铁路建设工程监理资料管理内容

铁路建设工程监理资料管理内容

铁路建设工程监理资料管理

1 一般规定

1.1 监理资料的形成应符合国家和铁道部的相关法律、法规、规章、工程质量验收标准和相应规范、设计文件及有关工程合同的规定。

1.2 监理资料管理的基本要求是收集整理及时、真实有效、完整齐全、分类有序。

1.3 总监理工程师为项目监理机构资料的总负责人,并指定资料员具体管理。

1.4 各专业监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料,进行认真检查,不得接受经涂改过的报审资料,并于每月编制月报之后次月10日前将审核整理过的资料交与资料员存放保管。

1.5 资料应保证字迹清晰,签字、盖章手续齐全,签字应使用黑色水性墨水用笔,不得使用其它色和油性墨水等用笔(符合档案管理的要求)。计算机形成的工程资料应采用内容打印,手工签名的形式。

1.6 项目监理机构应建立监理文件资料的收文、传阅及发放制度。

1.7 在监理工作过程中,监理资料应按单位工程建立案卷盒,分专业存放保管,并编目录,以便于跟踪检查。

1.8 对于已归资料员保管的监理资料,如本项目监理机构人员需要借用,必须办理借用手续,用后及时归还;其他人员借用,须经总监理工程师同意,办理借用手续,资料员负责收回。

1.9 应利用计算机建立监理资料管理的系统文件。

2 监理资料管理流程

监理资料管理流程

3 监理资料分类与编码

3.1 监理资料按照报送建设单位的资料、与施工单位的来往文件资料、监理工作依据的资料以及监理工作内部资料四项进行分类。

3.2 监理资料的分类,整理参考表 1《监理资料分类表》

监理资料分类表

表 1 类别

编号监理资料名称表格

编号资料来源移交建设 单位存档

1报送建设单位的资料

1.1监理月报 监理单位

1.2质量事故处理资料

其中含有《工程质量事故报告单》ta9责任单位○

1.3年、季验工计价汇总表附录1表10监理单位

1.4工程竣工初验报审表ta14施工单位

1.5竣工结算审批表施工单位

1.6工程质量评估报告监理单位○

1.7监理工作总结监理单位○

2与施工单位的来、往文件资料

2.1施工组织设计(方案)报审表ta1施工单位

2.2进场施工机械、设备报验单ta4施工单位

2.3主要进场人员报审表ta5施工单位

2.4施工测量放样报验单ta7施工单位

2.5分包单位资格报审表ta3施工单位

2.6工程开工/复工报审表ta2施工单位○

2.7施工进度计划报审表ta15施工单位

2.8工程延期报审表ta13施工单位

2.9进场材料/构配件/设备报验单ta6施工单位

2.10检验批工程质量验收记录验标施工单位

2.11分项、分部和单位工程质量验收记录验标施工单位

2.12工程报验申请表ta8施工单位

2.13监理工程师通知回复单ta16施工单位

类别

编号监理资料名称表格

编号资料来源移交建设

单位存档

2.14××××年×季度(月)主要工程数量报审表ta10施工单位

2.15××××年×季度(月)验工计价表ta11施工单位

2.16索赔申请表ta12施工单位

2.16索赔审批表tb6监理单位

2.17工程暂停令tb4监理单位

2.18工程复工令tb5监理单位

2.19工程质量/安全问题通知单tb3监理单位

2.20监理工程师通知单tb1监理单位

2.21 监理会议纪要监理单位

3监理工作依据的资料

3.1上级部门下发的文件上级部门

3.2与建设单位、施工单位间的来往函件、会议纪要发文单位

3.3委托监理合同监理单位

3.4施工合同建设单位

3.5设计文件建设单位

3.6监理规划监理单位

3.7项目监理实施细则监理单位

4监理工作内部资料

4.1监理单位内部来往函件、请示报告及批复监理单位

4.2见证试验结果单施工单位

4.3平行检验结果单监理单位

4.4旁站监理记录表tb2监理单位

4.5监理日记监理单位

4.6管理台帐监理单位

4.7文件收、发记录监理单位

4.8监理资料借阅、更改与作废记录监理单