账簿。
第二十四条 公司定期将会计账簿记录与实物、款项及有关资料相互核对,保证账实相符、账证相符、账账、账表相符(实施细则见附件六)。
第五章编制和提供财务报告
第二十五条 公司财务报告包括对外财务报告和内部财务报告。对外财务报告按照国家有关规定由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成;内部财务报告主要是为了管理及考核各预算主体的经营状况和预算执行情况,财务部审核、编制、汇总各预算主体的收
入、成本、可控费用等项目,编制预算执行情况报告。
第二十六条 财务报告主要由财务部经理根据经过审核的会计账簿记录和有关资料编制。向不同的会计资料使用者提供的财务报告,其编制依据一致。
第二十七条 对外财务报告由董事长和财务部经理、财务总监签名并盖章。公司董事长应当保证其真实、完整。如果有关法律、行政法规规定对外财务报告须经注册会计师审计的,注册会计师及其所在的会计师事务所出具的审计报告应当随同财务会计报告一并提供。(实施细则见附件十)。
第二十九条 会计凭证、会计账簿、财务报告和其他会计资料应当建立档案,妥善保管,其保管期限和销毁办法由财务总监根据国家相关规定制订(实施细则见附件七)。
第六章会计监督
第三十条 建立健全本公司内部会计监督制度:
(一)记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限相互分离、相互制约;
(二)对外投资、资产处置、资金调度和其他重要经济业务事项等由股东大会、董事会、总经理在职权范围内决策,并由财务部具体执行;
(三)财产清查由财务部定期或不定期组织实施;
(四)会计资料由财务总监负责组织人员定期和不定期进行内部检查。
第三十一条 财务部对原始凭证、实物、款项、财务收支进行审核和监督,对各预算主体执行全面预算的情况进行监督。
第三十二条 总经理应当保证财务部、会计人员依法履行职责,不得授意、指使、强令财务部、会计人员违法办理会计事项,并授权财务总监制订具体的会计监督办法(实施细则见附件八)。
第三十三条 公司行政和作业部门、员工个人对违反本制度和国家相关法律、法规的行为,有权向公司审计部门检举。审计部有权处理的,按照职责分工及时处理;无权处理的,及时向审计委员会汇报。审计部应当为检举人保密。
第七章 附则
第三十四条本制度由公司财务部拟定,报董事会批准后执行,解释、修改权归公司董事会。
第三十五条本制度自20**年1月1日起实施。
附件一财务部职责分工实施细则
附件二会计人员交接手续规范
附件三会计科目表
附件四主要会计流程
附件五主要会计政策、会计估计指引
附件六会计凭证、会计账簿管理规范
附件七会计档案管理规范
附件八会计监督制度
附件九会计电算化管理制度
第4篇 有限公司仓库管理制度
某有限责任公司仓库管理制度
为了保障公司库存商品的安全与完整、降低仓库管理成本、以免造成商品积压与资金浪费,特制定本制度,要求有关部门遵照执行。
一、采购入库管理:
1、商品采购主要分为日常备货采购和业务员要求采购备货两类。日常备货采购指商务部根据仓库商品库存和市场行情主动备货,预算清单由商务下;业务员要求采购备货指业务员根据销售需要向商务部提出采购备货,预算清单仍由商务下,但业务员必须在预算清单红联签字确认。
2、商务部输单员审核预算清单后输入采购订单,并在预算清单上加盖'已录'章,然后由商务部主管负责对预算清单和采购订单进行审核。
3、仓库管理员根据审核无误的预算清单,才可办理物资入库手续。入库时仓库负责清点实物数量,进行外观验收,同时要关注商品的价格、规格、型号、数量是否与预算清单一致,货物名称及编号是否统一,如有异常,应及时通知经办人员改正,否则拒绝入库。
4、仓库将实物清点入库后,应在实物上贴上标明商品编码、名称、规格型号、批次的标签。
5、仓库根据核对无误的采购订单关联生成入库单并打印,入库单一式四联,一联仓库,一联商务部,两联业务会计。
6、仓库负责编制、打印、报送入库日、周、月报表。
7、仓库每日及时配对入库单、采购预算清单,并与入库日报表核对无误后一并报送业务会计。
8、禁止虚开无实物的入库单。
附件:采购入库流程、采购预算清单传递流程、入库单传递流程
二、销售出库管理
1、业务员在当日16:30之前填写次日的销售订预算清单报送商务部输单,并在公司办公自动化上输入工作联系单,销售预算清单一式四联,一联仓库、一联业务员、一联商务、一联业务会计。仓库在当日按销售预算清单提前备货,办公室根据业务员在公司办公自动化的工作联系单统一安排发货车辆,保证货物及时送达客户。
2、业务员必须完好保管所有销售预算清单,以便与财务和客户结算、备查,否则后果自负。
3、商务部输单员审核预算清单后输入销售订单,并在预算清单上加盖'已录',然后由商务部主管对销售订单进行审核。
4、仓库管理员根据审核无误的销售预算清单,才可办理物资出库手续,并在预算清单上加盖'货已发'章。商品出库时要关注商品的价格、规格、型号与预算清单是否一致,审批程序是否符合规定,货物名称及编号是否统一,如有异常,应及时通知经办人员改正,否则拒绝出库,出库时应特别关注低于最低售价的商品。
5、业务员必须在十天内处理所下的订单,如果处理不及时,公司将根据订单金额每天加收1‰管理费,统计样表见附件:过期销售订单管理费统计表。
6、出库单上的商品编号、名称、规格、型号必须与实物一致,如有异常,应及时通知经办人员改正,否则拒绝出库。
7、仓库根据核对无误的销售订单关联生成发货单并打印,发货单一式五联,三联业务会计(其中两联由业务员经客户签字后送交业务会计,一联仓库与预算清单配对后送交业务会计)、一联仓库、一联客户,发货单反映数量、含税单价、税额、价税合计。仓库汇总当日发货单后报业务会计进行核销。
8、仓库每天记帐,次日由业务会计负责打印出库单,出库单一式四联,一联仓库、一联业务员、两联业务会计,出库单上反映数量、采购进价;与发货单配对,并负责将出库单送交仓库、业务员。
9、如因销售急需放行的商品,可采取紧急放行措施,但事后必须及时补办各项手续。
10、发货单由业务员或技服人员送达客户签收后交业务会计核销。
11、仓库必须严格按照发货单上开具的商品名称、编码、规格、型号、数量发货,违规操作造成的帐实不符等后果,由经办人承担全部责任。
12、商品出库要遵循'先进先出'原则,以免造成呆滞、积压、过期、贬值等经济损失。
13、仓库每日及时配对发货单、销售预算清单,核对无误后一并报送业务会计。
14、编制、打印、报送发货日、周、月报表。
15、禁止虚开无实物的出库单。
附件:销售出库流程、销售预算清单传递流程、销售订单传递流程、发货单传递流程、送货单传递流程、出库单传递流程
三、企业产品推广部销售管理
由于企业产品推广部销售情况复杂多样,特做如下规定:
1、企业产品推广部根据销售需要申请销售样品,经总经理审批后,从仓库调用。
2、企业产品推广部所有摆放的销售样品必须贴上商品标签标明商品编码、名称、规格型号、批次。
3、企业产品推广部根据业务需要专门配备分开票机、保险箱。
4、企业产品推广部内勤人员业务上隶属于财务部和仓库,行政上隶属于企业产品推广部。
5、销售商品时业务员负责填写预算清单、收款、发货,内勤人员负责开票、输入销售订单。
6、企业产品推广部店面摆放样品可直接销售给客户,同时开发票、收钱。直接销售样品后,应于当日到仓库补办商品出库手续,并领取商品补充企业产品推广部店面样品。
7、企业产品推广部补办出库手续时应根据销售商品的标签填写预算清单的商品编码、名称、规格型号,确保预算清单与实际销售商品一致。
8、企业产品推广部销售店面没有的商品时,如果预先知道销售时间,应提前填写预算清单,通知内勤人员输入销售订单;如果是预先无法预知的销售,客户要求马上提货,可先发货再补办出库手续。
9、根据销售时是否收钱和是否开发票可分为下列四种情况:
(1)款已收、票已开:业务员收款后将预算清单和钱交内勤人员核对清点,内勤人员在预算清单上加盖'钱已收'章,再根据预算清单开票,在预算清单上加盖'票已开'章,如果是开普通发票的,提货联给业务员,并将发票号码写在预算清单上,如果是开增值税发票的,将发票号码写在预算清单上;业务员将预算清单送交仓库提货,仓库根据预算清单发货。内勤人员应在当天输入所有销售订单,在预算清单上加盖'已录'章,仓库再根据销售订单关联生成发货单、出库单,并与预算清单配对、核销。
(2)款已收、票未开:业务员收款后将预算清单和钱交内勤人员核对清点,内勤人员在预算清单上加盖'钱已收'章;业务员将预算清单送交仓库提货,仓库根据预算清单发货。内勤人员应在当天输入所有销售订单,在预算清单上加盖'已录'章,仓库再根据销售订单关联生成发货单、出库单,并与预算清单配对、核销。
(3)款未收、票已开:业务员填写预算清单,内勤人员根据预算清单开票,并在预算清单上加盖'票已开'章,如果是开普通发票的,提货联给业务员,并将发票号码写在
预算清单上;如果是开增值税发票的,将发票号码写在预算清单上;业务员再将预算清单送交仓库提货,仓库根据预算清单发货。内勤人员应在当天输入所有销售订单,在预算清单上加盖'已录'章,仓库再根据销售订单关联生成发货单、出库单,并与预算清单配对、核销。
(4)款未收、票未开:业务员填写预算清单,经部门主管审核批准后到仓库提货,仓库审核预算清单后发货,业务员将商品送交客户,并要求客户在签收单上签字确认。内勤人员应在当天输入所有销售订单,在预算清单上加盖'已录'章,仓库再根据销售订单关联生成发货单、出库单,并与预算清单配对、核销。
10、内勤人员每日编制销售日报表,与现金、支票核对相符后交财务部,销售日报表一式三份,一份留底,一份交财务部核销,一份交仓库核销。
附件:企业产品推广部销售流程
四、紧急放行管理
1、因销售急需放行的商品,可采取紧急放行措施。
2、业务员根据业务需要填写销售预算清单,提交部门经理审批。
3、仓库根据审批后的销售预算清单,在预算清单上加盖'紧急放行'章,并手工开具送货单,送货单一式三联,一联客户,一联业务员、一联业务会计。
4、业务员送货后,取得经客户签字确认的送货单。
5、业务员必须在三天内参照销售出库管理补办销售出库手续。如果业务员没有在规定时间内补办出库手续,公司将根据销售金额按天加收1‰的资金占用费。
附件:物资借用流程
五、商品赠送管理
1、商品赠送包括采购赠送和销售赠送。
2、采购赠送指公司采购商品时供货商赠送商品给本公司;销售赠送指本公司业务员销售商品给客户时赠送商品给客户。
3、商务收到供货商提供的赠送清单时,登记采购赠送商品台帐,并将台帐和仓库提供的其他入库单核销,填写预算清单,商品价格由商务部根据市场价确定,并输入订单。
4、仓库清点采购赠送商品入库,并根据订单关联生成其他入库单(一式四联),一联仓库、一联商务、两联财务。
5、各部门、各业务员根据明年业务预算,于当年12月20日前制定出全年销售赠送商品预算,分小件销售赠送商品预算和大件销售赠送商品预算,经部门经理审核后报总经理审批。
6、业务员在批准的销售赠送商品额度内,根据下列权限办理相关手续。对每次赠送金额(含税价)在50元以下(含50元)的由仓库在预算额度内审核控制;对每次赠送金额在50元以上200元以下(含200元)的由部门经理审批;对每次赠送金额在200元以上的由总经理审批。
7、由于业务发展的需要超出本年度商品赠送额度的可申请增加赠送额度,经总经理批准后,通知仓库增加赠送额度。
8、仓库每月统计各业务员本年赠送商品报表,报表中注明各业务员本年赠送预算额度、本年度已赠送商品额度、剩余赠送额度,报表一式三份,一份仓库留底、一份业务员、一份总经理。
9、销售赠送商品必须在预算清单单和出库单自定义栏内注明'赠送'字样,出库单上必须输入商品数量、单价、金额。
10、仓库必须按月统计各业务员的销售赠送商品清单报业务会计核算。
11、销售赠送其他程序参照销售出库管理
附件:商品赠送流程
六、内部调拨管理
1、内部调拨仅适用总仓与办事处之间的调拨,原则上办事处与办事处之间不得办理调拨,特殊情况确需调拨的须到总部办理相应的调拨手续。
2、公司统一拟订调拨申请单格式,调入方根据商品库存量及市场销售形势,填写调拨申请单(一式二联),一联由调入方保存、一联传真到商务。
3、商务审核调拨申请单,调拨申请单输入有误的,通知调入方重新填写;库存商品短缺的,参照采购入库流程办理采购入库;审核无误的根据调拨申请单填写调拨预算清单,并输入调拨单。
4、仓库审核调拨预算清单和调拨单,并打印调拨单,调拨单一式四联,一联调出方、一联调入方、一联商务,一联业务会计。
5、调入方清点实物入库,在调拨单上签字确认。每隔一星期与仓库核对调拨清单。
6、仓库每日将调拨单和办事处上报调拨单日列表核对无误后一并报送业务会计。
附件:内部调拨流程、内部调拨申请单传递流程、调拨单传递流程
七、内部领用管理
1、内部领用包括日常办公用品的领用及办公设备的领用。日常办公用品领用指公司各部门到办公室领用日常办公用品,办公设备领用指公司各部门到仓库领用办公设备。
2、各部门必须根据公司的业务规模及管理要求,制定全年的办公用品与办公设备预算,报总经理批准后执行。
3、日常办公用品一次领用金额在100元以下(含100元)的,由部门主管在预算额度内审批,一次领用金额在100元以上500元以下(含500元)的由部门经理在预算额度审批,一次领用金额在500元以上或超出预算额度的由总经理审批。
4、仓库另建行政仓,核算日常办公用品。日常办公用品由办公室负责采购,根据采购清单输入采购订单,关联生成入库单,仓库通过内部调拨,将办公用品调到行政仓,具体操作参照采购入库。每月办公室根据各部门领用办公用品清单输入订单,关联生成出库单,具体操作销售出库流程
5、每月末办公室编制各部门本月领用的日常办公用品汇总表,提供业务会计记帐和仓库核对。
6、办公设备的一次领用金额在100元以下(含100元)的,由部门主管在预算额度内审批,一次领用金额在100元以上500元以下(含500元)的由部门经理在预算额度审批,一次领用金额在500元以上或超出预算额度的由总经理审批。
7、各部门应建立在用设备的使用台帐。
8、各部门领用办公设备时应填写预算清单。
9、商务审核预算清单,填写有误的返回各部门,重新填写,审核无误的输入订单,订单一式四联,一联仓库,一联商务,一联领用部门,一联业务会计。
10、仓库根据核对无误的订单关联生成发货单和出库单,发货单和出库单一式四联,一联仓库,一联商务,一联领用部门,一联业务会计。
11、其他出库程序参照销售出库管理。
附件:内部领用流程
八、物资借用管理
1、借用分销售借用和其他借用。
2、销售借用特指紧急放行出库,必须经过部门主管以上领导审批才可放行,并在三天内办理核销手续,参照紧急放行管理。
3、其他借用包括设备外借或工具借用。
4、设备外借必须经部门主管以上领导审批,并在规定时间内归还。外借时间在一
周内的商品由部门主管审批;一个月内的由部门经理审批;一个月以上的由总经理审批。外借商品的遗失、损耗或报废由借用人员负责。
5、工具借用指维修和技服部门常用工具的借用,由部门主管审批。借用人因岗位调动或离职时,必须归还所借物品。借用工具的正常性损耗或报废应及时办理出库手续,出库时必须以旧换新,其他出库手续参照内部领用。
6、仓库对借用物资应建立借用台帐。
7、借条视同实物管理,丢失由责任人赔偿。对超出借用期限的各类商品,仓库必须及时催办手续,否则公司将按借用商品金额每日加收1‰资金占用费。对应催而未催的借条,公司对仓库作相应的处罚。
8、月末仓库必须统计各部门各人员的借用清单。
9、借用人离职,必须经仓库审查后才可放行。
附件:物资借用流程
九、维修、退货、更换、返修管理
业务员接到客户通知,自己或通知技服部人员对销售商品初步诊断,然后将商品送到维修部登记进行维修和质量鉴定,维修部登记维修台帐并填写商品检测报告。下面可分为四种情况:
1、维修后返回客户
(1)经维修部维修后,商品可正常使用,维修部负责通知业务员。
(2)业务员到维修部领取商品,将商品返回给客户。
2、更换商品管理
(1)经维修部维修鉴定后,无法维修恢复正常使用的商品,业务员填写红字销售预算清单,同时填写更换出库商品预算清单,经部门经理审核批准。
(2)商务部根据审核批准后的预算清单,输入订单,冲回原销售出库订单,办理更换出库商品出库手续。
(3)仓库核对并清点退货商品,与红字销售订单核对无误后关联生成退货单,并办理退货手续,将退回商品入不良品库。同时生成并打印更换出库商品发货单,与商品一同交业务员。
(4)业务员将商品送交客户,并将取得客签字确认的发货单送交业务会计。
(5)仓库每日及时配对红字预算清单和退货单,与退货列表核对无误后一并报送业务会计。
(6)业务会计将预算清单、发货单、出库单配对核销、入账。
3、退货管理
(1)业务员编制红字销售预算清单报主管审批后,办理退货手续。
(2)在退货过程中尽量应避免商品包装不全、有污迹、破损等情况。
(3)退货由维修部负责质量鉴定。
(4)质量鉴定后业务员负责将退货商品送交仓库入库,合格商品退回总仓库按正常商品管理,不良品入应不良品库,并作明显标识与正常商品隔离摆放。不良品的入库价格由商务部根据市场可变现价格制定,退货损失由责任人承担。
(5)仓库应核对并清点退货商品,与红字销售订单核对无误后关联退货单,并办理退货手续。
(6)业务员应向客户书面通知本公司实际收到的退货商品名称与数量,并取得对方签字确认手续。
(7)每日及时配对退货清单、退货单和红字销售预算清单,与退货日报表核对无误后一并报送业务会计。
(8)退货商品由原业务员负责处置,资金的占用额度参照《内部考核制度》。
(9)采购退货商品由仓库及时通知商务编制红字采购订单,然后仓库根据审核过的红字采购订单关联红字入库单。
(10)每日及时配对红字预算清单和退货单,与退货列表核对无误后一并报送业务会计。
(11)退货责任落实。退货责任由维修部负责鉴定后交财务部处理,具体鉴定时间在《工作联系》单中规定。
①由于客户原因造成的退货,由业务员与客户协调,积极挽回这部份退货损失,退货损失包括商品跌价损失、来回运输费和差旅费。
a.由于业务员没有了解客户需求造成的退货,业务员承担40%的损失,公司承担60%的损失;
b.由于客户表述不清造成的退货,业务员承担2%损失,公司承担98%的损失;特殊情况上报总经理审批后执行;
c.由于技服人员工作失误造成的退货,技服人员承担10%损失,公司承担90%损失。
②发货发错退回的,由责任人承担全部损失。
③运输单位造成的,由运输单位承担全部损失,包括来回运输费、包装费、人工整理费、商品跌价和其他损失费。
④因供货方质量原因造成的退货,由商务部根据合同追究供货方责任。
业务员应积极处理退货的商品,以免造成退货商品的呆滞、积压。
4、商品返修管理
(1)商品返修包括一般返修和退货返修。退货返修指客户退货后,仓库和商务联系供货商的返修;一般返修指公司代客户返修商品。
(2)一般返修由业务员负责将返修商品送到仓库。
(3)仓库收到返修商品时应登记返修商品台帐。
(4)商务负责和供货商联系,并将供货商联系地址提交仓库。
(5)返修好的商品送达仓库后,仓库应清点实物,进行外观验收,登记返修商品台帐,并于当天通知业务员。
(6)业务员收到仓库通知后应及时与客户联系,将返修商品及时送达客户。
(7)业务员到仓库提货时仓库应登记返修商品台帐,并手工开具送货单(一式三联),客户签收返修商品后,业务员应于当日将送货单送交仓库核销。
附件:维修后返回流程、商品更换流程、退货流程、商品返修流程、商品检测报告传递流程
十、分仓库管理
1、分支机构仓库包括:奉化仓、宁海仓、北仑仓、镇海仓、培训仓、维修仓和行政仓七个分支机构仓库。由于办公室负责管理日常办公用品的采购领用,并负责记录日常收发帐,因此办公室管理制度另行制定,下述制度不包括培训仓和行政仓。
2、各分仓库应严格按照公司要求记录库存商品帐。
3、分仓库必须从总仓调货,不得直接从其他供货单位采购商品,分仓与分仓之间不得直接调货,分仓与分仓之间调货必须要有总仓调货指令方可执行。
4、公司统一拟订调拨申请单格式,分仓库根据商品库存量及市场销售形势,填写调拨申请单(一式二联),一联由分仓库保存、一联传真到商务。
5、分仓库调入商品时清点实物入库,在调拨单上签字确认。每隔一星期与总仓库核销调拨清单。
6、分仓库销售商品时手工填写销售预算清单和出库单,每星期汇总出库单和销售发票,报公司仓库和财务部记帐,滞后上报出库单、销售发票,造成仓库管理混乱,公司将予以处罚。
7、总仓库根据分仓库提供的销售出库单补输销售订单,并关联生成发货单和出库单,报公司财务部入帐。
8、分仓库每日应盘点库存商品
并向总仓库报送库存日报表。
9、总仓库不定期对各分仓库进行抽查盘点,账实不符的予以通报处理。
十一、库存管理
1、商务部应根据市场情况、预测每种商品的最高存量与最低存量。对市场难以准确把握的商品原则上实行零库存管理办法。对往年有销量,而季节性供货的商品,应根据销售量确定一个最低与最高存量。对低于最低存量或超过最高存量的商品,仓库要及时报告商务部、财务部。
2、各分支机构仓库对低于最低存量或超过最高存量的商品,要及时上报公司总部仓库,由商务审核调拨申请并输入内部调拨订单,通知仓库关联相关单据后办理实物调拨。
3、企业产品推广部每月上报门市样品库存余额表。
十二、仓库日常管理
1、物资进出仓库,都必须严格办理进出库手续。
2、对待检的物资作出明显的标识以便追溯。
3、仓库必须及时将日报、周报和月报表发送到仓库共享文件夹中,及时向商务、营销中心、技服部、总经理及其他需要仓库信息的有关部门与人员提供相关信息。
十三、库存商品盘点管理
1、每日下班前仓库应对电脑、打印机等主要库存商品进行盘点,编制盘点表,并与库存帐面余额进行核对,帐实不符的要分析原因,明确责任,提请有关部门处理。
2、月末由仓库主管组织人员对所有库存商品进行盘点,编制盘点表,并与帐面余额核对,帐实不符的要分析原因,明确责任,提请有关部门处理。
3、年中和年终仓库应协同财务部和其他有关部门对公司库存商品进行全面盘点,编制盘点表,并与帐面余额核对,帐实不符的要分析原因,明确责任,提请有关部门处理。
4、盘点过程中应对残次冷背库存商品做标签,并隔离摆放。
5、对盘赢、盘亏商品编制盘赢、盘亏商品报表,经财务部经理和总经理审批后,做帐务处理。
十四、现场管理
1、仓库必须做到现场整洁有序,按先进先出制度定置摆放(可根据发货要求)按客户或商品类别做好明显标识(可采用标牌)。标牌上应标明商品的名称、编号、规格、型号批次及收、发、存情况。
2、呆滞品、待处理品、不合格品必须与正常商品严格隔离,并做好醒目标识,并由商务部协同有关部门及时处置。
3、库管员要做好防火、防潮、防盗工作,对库存商品的安全负责,否则承担相应的责任。
本制度从20**年1月1日起执行,以前相关规定同时废止。
第5篇 某不动产信用担保有限公司规章制度
不动产信用担保有限公司规章制度
1、所有员工应当遵守国家各项法律、法规,做一个合格的公民。
2、所有员工应热爱公司,热爱公司的事业,并珍惜公司的财产、声誉、形象。
3、员工除正常休假外,必须准时上班,不得迟到、早退。
4、员工要严守公司的纪律,遵守公司的规章制度,保守公司机密,维护公司的责任与义务。
5、尊重别人,尊重别人的劳动,尊重别人的选择,尊重别人的隐私。
6、员工要注意自己的外表形象,要以整齐的仪表、温文而雅的举止,赢得合作伙伴的信任。
7、员工在工作时要有分明的上下级关系,欣然接受上级的指示并努力付诸实施。严格遵守各部门的规章制度,须准时参加所属的各种例会,按时向所属的主管人员交各类工作报表。
8、员工应自觉维护公司形象,注意保持公司的安静、整洁,严禁喧哗、嬉戏,吃零食等有破坏公司形象的行为,不准在公共场合化妆,换装,不能擅入其他部门,以免影响其他部门工作。不允许在上班时间随便外出,如遇特殊事情必须由主管级以上领导批准。
9、工作时间内不允许占用公司电话打私人电话。
10、不允许有冷落客户,对来访客人视而不见或出言粗鲁与客户争吵事件发生。
11、职员不能进行有损公司的私人交易活动,未经授权,不得擅自答应客户提出的要求。
12、员工要爱护公司财产,凡属人为损坏公司财产的,公司有权要求赔偿,公司所配备使用的贵重财产,在离职前应交还公司。
13、在办公室内严禁吸烟,保持清新的工作环境。
有如下行为者,给予警告,扣发部分至全部工资或奖金;
1、无正当理由拒绝执行上司的指令,给公司造成经济损失或名誉受损者(扣发半月工资)。
2、未经允许擅离工作岗位,影响工作(扣发当天工资)。
3、对上司不礼貌的言行举止(扣发当天工资)。
4、工作时间不专心本职工作,随便串岗聊天(扣发当天工资)。
5、一个月迟到或早退3次者(扣发当月全部奖金)。
6、一个月旷工两天(包含两天)以下者(扣发当月全部奖金)。
7、人为造成公司意外损失者(扣发全月奖金)。
有如下行为者,公司给予开除处分;
1、向客户索要回扣。
2、挪用、盗窃公司的资金,财产(追究刑事责任并予以开除)。
3、因工作责任心不强造成工作重大失误者。
4、触犯国家法律,造成法律处罚者。
5、蓄意破坏公司财产、公司形象者。
6、一个月内无故旷工两天以上者。
7、泄露公司机密情报,以公司名义私自拓展业务,进行私下交易者。
8、在同行业中兼职。
9、以恶劣行为与顾客发生争执。
第6篇 批发市场有限公司人事管理制度
批发市场有限公司人事管理制度
第一章总则
第一条为规范**玉米淀粉批发市场有限公司(以下简称本公司)的人事管理,根据国家有关制度及本市场章程特制定本制度。
第二条本公司人事管理宗旨是:以德为本、量才用人、人尽其能、奖优罚劣,培养勤政敬业的职员队伍,使本公司规范健康发展。
第三条本公司职员须自觉做到:
(一)忠诚守信、服从领导、互相尊重、团结共事;
(二)勤奋工作、尽职尽责;
(三)廉洁奉公、保守机密,不利用职务之便营私舞弊;
(四)公司核心岗位人员遵守从业回避制度;
(五)维护《公平、公正、公开》原则的执行;
(六)注意仪容举止,谦逊礼貌待人;
(七)遵守劳动纪律,忠于职守,不从事与工作无关的业务;
(八)爱护公物,注意保持环境卫生。
第四条本公司行政部是人事管理的职能部门,负责职员聘用、培训、考核、任免等工作。
第二章机构设置
第六条本公司机构设置由董事会决定。
第七条本公司根据业务需要设置以下职能部门:
(一)行政部:负责文秘、人力资源、考勤及劳动纪律、法律事务、资产管理、公关、行政事务等工作。
(二)市场部:负责市场的开发、推介、宣传;收集有关市场信息;交易商摊位的日常管理工作和组织交易商培训;企业经营业务的研究和拓展。
(三)交易部:组织和维护交易活动的正常进行;负责代收代付货款和有关费用;提供交易、代收代付服务的咨询。
(四)储运部:负责货物交收的组织管理工作;监管指定仓库;为交易商提供交收、仓储、运输等服务和咨询。
(五)财务部:负责本公司的财务管理。
(六)信息部:负责网站的信息采编及发布工作;负责建立与维护交易品种及行业相关的信息库;为公司提供交易品种及其它相关信息。
(七)技术部:负责网络系统的日常管理、维护;对交易商参与市场交易提供电脑及网络技术支持;负责企业内部办公自动化技术工作;负责计算机等设备的管理维护。
第三章职务与任免
第八条本公司的职务序列为:
(一)公司领导:董事长、副董事长、董事长助理;
(二)部门级:经理、副经理。
第九条公司级领导由董事会任免。
第十条部门级,由董事长任免。
第四章选聘与录用
第十一条本公司在核编范围内,根据岗位职责及素质标准实行全员聘用制。
第十二条选聘人员,要坚持德才兼备的原则招聘遵纪守法、事业心强、作风正派、业务水平高、身体健康的人才。注意亲属回避。
第十三条招聘时采取社会公开招聘等方式,统一考核,公平竞争,择优录用。
第十四条招聘程序
(一)制定用人计划:部门经理根据业务发展需要和编制,提出空缺岗位所需人员的基本条件及业务专长,填写《增补人员申请表》,董事长审批,行政部负责招聘。
(二)公开招聘:行政部通过广告、网络、人才交流市场、高等院校双选等形式向社会公开招聘。收集、整理应聘人员资料。应聘人员应提交:
⑴身份证复印件;
⑵有关学历证书、专业技术职称证书、原件及复印件;
⑶婚姻及子女状况证明复印件;
⑷近期一寸彩色照片二张;
被录用人员提供或填写的个人资料必须真实、准确。否则,一经查出,公司将解除劳动合同,并追究相关责任。填写的《求职人员登记表》等。由行政部收集分类整理。
(三)初选:行政部与用人部门共同对收集整理的应聘人员资料进行初选。
(四)复试:复试一般采用面试形式,用人部门、行政部及公司领导等共同参与面试,必要时可对应聘者进行笔试。
(五)审批:行政部备齐复试合格的人员资料并录用意见报董事长审批。
第十五条试用与转正
(一)经审批合格的人员由行政部通知报到试用并自行到医院进行体检。
(二)被录用人员,按指定日期到公司行政部报到。报到时需办理以下手续:
(1)提供体检合格证明。体检不合格者不予录用;
(2)办理登记手续:填写《新职员录用审批表》、《新职员薪金审批表》、《职员履历表》。
(3)学习《管理手册》和公司文件,参加新职员培训;
(4)用人部门经理安排工作,并指定辅导人员;
(5)安排办公地点,领取办公用品、胸卡。
(6)携带身份证、毕业证、职称等证件及其他证明文件原件.
(三)试用人员的试用期原则上为三个月。可根据其试用期工作表现,由用人部门提议,行政部审核,报董事长批准后,缩短或延长试用期。延长试用期不超过三个月。
(四)试用期(满一个月)只发应聘职位的基本工资,不享受岗位补贴和其他福利待遇。
(五)试用期间有下列情形之一者本公司有权解聘:
1.工作能力低下,无力承担应聘岗位工作;
2.试用期间工作失误较大,造成本公司损失者;
3.品行不佳,给本公司造成不良影响者;
4.转正考核不合格或延长试用仍不合格者;
5.其他本公司认为不适合者。
(六)试用期满职员应填写《试用期满通知书》参加转正考试。
(七)根据试用期间的工作表现及考试成绩用人部门向行政部提出意见,报董事长决定正式录用、不予录用、提前转正或延长试用期。
(八)根据董事长决定,行政部向其发放《试用期满通知书》。
(九)考核合格被批准正式录用的职员,公司与其签定《聘用合同》。
(十)转正后的职员享受其所任职位的一切待遇。
(十一)职员档案
公司行政部负责保管和更新职员档案。职员个人情况若有下列变动应在5日内通知行政部并提交有关文件复印件。
⑴结婚
⑵新生子女
⑶配偶、子女或父母死亡
⑷居住地址或通讯地址、电话号码的变动
⑸紧急情况联系人姓名、地址、电话号码的变动
⑹新获得的教育/专业资格
⑺政治或商务组织的参与或退出
第五章岗位与职责
第十六条岗位确立
(一)本公司实行岗位责任制。根据各部门的职能设置不同的岗位。
(二)岗位分工是为了明确职责。职员在完成本职工作的情况下应相互帮助团结协作。
第十七条岗位
(一)依据职务、岗位不同,职员分为公司、部门、职员三个职等。
1.公司领导:董事长、副董事长、董事长助理;
2.部门级:经理、副经理。
3.职员:各部门从事各专项工作的人员;分别为1-4级。
(二)职等的调整
1.职员的职等根据岗位需要、考核成绩等不同情况,定期或不定期进行调整。
2.职级调整:凡年度考核合格者,原则上可晋升一级,当岗位、职等不变时,职级以本等最高级为限。
3.职等的调整程序及手续按《人事调整》有关制度执行。
第六章工资与福利
第十八条本公司薪金分为基本工资、补贴、效益工资等。
第十九条基本工资按职等确定,共分为三等九级,标准另订。
第二十条补贴包括岗位补贴、交通补贴、医疗补贴、住房补贴、通讯补贴和伙食补贴等。
第二十一条效益工资根据当年经营收入的完成情况以及职员的工资等级核定发放。
第二十二条根据当年税后利润超额完成情况可计提奖金。
第二十三条基本工资、补贴每月28日发放。新聘职员和离职人员按当月实际工作日计发,日工资为月基本工资加补贴工资除以22(工作日)计算。
第二十四条效益工资、奖金按年度于春节前发放。工作时间不足一年的职员从正式聘用起的实际工作月份按比例计发,离职人员不予计发。
第二十五条下列款项须从职员薪金中扣除:
(一)依法代扣代缴的个人所得税;
(二)依照制度由个人承担的保险费;
(三)其他应由个人承担的费用;
(四)违反劳动纪律等相关制度的处罚。
第二十六条本公司依法为职员办理社会保险,保险费用由公司及职员依有关制度分摊。
第二十七条本公司根据经营
状况良性发展,逐步提高职员的福利待遇。职员的福利包括:
(一)在职员生日、结婚、生育及直系亲属去世等情况下酌情发给礼金(品)或慰问金。
(二)为职员办理相关保险。
(三)职员因疾病、突变等原因造成生活困难,经本人申请,公司领导批准,可酌情予以补贴。
第七章考勤与休假
第二十八条本公司实行每周五天工作制,每周六、日休息。星期一至星期五作息时间为:
上午:8:30-11:30
午休:11:30-13:00
下午:13:00-17:00
第二十九条本公司上下班实行签到考勤制。全体职员上下班均须签到和签离。
第三十条职员请假、出差或外出,未能及时签到者,须向上级报告,并应于返回当日由上级核签确认。
第三十一条职员之间不得代为签到,否则代签与被代签者均按一次计半天旷工论处。
第三十二条除不可抗力因素外,迟于上班时间5分钟签到(离)者为迟到。累计三次迟到早退者,视为旷工半天。
第三十三条职员请假未办理请假手续又不按制度补办者,均以旷工论处。
第三十四条旷工半天,扣发二天基本工资和相应补贴;旷工一天者,扣发五天基本工资和相应补贴;旷工两天者,扣发半月基本工资和相应补贴;累计旷工三天者,扣发当月基本工资和各项补贴。一年连续旷工三天以上,累计旷工五天(含),本公司有权提前解聘或除名。
第三十五条加班
因工作需要,经公司领导批准安排,在国家法定节日加班者,累计7小时,按日基本工资的200%加发薪金。加班时须报知部门经理批准,月末(25日前)报行政部经理。
第三十六条公休假
(一)本公司工龄一年以上的职员,可享受10个工作日的带薪公休假。
(二)公休假一般于当年使用,可集中休假,也可分次使用。
(三)公休假由职员书面申请,三天(含)由部门负责人同意,报行政部核准;三天以上及部门负责人休假,由行政部核实后报公司领导批准。
(四)确因工作需要不能享受当年公休假者,经本人申请、行政部审核,可加发半个月的月薪。
(五)未婚和配偶不在本单位所在地的职员,利用公休假探亲,每年可报一次探亲路费,已婚职员利用公休假探父母,每两年可报一次探亲路费。
(六)休假期满后须及时到行政部办理销假手续。
(七)休假期间待遇不变。
第三十七条婚、丧假
(一)本公司正式职员,提交结婚证书复印件的可在当年享受婚假,假期三天,根据国家制度晚婚者(男25周岁以上,女23周岁以上)可享受婚假十天。
(二)本公司职员,直系亲属(包括祖父母、父母、子女、配偶、兄弟姐妹、配偶父母)去世,可享受五天丧假(不含在途时间)。
(三)婚、丧假请假手续同公休假。
(四)婚、丧假期间待遇不变。
第三十八条产假
(一)本公司工龄一年以上的女职员,符合国家计划生育政策并有生育指标生育子女的,可按国家有关制度享受产假。(国务院发布的《女职工劳动保护制度》)。1、产假假期,女职工产假为90天,其中产前休假15天,难产的增加产假15天。多胞胎生育的,每多生育一个婴儿,增加产假15天;女职工怀孕不满四个月流产的,应根据医务部门的意见,给予15天产假,怀孕满四个月以上流产的,给予42天产假。
2、对晚育(指24周岁以上生育第一胎的)并领取《独生子女证》的,可在法定基础上增加产假60天。
(二)为保证工作的正常进行,休产假应提前三个月申请,由本部门、行政部协调安排,报公司领导核准。
(三)产假期间发放基本工资。
第三十九条父亲假
男职员的妻子生育(初育),职员本人可享受带薪假十天,但应在孩子出生半年内休完。
第四十条病假
(一)职员生病不能坚持工作可以请病假。
(二)病假一个工作日由部门负责人批准,报行政部备案;病假两个工作日(含)以上五个工作日(含)以内须出具区级以上医院的病假证明,部门负责人批准,报行政部备案;病假五个工作日以上,须出具区级以上医院病假证明,部门负责人签字,行政部审查,报公司领导核准;部门负责人请病假,须报公司领导批准。
(三)每月连续病假三个工作日(含),累计病假五个工作日(含)扣发病假期间的岗位津贴;病假连续超过五个工作日,累计超过七个工作日者,扣发当月岗位津贴和病假期间的基本工资。
(四)全年连续病假十个工作日,累计病假二十个工作日,酌情扣发当年效益工资。
第四十一条事假
(一)不属于第三十六、三十七、三十八、三十九条之制度请假者即为事假。
(二)职员请事假应书面申请,由部门负责人批准,行政部审核。
(三)事假一次以三个工作日为限,事假期间扣发基本工资和各项补贴。
(四)因事不能正常工作,一年连续事假十个工作日,累计二十个工作日,本公司有权提前解聘。
(五)如请假未在行政部备案,将作旷工处理,扣除旷工期间工资,并取消当年年假待遇。
第八章考核与培训
第四十二条本公司对职员进行定期和不定期的考核。
第四十三条定期考核即年度考核。
(一)年度考核是对职员全年的工作绩效、品行、功过、出勤等方面的综合评价、考查,时间一般于次年的元月。
(二)年度考核形式为:
1.个人总结;
2.部门评议;
3.考试或其他辅助形式。
(三)年度考核由行政部协同各部门进行。考核结果经行政部审查后报公司领导核批。考核合格者,即获续聘资格。
第四十四条不定期考核
(一)试用期考核:职员试用期满应进行考核。具体办法见本制度《选聘与录用》有关条款。
(二)其他考核:本公司认为必要时,随时进行的考试或考核。
第四十五条职员的考核材料由行政部记存个人档案,作为奖惩、职级升迁的依据。
第四十六条本公司采取多种形式和方法加强职员的学习培训,以提高职员的工作水平、业务素质。
培训类型(一)职前培训:新职员报到后,行政部协同用人部门对其进行职前培训,主要内容为:
1.本公司简况;
2.本公司基本业务制度、基本内部管理制度;
3.受聘部门及岗位的职责、工作流程;
4.介绍工作区域及同事。
(二)在岗培训:可以进行产品、技能培训、基础知识培训。培训的方式:
1、公司或部门举办培训;
2、部门经理日常工作安排对下属进行培训;
3、参加知名企业的培训;
4、选修大专院校、研究院(所)的有关课程;
5、参加国内培训单位举办的培训;
本公司将根据需要对在岗职员进行分期分批培训,提倡和鼓励职员利用业余时间进修对口专业知识。通过业余学习获得高于本人原等级的技术资格并因此在实际工作中取得成效者,本公司予以特别奖励。
第九章奖励与处罚
第四十七条奖励分为两类:
(一)嘉奖
(二)记功
第四十八条嘉奖
(一)有下列事迹之一者,予以嘉奖;
1.一贯品行端正,工作努力,业绩突出,足为表率者;
2.提出合理化建议经采纳施行有成效者;
3.遇突发事件勇于负责处置恰当者;
4.检举违规违法行为经查属实者;
5.其他经研究确认的原因。
(二)嘉奖以通报表彰为主,酌情予以物质奖励。
记功
第四十九条
(一)有下列事迹之一者,予记功:
1.对市场有特殊贡献,足为表率者;
2.遇重大意外事件或灾害,处理及时,处置恰当,避免或减少损失者;
3.累计嘉奖三次;
4.其他研究决定的原因。
(二)记功除通报表彰外,酌情予以物质奖励。
第五十条处罚分为对员工的劳动纪律、临时员工的工作处罚和聘用员工的工作处罚二种。
第五十一条对员工的劳动纪律、考勤、临时员工的工作等情况处罚。由行政部派专人定期进行检查、行政部经理不定期抽查。如有违纪情况,填写《违纪情况单》,出现一次违纪情况罚款人民币十元。
第五十二条惩罚为四种:
(一)警告;
(二)记过;
(三)解聘;
(四)开除。
第五十三条有下列情况之一者,予以警告:
(一)工作时间擅离岗位,怠慢职守,产生不良后果者;
(二)因个人过失致发生工作错误,情节轻微者;
(三)不服从主管人员的合理指导,情节轻微者;
(四)违反本公司规章制度,情节轻微者;
(五)发生事故有意隐瞒者;
(六)连续数月每月迟到(早退)累计三次以上者;
(七)其他经研究决定的原因。
第五十四条有下列情况之一者,予以记过
(一)工作时间消极怠工或擅离职守,屡劝不听者;
(二)无故不完成工作安排或上级命令、指示,影响本公司利益者;
(三)无故拖延为交易商办理合法手续或超越职权违规为交易商办理有关手续者;
(四)遇突发事件故意逃避者;
(五)工作失误造成较大不良影响者;
(六)累计警告三次者;
(七)其他经研究决定的原因。
第五十五条有下列情况之一者,予以解聘:
(一)工作能力低下,多次不能完成制度工作任务者;
(二)违反工作制度或工作流程,发生责任事故,造成本公司较大损失者;
(三)无正常理由,拒不服从上级指导和安排,多次劝告不听者;
(四)态度恶劣,言行不轨,严重影响本公司工作气氛和公共关系者;
(五)失职或对问题失误,使本公司受到损失者;
(六)因事不能正常工作超过制度时间者;
(七)试用期及年度考核不合格者;
(八)其它经研究决定的原因。
有下列情况之一者,予以除名:
(一)违法乱纪,严重影响本公司工作秩序和扰乱社会治安者;
(二)利用职权或工作之便营私舞弊或索贿受贿者;
(三)故意提供虚假信息误导交易商事实确凿者;
(四)泄密、失密,使本公司蒙受损失者;
(五)连续旷工三日或全年累计旷工五日者;
(六)累计二次记过者;
第五十六条职员受处罚,将酌情予以扣发薪金、罚款等经济处罚。
第五十七条职员奖罚记录由行政部存入个人档案。
第十章人事调整
第五十八条人事调整包括职务、等级调整(职等升降)、辞职、解聘、开除等。
第五十九条人事调整坚持客观公正的原则,以任职素质标准为条件,考核为依据,兼顾个人发展潜能,严格按制度权限及程序办理。
第六十条职等调整的核定权限及程序。
(一)董事长由董事会任免。
(二)职员职等调整由董事长办公会议讨论,董事长决定。
(三)凡经核定进行人事调整的职员,行政部以《职等调整通知书》通知本人。
第六十一条被调整职员的待遇自调整生效之日起重新核定。
第六十二条辞职
(一)本公司允许职员在聘任期间辞职。辞职者须提前一个月提出辞呈,由所在部门负责人提出书面意见,报行政部审核,董事长批准。
(二)行政部向获准辞职的人员送发《离职通知书》。辞职者应按制度办理交接手续,否则视为擅离职守,按除名对待,由此给本公司造成损失的,本公司有权追究其法律责任。
(三)辞职者凭签核完整的《离职通知书》到财务部领取当月实际工作日的基本工资和补贴。
第六十三条解聘
(一)有下列情况之一者,本市场有权解聘:
1.符合本制度《奖励与处罚》中解聘条件之一者;
2.本公司被兼并、破产或其他原因被核准解散的;
3.其他必要原因。
(二)解聘人员(试用人员除外)由所在部门报行政部审核,董事长批准。
(三)行政部向被解聘人员发送《离职人员通知书》。被解聘人应按制度办理工作交接和其他相关手续,否则按除名对待,由此造成的损失,本公司有权追究其法律责任。
(四)被解聘者(不含试用期被解聘者)凭签核完整的《离职人员通知书》可领取当月工资。
第六十四条开除
(一)凡符合除名条件的,本公司予以开除。
(二)被开除者,本公司不给任何补偿;给本公司造成损失的,本公司有权追究其法律责任,必要时移送司法部门查处。
第六十五条按制度程序办理完离职手续的职员,本公司可协助其办理有关保险等转移手续。
第六十六条人事调整记录由行政部存入个人档案。
第十一章人事档案管理
第六十七条本公司人事档案内容包括:
(一)个人简历、身份证复印件、毕业证书复印件,职称证书复印件等;
(二)个人在本公司工作期间的工作总结、考核记录、奖罚记录等资料文件;
(三)个人在本公司期间职务、职等、岗位调整等资料文件;
(四)个人在本公司工作期间培训情况记录;
(五)其他有效证明材料。
第六十八条职员在本公司工作期间的档案由行政部建立和保管。行政部派专人负责。
第六十九条职员的档案属保密资料,管理人员不得擅自泄漏其内容。
第七十条 查阅档案应严格遵守保密制度原则和审批制度,个人不得借阅本人档案;因工作需要借阅档案要经行政部负责人核准。查阅者严禁涂改、圈划、抽换、复印档案资料,不得泄漏其内容。
第七十一条职员在入本公司工作以前的档案,遵从自愿原则,可将档案转送本公司所在地人才交流中心托管,本公司负担在人才中心保管费用。
第七十二条职员离职,其档案按制度程序办理转递手续,由此发生的费用和责任由本人承担。本公司保留其在本公司期间的必要记录备查。
第十二章附则
第七十三条本制度由行政部负责解释。
第七十四条本制度自发布之日起执行。
第7篇 股份有限公司重大信息内部报备制度
第一章 总则
第一条 为规范冠城大通股份有限公司(以下简称“公司”)下属控股子公司、分公司、总部各职能部门的重大信息内部报备工作,保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理,及时、准确、全面、完整地披露信息,维护投资者的合法权益,有效地维护并提升公司的公众形象,根据相关法规及《公司章程》、《公司信息披露管理条例》(以下简称“披露条例”)、《公司信息管理制度》等有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报备制度是指当发生或即将发生本制度所规定的应报备的信息时,本制度规定的负有报备义务的责任人根据报备程序及时将相关信息向公司董事长、董事会秘书报备的信息流转传递制度。
第三条 本制度所指负有重大信息内部报备义务的责任人为公司总部各职能部门负责人。
第四条 公司董事会秘书负责组织和协调公司内部重大信息汇总上报董事会的工作,是公司重大信息内部报备的总负责人,董事会办公室是公司内部重大信息汇总收集及监督部门。公司信息汇总后,需对外披露的重大信息,根据披露条例执行。
第五条 为保证公司重大信息披露的及时性,信息报备责任人应将相关信息按照本制度规定向董事会办公室报备,再由董事会秘书按照相关程序予以披露。
第六条 本制度适用公司总部各职能部门,由公司总部各职能部门负责汇总下属分公司、控股子公司重大信息并向公司董事会办公室报备。
第七条 公司下属控股子公司是指公司直接或间接持有其50%以上的股份,或者能够决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。
第二章 重大信息报备
第八条 为及时履行信息披露义务,信息报备责任人应在出现本章规定的应上报信息的一个工作日内,将相关信息向董事会办公室报备,再由董事会秘书按照相关相程序予以披露。
第九条 公司计划财务部应向董事会办公室及时、准确、完整地报备关于公司及公司下属控股子公司、分公司以下信息:
(一)赠与或者受赠资产;
(二)对外委托理财、委托贷款、与银行等金融构签订的借款合同等;
(三)对外提供担保;
(四)对外提供财务资助;
(五)公司业绩发生重大变化的预告、快报及盈利预测的修正;
(六)增资、利润分配和资本公积转增股本事项;
(七)发生重大亏损或者遭受重大损失;
(八)发生重大债务或者债权到期未获清偿;
(九)发生重大违约责任或者大额赔偿责任的支出情况;
(十)计提大额资产减值准备;
(十一)公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值);
(十二)主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,该公司对相应债权未提取足额坏帐准备的;
(十三)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;
(十四)公司变更会计政策或者会计估计;
(十五)获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或者发生可能对控股子公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他财务事项;
(十六)公司发生大额银行退票的。
第十条 公司营销策划部应及时、准确、完整地向董事会办公室报备关于公司及公司下属控股子公司、分公司以下信息:
(一)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;
(二)公司经营情况或者生产环境发生重大变化的情况;
(三)购买土地及签订土地出让合同;
(四)受让或转让房地产项目;
(五)与单一客户签订的金额等于或超过人民币 3000万元的销售合同。
第十一条 公司总裁办公室应及时、准确、完整地向董事会办公室报备以下信息:
(一)公司变更公司名称、注册地址、主要办公地址和联系电话等;
(二)公司形象/品牌的宣传与报导及高管接受采访;
(三)控股子公司变更公司名称、公司章程、注册资本、注册地址、经营范围、主要办公地址等;
(四)下属分公司、控股子公司因违法违规受到行政调查。
第十二条 公司董事会办公室应及时、准确、完整汇总公司及下属分公司、控股子公司下列信息,并由董事会秘书按照相关相程序予以披露。
(一)购买或者出售资产(不包括购买原材料,以及出售产品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为),交易金额等于或超过人民币 1000万元的;
(二)租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务,交易金额等于或超过人民币 1000万元的;
(三)对外投资(包括对外收购、增持股份及增资等)
(四)与公司关联人之间发生的关联交易;
(五)公司下属分公司、控股子公司发生的交易事项所涉及的金额占该控股子公司最近一期经审计净资产 10%以上的;
(六)订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果发生重大影响;
(七)受到刑事处罚、行政处罚;
(八)诉讼、仲裁事项;
第十三条 责任人为保证信息报送的及时性可将有关材料通过电子邮件的形式报送并口头通知董事会办公室,若有必要应及时报送正式文件。
第三章 其他信息报备
第十四条 为做好投资者公共关系工作,对于本章规定的相关信息,信息报备责任人应于每月15日前将相关信息向董事会办公室报备。
第十五条 公司营销策划部应及时、准确、完整地向董事会办公室报备关于公司及下属分公司、控股子公司以下信息:
(一)公司对外发布的地产项目具体进展信息;
(二)公司房地产品牌规划及宣传推广方案。
第十六条 公司经营管理部应及时、准确、完整地向董事会办公室报备关于公司及下属分公司、控股子公司以下信息:
(一)产品销售情况;
(二)经营指标完成情况;
(三)房地产项目工程进展情况。
第十七条 公司人力资源部应及时、准确、完整地向董事会办公室报备关于公司以下信息:
(一)公司组织架构;
(二)公司员工专业构成及教育程度构成情况;
(三)公司高管履历、薪酬等相关信息。
第四章 其他
第十八条 本制度所指关联交易,是指公司或者公司控股子公司与关联人之间发生的转移资源或者义务的事项,公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第十九条 除根据本制度规定的应报备的公司内部重大信息之外,董事会秘书发现重大信息事项时,有权及时向该事项的责任人询问该事项的进展情况,责任人应及时回答该事项的进展情况并向董事会秘书提供详细资料。
第二十条 下属分公司、控股子公司、总部各职能部门以及在重大信息报送过程中获悉公司重大消息的个人,应严格遵循保密原则,不得在公司作出信息披露之前以任何形式对外披露其所知悉的重大信息。
第二十一条 公司各职能部门,对于是否涉及重大信息报备事项有疑问时,应及时向董事会秘书或董事会办公室咨询。
第五章 罚则
第二十二条 公司各职能部门就其报备信息的及时性、准确性、完整性对董事会秘书负责。
第二十三条 发生应报备信息未及时报备或报备信息在准确性、完整性方面存在欠缺的,公司将根据报备程序追究有关责任人责任。
第二十四条 由于有关人员的失职导致信息披露违规,给公司造成严重影响时,应对该责任人给予批评、警告,直至解除其职务的处分。公司董事会秘书有权建议公司给予该失职人员相应的处分。
第六章 附则
第二十五条 公司其他制度规定各职能部门发生本制度规定事项时应报董事会办公室审核或备案的,不影响控股子公司、分公司按照本制度规定执行。
第二十六条 本制度未尽事宜,遵照上海证券交易所《股票上市规则》、《冠城大通股份有限公司信息披露管理条例》、《冠城大通股份有限公司信息管理制度》等规定执行。
第二十七条 本制度自2023年3月14日起施行。
第二十八条本制度由公司董事会办公室负责解释。本公司其他内部信息传递制度规定的内容如与本制度的规定相抵触以本制度的规定为准。
股份有限公司
二○一一年三月十四日
第8篇 电气工程有限公司维护业务请销假制度
为加强考勤管理，维护工作秩序，提高工作效率，根据国家有关规定和本单位实际情况，特制定本制度。
一、公司员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位。
二、上下班：因维护工作的特殊性，维护工作每天24小时都需正常开展。人员的具体值班安排，由各项目部项目经理统一安排，报公司技术总监、分管副总批准后执行。因工作需要公司可以按国家规定调整工作时间，员工应当服从。
三、各种假期规定
由于维护工作的特殊性，维护人员的假期遵循以下规定： （一） 病假：
工作人员因病请假须出具医院开具的病假证明单。
病假期间待遇：
1、若病假连续两天以上，须凭区级以上医院出具的员工不适合工作的病假证明。
2、在公司工作满一年的员工，每年可享有3天的带薪病假。
3、工作未满一年的员工或满一年超过三天以上部分，病假按以下标准扣发工资：
（1）1年内累计3天以内，扣发30%日基本工资和岗位工资；
（2）1年内累计3天以上5天以内时间，扣发50%日基本工资和岗位工资；
（3）1年内累计5天以上部分，按实际天数扣发基本工资和岗位工资。
（4）1年内病假累计超过30天及以上的，只发基本工资590元，停发岗位工资、绩效工资和其他福利待遇。因身体原因，不具备工作条件的，公司可以对其岗位进行调整。
（二）事假 1、员工因私请假一般先使用正常休假，可以向部门经理请事假；超过正常休假天数期间不发薪资。
2、员工因违反制度而被暂时停职的，停发薪资。
3、一年内事假相加超过正常休假30天的，停发岗位工资、绩效工资和其他福利待遇。
（三） 婚假 1、合同期员工在领取结婚证书后可享有15天的带薪婚假，包含当月的正常休假。
2、婚假应一次性连续享用，如遇法定假日、计入假期总天数，不另扣除。
（四） 产假
1、在符合计划生育政策前提下，男性享有5天带薪护理假。
2、产假期间如遇法定假、公休假，计入假期总天数，不另扣除。
（五）丧假 员工如遇父母（岳父母）、配偶、子女去世，可申请一次为期3天的带薪丧假。如遇祖父母（外）、兄弟、姐妹去世，可申请一次为期2天的带薪丧假。其余情况按事假处理；若去外地奔丧，另加往返路程假时间。
（六）正常休假
员工在一个月内，正常有四天带薪休假，一般为两个月安排回家休假一次，合计为8天，其余在岗位休息，员工所休假天数应在2个月平衡一次，原则上休假天数不再向下一个月转移。各项目部由项目经理统一调配，在各项目部每个月上报公司的维护计划中详列，如发生变更，须履行变更手续，向技术总监、分管副总汇报，批准后执行。
（七）相关规定
由于维护项目的重要性及维护工作的特殊性，维护项目部所有员工享受以上所有假期均须履行本制度规定的请假程序，否则视为擅自离岗，具体处理根据《江苏中压电气工程有限公司桥梁维护人员薪酬标准及绩效考核办法（试行）》执行。
具体有：
1、项目部有值班人员脱岗，项目经理、副经理一次扣5分；
2、兼职会计未经批准擅自离岗的，一次扣10分；一年中未经批准，擅自离岗三次及以上的，公司将对其予以免职。
3、维护人员及驾驶员未经批准擅自离岗的，一次扣5分，在值班过程中，未经批准擅自离岗的，一次扣15分。一年中五次及以上未经批准擅自离岗的，公司将予以辞退。
四、请假审批权限 （一）项目经理、副经理请假程序 项目经理向分管副总请销假，同时向技术总监备案；项目副经理和一般管理技术人员向技术总监请销假，由技术总监向分管副总备案。如请假超出规定休假天数3天以上的，必须再向上一级领导请假。 1、准备材料：（1）请假原因及证明（如需要）。（2）请假后项目部的工作安排情况。
2、项目经理请假程序：（1）将准备材料上报技术总监，技术总监在了解具体请假事由及工作安排情况后，技术总监经过判断，批准后，再由项目经理上报分管副总审批，批准后，请假方可生效。（2）项目经理请假须得到分管副总批准后，方可有效。（3）请假正常情况下，须书面请假，如遇紧急、特殊情况，可先电话履行请假手续，事后将书面请假材料上报，电话请假批准后1个月内，没有将书面请假材料补充好的，视按照未履行请假手续执行。
3、项目副经理请假程序：（1）将准备材料上报项目经理，项目经理批准后，由技术总监审批后生效。（2）副经理请假须得到技术总监批准后生效。（3）请假正常情况下，须书面请假，如遇紧急、特殊情况，可先电话履行请假手续，事后将书面请假材料上报，电话请假批准后1个月内，没有将书面请假材料补充好的，视按照未履行请假手续执行。
（二）驾驶员、兼职会计请假程序
1、准备材料：请假原因及证明（如需要）。（在正常休假假期范围内，项目经理批准，超出正常规定的休假的，要向分管理副总请假）。
2、请假程序：（1）将准备材料上报项目经理，项目经理批准后，由技术总监审批，通过后，由分管副总批准后生效。（2）请假须得到项目经理、技术总监、分管副总批准后，方可有效。（3）请假正常情况下，须书面请假，如遇紧急、特殊情况，可先电话履行请假手续，事后将书面请假材料上报，电话请假批准后1个月内，没有将书面请假材料补充好的，视按照未履行请假手续执行。
（三）值班人员请假程序（正常休假由个人申请，项目经理安排，超出的技术总监审批。）
1、准备材料：（1）请假原因及证明（如需要）。（2）请假后值班人员的工作安排情况。
2、请假程序：（1）将准备材料上报项目经理，项目经理批准后，由技术总监审批。（2）请假须得到项目经理、技术总监批准后，方可有效。（3）请假正常情况下，须书面请假，如遇紧急、特殊情况，可先电话履行请假手续，事后将书面请假材料上报，电话请假批准后1个月内，没有将书面请假材料补充好的，视按照未履行请假手续执行。
（四）其他维护人员请假程序
1、准备材料：请假原因及证明（如需要）。
2、请假程序：（1）将准备材料上报项目经理，项目经理批准后生效，由技术总监备案。（2）请假须得到项目经理、技术总监批准后，方可有效。（3）请假正常情况下，须书面请假，如遇紧急、特殊情况，可先电话履行请假手续，事后将书面请假材料上报，电话请假批准后1个月内，没有将书面请假材料补充好的，视按照未履行请假手续执行。
（五）其他规定
在本条规定中，项目部未履行上述请假程序，项目经理、副经理、兼职会计对项目部项目人员考勤不实、虚报、瞒报、弄虚作假等行为，项目经理、副经理、兼职会计扣发当月基本工资和绩效工资。
五、加强考勤记录 各项目部应严格加强考勤记录，并于次月1日前将人员考勤汇总表交技术总监，待技术总监核定签字后，报分管副总审批后，交相关部门处理。同时技术总监每月将定期、不定期对各项目部进行巡查，并在项目部中进行相关调研，并将巡查记录和调研情况报分管副总。
六、迟到
（一）值班时间开始后5分钟至10分钟内未办理交接班，按迟到论处。一次迟到扣发半天基本工资。
（二）迟到超过10分钟以上者，一次扣发半天基本工资和岗位工资。提前10分钟以上下班者，按早退论处，一次扣发半天基本工资和岗位工资。
（三）项目部中一个月累计有三次迟到或早退或未办理交接班手续，三次扣发项目经理一天基本工资和岗位工资，三次以上，一次扣发项目经理一天基本工资和岗位工资。
（四）项目部中在迟到、早退上有弄虚作假的，参与者扣发当月基本工资和岗位工资。项目经理、副经理、兼职会计参与的，扣发当月基本工资、岗位工资及绩效工资；项目经理、副经理、兼职会计未参与的，扣发当月五天基本工资。
七、其它规定
（一）外出：由于维护工作的特殊性，值班员工在值班时间不得擅离工作岗位外出，不得私自变动班次。值班员工外出15分钟以上，2个小时以内，须报经项目经理批准方可，同时项目经理应调度安排人员顶替其工作，以保证工作正常运行。值班员工请假时间2个小时以上，须按照本规定第四条规定履行相关程序，否则视为擅自离岗。
（二）不值班人员，不履行请假手续不得离开经营区域（45分钟之内能赶到现场），否则视为擅自离岗。
（三）维护员工未按请假程序请假，或超越审批权限的，视为无效假期，按无效假期天数扣发基本工资和岗位工资，另发书面警告，同时按擅自离岗处理，根据绩效考核办法扣发相应的年度绩效工资。
（四）发生以下情况之一的，视为擅自离岗：
1、未经批准擅自缺勤；
2、谎报、伪造证明，以不正当手段骗取假期；
3、请假期满仍未复工且无合理证明。
（五）工作时间或在工作场所禁止打牌、下棋、喝酒等做与工作无关的事情。如有违反者，视同擅自离岗。
（六）参加公司组织的会议、培训、学习、考试或其他团队活动，如有事请假的，必须提前向组织者或带队者请假。在规定时间内未到或早退的，视为迟到和早退，按照本制度规定处理。未经批准擅自不参加的，扣发当月基本工资。
（七）本制度待江苏中压维护管理有限公司成立后，自动转为新公司的请销假制度。
（八）本制度由总经理制定，由分管副总、技术总监解释。
（九）本制度自2008年7月6日起实施。
第9篇 某投资股份有限公司突发事件应急预案管理制度
一、适用范围
本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响金融市场稳定的公司紧急事件的处置。公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营，公司财产、人员以及投资者利益受到损失，造成区域性甚至全国性影响，有可能导致或转化为严重影响金融市场稳定的公司风险事件，主要包括但不限于：
（一）治理类
1、公司主要股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响；
2、公司的股东之间出现明显分歧；
3、大股东的股东存在纷争诉讼；
4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；
5、管理层对公司失去控制；
6、公司资产被主要股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；
（二）经营类
1、公司董事会可能出现较大的决策失误；
2、公司的经营班子可能出现较大的经营失误；
3、公司的经营和财务状况恶化；安信信托投资股份有限公司
4、公司面临退市风险；
5、公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力；
6、公司信托产品出现兑付风险；
7、公司经营活动中可能出现的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等其他风险；
8、其他影响公司正常经营情况；
（三）环境类
1、国际重大事件波及上市公司；
2、国内重大事件或政策的重大变化波及上市公司；
3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；
4、事故灾难，指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到影响；
5、公共卫生事件及社会安全事件等；
（四）信息类
1、公司的股价异常波动；
2、报刊、媒体对公司问题集中或不实报导；
3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响；
4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；
5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；
二、组织体系及职责
公司的应急预案以切实可行、积极应对为原则，实行统一领导，分级负责，依法规范，加强管理、快速反应、协同应对。公司将成立突发风险事件领导工作小组，负责公司突发事件的管理以及处置
工作，其中公司董事长任组长，总裁任副组长，组员由公司副总裁及董事会秘书担任。
其中：
（一）组长职责：
1、负责公司突发事件的应急管理工作；
2、批准和终止本预案；安信信托投资股份有限公司
3、组织指挥突发风险处置工作；
4、在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策。
5、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对
外宣传解释口径。
6、负责保持与各相关部门或政府的有效联系与关系；
（二）副组长职责：
1、协助组长进行有关突发风险的处置工作；
2、指导下属公司及分支机构的突发事件应急体系建设；
3、综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作用。
（三）组员职责：
1、各相关组员按照其分管的工作归口负责相关类别的突发事件的应急管理
工作；
2、督促、落实领导的批示、指示及有关决定；
3、收集、反馈突发风险事件处置的相关信息；
4、指导和协调下属各部门或各下属单位及分支机构做好相关突发事件的预防、应急处置和调查处理等工作；
5、负责组织突发风险事件处置工作的善后和总结工作；
6、负责有关突发事件的信息披露工作；
7、履行突发事件的值守等职责。
各组员实行24小时值班，手机必须随时保持畅通状态，发现问题及时向副组长报告，并按照指示进行处理。
三、预警和预防机制
（一）预警和预防制度
公司各部门、各下属公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。
（二）预警信息的传递及处置
预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。安信信托投资股份有限公司
公司的预警信息传递的渠道主要有两种，正常情况下由公司各部门、各下属公司及分支机构的责任人负责向分管领导进行汇报，然后由分管领导协同有关人员对信息进行分析及调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息予以高度重视，立即向公司总裁报告，必要时提出启动应急预案的建议。另公司总部设置了24小时值班电话，公司的任何人均可作为信息的报告人，值班人接到电话后立即向公司行政部负责人报告，行政部负责人接到信息后向分管领导进行汇报，由分管领导按上述工作程序进行处理。当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则按照有关《信息事务披露管理制度》规定进行披露。
四、突发事件的应急处置
发生本预案选用范围的突发事件后，启动公司突发事件应急预案。公司根据突发事件的类别分别制定了不同的应急处置措施。
（一）信息报送
发生影响或可能影响金融市场稳定的突发事件后，领导工作小组应在1个小时内将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等通过电话报银监会、证监会有关部门，同时应在2个小时内将事件的详细情况书面报银监会、证监会有关部门。不得迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。应急处置过程中，要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的报送，可随时上报。
（二）先期处置
发生突发事件后，事发单位要立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启动本单位制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。
（三）应急处置
领导工作小组确定突发风险事件后，应根据突发风险事件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动本预案。同时针对不同突发风险事件，成立相关的处置工作小组。处置工作小组在领导工作小组的统一领导下，制定突发风险安信信托投资股份有限公司事件处置方案，拟定统一的对外宣传解释口径，及时开展处置工作。
1、治理类突发风险事件主要处置措施
（1）约见股东单位的负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的发展情况；
（2）对公司有关董事、监事及高管人员进行谈话，了解目前公司三会的运行情况；
（3）深入了解公司的资产状况，对转移资产的详细情况报告有关部门，必要时报警处理；
（4）协助公安部门对部分涉案人员进行控制；
（5）加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来访及调查；
（6）按照规定做好信息披露工作；
2、经营类突发风险事件主要处置措施
（1）彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；
（2）查清公司经营班子及董事会的日常经营管理及决策是否违反了《公司法》、《公司章程》及公司有关规章制度，若存在此情形，则及时调整或更换公司的经营班子及董事会成员，情形严重者诉之法律处理；
（3）对相关责任人员进行谈话及控制；
（4）暂时停止公司的重大投资等经营活动；
（5）对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机构进行沟通，寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组。
（6）按照规定做好信息披露工作；
3、环境类突发风险事件主要处置措施
（1）深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环境详细情况以及对上市公司的影响程度；
（2）公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大限度的避免对公司造成的影响；
（3）公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或股东会予以调整经营策略及投资方向。
（4）对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，则公司安信信托投资股份有限公司
6应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况。
（5）按照规定做好信息披露工作；
4、信息类突发风险事件主要处置措施
（1）联系有关媒体报导负责人，将真实情况告知，并商议处理方案；
（2）立即对不实信息作出澄清或更正，尽量减少不良信息的影响；
（3）追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者诉之法律处理；
（4）安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及调查工作；
（5）按照规定做好信息披露工作；
（四）后期处置
突发事件结束后，应尽快消除突发风险事件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，评估应急预案的实施效果，对本预案进行修订和完善。
（五）善后事宜
由公司经营班子拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见，由公司董事会或股东会批准后执行。
五、应急保障
公司下属各部门及各下属公司及分支机构要按照职责分工和相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。
（一）通信保障
公司的值班电话及领导工作小组成员的值班手机必须保证24小时畅通，确保与各部门的联系。
（二）应急队伍保障
领导工作小组有权利根据突发风险处置工作的需要，召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。
（三）物资保障
公司的经营班子应做好突发风险事件处置工作的物资保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等等。安信信托投资股份有限公司公司财务部门和审计部门负责对突发事件应急保障资金的使用和效果进行监管和评估。
（四）培训
公司本部及所属单位要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。
六、附则
（一）负责机制
突发事件应急处置工作实行行政领导负责制和责任追究制。
（二）表彰奖励
对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人要给予表彰和奖励。
（三）责任追究
对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，依法对有关责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（四）本预案由公司董事会负责解释和组织实施。
（五）本预案自公司董事会审议通过之日起施行。
第10篇 重庆四维瓷业股份有限公司薪酬管理制度
重庆四维瓷业(集团)股份有限公司
薪酬管理制度
（试行）
□总则
第一条 ，按照集团公司经营理念和管理模式，遵照国家有关劳动人事管理政策和＜集团公司人力资源管理总规章＞，为规范集团公司薪酬管理，制定本制度。
第继续完成勤务时，则应依照员工加班时间，采用计时制方式计算应支付的加班津贴。
(为薪酬调整日。但是当物价指数急剧变化(通货膨胀与通货紧缩)以及公司认为有特别的必要时，也可以进行临时性薪酬调整。
第到12月31日
第五条 ，年终奖金的发放，与一年第12月岗位绩效工资一同或单独发放，但最迟也得在春节前五天汇到员工工资账户上。
第六条 ，年终奖金领取的资格
1，在年终奖金计算期间，对于已离职者或于领取当月申请离职者，则取消其年终奖金领取资格；
2，在年终奖金计算期间，实际工作时间不足三个月者，取消其年终奖金领取资格。
□新进员工试用期的薪酬
第一条 ，初次任职者试用期工资标准
1，招聘时有薪酬协议的按协议执行；
2，招聘时没有薪酬协议的初次任职者有数，按日计算；或以离职、退职前的出勤日数为计算的基准，其计算公式如下：
（岗位工资＋年功工资）_(出勤工作日数/平均每月应出勤日数)
第五条 ，特别休假的薪资计算：
1，产、探、伤假，只支付岗位工资与年功工资；
2，哺乳假，只发放岗位工资和年功工资的70%；
3，年休、婚、丧假，只支付岗位工资与年功工资；
4，病假工资以岗位工资加年功工资为基数，按渝府发[ ]47号文规定的比例计发；
5，事假免发所有工资，人事部门有规定的从其规定；
第六条 ，迟到、早退、私自外出、旷工时的扣除：
1，迟到10分钟内扣10元/次，超过10分钟按每分钟0.5元计算；
2，早退15分钟内扣15元/次，超过15分钟按每分钟0.5元计算；
3，私自外出30分钟内扣30元/次，超过30分钟按每分钟
1.00元计算；
4，旷工不计发任何工资。
第七条 ，员工奖励的工资加发：
1，嘉奖：每次加发3天工资；
2，记功：每次加发10天工资；
3，大功：每次加发1个月工资；
4，奖金：一次给予若干元奖金。
第八条 ，违纪员工的工资扣发：
1，警告处分一次：每次减发3天工资。
2，记过处分一次：每次减发10天工资。
3，大过处分一次：每次减发一个月工资。
4，降级处分一次：降级使用，相应核减薪资。
5，停职，在停职期间只发最低工资。
第九条 薪酬的代扣
(一) 下列规定的各项金额须从薪酬中直接代扣：
1.个人薪酬所得税。
2.劳工保险费(个人应负担部分)。
3.其他保险费。
4.其他代扣
（工会会费、个人水电房租等）
（起，原有薪酬体系中的所有津贴与以各种名义发放的各种费一律取消。
所有人工费用必须有人力资源部经理(特殊情况须由人力资源部经理与总经理或主管人力资源的副总经理共同签名)的签名方可发放。
严禁任何人以任何名义申请、审批与私自发放。
第四条 ，裁决权限
本制度解释权在集团公司人力资源部，部份条款修订时，报行政副总经理批准后发布。
第五条 ，实施日期
本制度经董事会批准，自起开始实行,。
第11篇 有限公司工资审核及发放制度
某有限公司工资审核及发放制度(修订)
一、目的
规范工资核算、审核、发放的日常行为,使工资的发放责任落实到位。
二、范围
公司全体计件与非计件和管理员工工资。
三、核算、审核、发放原则
3.1、每月5日前由各部门主管将各部门上月的考勤记录交总经办,在每月的7日由总经办,统计各部门的考核情况(考勤、违规违纪、奖惩等)汇总上墙公示。
3.2、每月10日前由各部门主管计算、审核本部门员工的工资增减部份(除基本工资外),在每月10日将部门员工工资明细及非计件和管理人员的工资名单报总经办初审。
3.3、每月12日总经办将审核后的员工工资明细报财务复审,每月18日由财务部,将复审后的计件与非计件及管理人员的工资,报总经理审批。
3.4、每月20日发放员工的工资,不能准时发放需总经理特批可顺延,遇节假日可提前或延后。
四、规定
4.1、上述流程,各部门均应严格按时完成,延误者将以50元/天对其责任人和主管考核。
4.2、以上工作由总经办监督执行。
五、工资保密规定
5.1、员工之间不允许相互议论相互攀比。
5.2、各部门工资编制人员不允许泄漏其他人员的工资标准。
凡泄漏其他人员的工资标准者,当月工资按基本工资发放,情节严重的可作辞退处理。
六、本制度于二o**年八月一日开始执行。
总 经 办
二o**年七月二十七日
第12篇 轻合金有限公司反违章管理制度
一、适用范围
适用于山东兖矿轻合金有限公司所属各车间、部室,承接公司工程项目的外来单位以及进入公司生产、施工区域的所有人员。
二、职责分工
1.管理人员(含各级领导)
(1)自觉遵章守纪,确保本人不发生违章行为。
(2)有确保本人分管区域和职责范围内杜绝违章现象的权利和义务。
(3)有制止和纠正违章行为并依法惩处违章的权利。
2.专、兼职安监员
(1)自觉遵章守纪,确保本人不发生违章行为。
(2)有依法管理,对职责范围内违章现象依法惩处的权利和义务。
(3)有对发现的违章现象随时随地制止纠正并依法惩处的权利和义务。
(4)有对制止、纠正或检举违章行为的有功人员提出奖励意见的权利。
(5)有接受群众监督和批评纠正的义务。
3.作业人员(含外来人员)
(1)自觉遵章守纪,确保本人不发生违章行为。
(2)有制止同班组作业人员违章作业的权利和义务。
(3)有制止和纠正事故隐患、检举他人违章行为的权利。
三、组织领导
1.公司成立反违章领导小组,全面负责反违章的组织领导工作。其人员组成如下:
组 长:总经理、书记
副组长:分管安全副总经理
成 员:安全监察部、生产管理部、机电管理部、质量管理部、基建办公室、技术中心、人力资源部、党政办公室、武装保卫部、政工部、工会、财务部主要负责人
2.公司反违章领导小组的工作职责:
(1)负责组织制定、修订反违章管理实施细则、各类标准及奖惩办法。
(2)协调解决消除装置性或其他违章所需人、财、物。
(3)协调解决反违章工作中出现的问题。
(4)检查各车间、部室反违章工作开展情况,总结经验,提出改进措施。
(5)监督指导本公司各级生产、管理人员,杜绝管理性违章和指挥性违章。
(6)定期或不定期组织反违章工作的检查。
(7)讨论决定反违章工作的重大奖惩事项。
3.反违章管理办公室设在安全监察部,其工作职责如下:
(1)负责贯彻落实反违章管理规定。
(2)协调解决各车间在反违章工作中出现的问题。
(3)检查各施工单位及各生产车间、班组反违章工作开展情况,总结经验,提出改进措施。
(4)定期或不定期组织反违章工作开展情况的检查,并落实考核与奖惩。
(5)及时向领导汇报反违章工作中的重大事项。
四、工作要求
(一)违章分类
1.根据违章性质不同,违章行为分为以下四类:
(1)作业性违章:在生产、施工过程中,违反国家、行业、上级公司以及本公司所颁发的保证安全的各项规定、制度、规程和措施的一切不安全行为。
(2)装置性违章:生产、施工现场的环境、设备、设施及工器具不符合国家、行业、上级公司以及本公司有关规定、制度、规程等保证人身安全的各项规定及技术措施的要求,不能保证人身和设备安全的一切不安全状态。
(3)指挥性违章:各级领导、票据签发人、工作负责人、许可人等生产、施工指挥人员,违反国家、行业、上级公司以及本公司保证人身安全的有关规定、规程、条例及安全技术措施进行劳动组织与指挥的行为。
(4)管理性违章:从事设计、生产、施工工作的各级行政、技术管理人员,不按国家、行业、上级公司以及本公司有关规定、反事故措施,不结合本车间、部门实际制定有关规程、制度、措施,并组织实施的行为。
2.根据违章情节严重程度,结合集团公司、电铝公司有关规定,将违章行为分为轻合金公司第一类违章、第二类违章和集团公司类严重违章三类,具体执行标准由反违章管理办公室每年修订、完善,报公司反违章领导小组审批后下发执行。
3.违章控制实行分重点三级控制办法,即:班组重点控制作业性违章,车间重点控制装置性违章和指挥性违章,公司重点控制管理性违章。
(二)责任主体及连责范围
1.作业性违章责任主体是违章者本人,连责责任班组作业人员、班组长。
2.装置性违章责任主体是设备(装置)包机人,连责责任车间设备管理员、分管技术员及分管副主任。
3.指挥性违章主体是违章指挥者本人,连责现场负责人、直接领导和执行违章指挥指令的人员。
4.管理性违章主体是生产、技术及管理人员,连责责任车间、部门安全第一责任人。
(三)违章处理
对所有违章,都要按照教育、曝光、处罚、整改四个步骤进行处理。
1.教育
(1)对查处的所有违章现象(行为),主要责任者必须离岗培训,并经考核合格后恢复工作。具体规定如下:
①集团公司类“三违”人员:由公司安全监察部牵头、人力资源部配合组织集中脱产培训、考试,时间不少于一个月。
②轻合金公司第一类“三违”人员:由各责任车间、部门自行组织培训、考试,时间不少于三天;
③轻合金公司第二类“三违”人员:由各责任车间、部门自行组织培训、考试,时间不少于一天;
(2)年内发生两次集团公司类违章行为者,离岗培训三个月,临时工、分包人员予以辞退。
(3)离岗培训期间,按照当地最低工资标准的85%支付生活补贴。
2.曝光
(1)各车间必须建立“三违”登记本和违章曝光栏。公司安全监察部要建立员工违章档案。
(2)对于上级和公司检查查出的违章行为,安全监察部要及时曝光,并通报对违章人员及连责人员的处罚情况。
(3)对于上级检查和车间自查查出的违章行为,各车间要在车间违章曝光栏中进行曝光。
(4)各车间要对出现的起典型违章行为进行分析讨论 并作为安全学习材料下发班组讨论学习。
3.处罚
(1)对查处的所有违章行为必须进行经济处罚,具体处罚规定如下:
①集团公司类严重“三违”人员,处以罚款300元/人次,连责人员罚款50元/人次。
②轻合金公司第一类“三违”人员,处以罚款100元/人次,连责人员罚款20元/人次。
③轻合金公司第二类“三违”人员,处以罚款50元/人次,连责人员罚款10元/人次。
(2)在政府安全监管部门、集团公司、电铝公司检查中,被查出“三违”人员的车间、部门,对违章人员和相关责任人的经济处罚和各类违章行为抵押金扣罚按照《山东兖矿轻合金有限公司安全生产经济奖罚量化考核办法》(轻合金发〔2010〕2号)相关规定执行。
(3)对于上级及公司检查查出的“三违”人员,由安全监察部牵头、各车间配合,界定违章级别、违章行为,落实责任人及连责人员并按规定进行处罚。
(4)对“三违”标准中没有明确界定的违章行为,由反违章管理办公室参照相近条款认定并进行处罚,并在下次违章执行标准修订时加以完善。
(5)同一违章行为含多类型违章,按照相关条款分别进行处罚。
(6)违章处罚由安监人员或职能部门按照规定开具罚款通知单,外来单位、人员在接到通知单三个工作日内上缴公司财务部;公司内部单位、人员罚款直接由人力资源部自当月工资中扣除,作为安全奖励基金。
(7)对违章处罚逾期不交的外来单位、人员,由财务部在工程结算中加倍扣除。
4.整改
(1)各车间对于严重违章行为或具有代表性的典型违章行为要按照“四不放过”的原则当作事故进行调查分析。
(2)违章整改要按照“三定”原则以最快的时间纠正和整改,要制定出相应的预防措施和纠正措施。
(3)各车间、部室要积极做好月、季、年度的违章统计分析工作,真正找到违章产生的根源,确定阶段工作重点和治理目标,确保反违章工作成效。
(四)档案管理
1.安全监察部建立领导干部和员工安全档案,作为提拔任用和评先树优的重要依据。领导干部有严重违章指挥行为的,5年内不予提拔,凡发生严重违章的员工,取消年内各类评先树优资格。
2.政工部建立党员安全档案,作为党员教育管理的重要内容。
五、附则
1.本办法未涉及到的违章行为,按照国家、行业、上级及公司有关安全管理规定查处。
2.本办法条款与上级文件相抵触时,按上级文件执行。公司内安全管理制度与本办法规定不一致的,按本办法执行。
3.本办法解释权属山东兖矿轻合金有限公司。
4.本办法自下发之日起实施。
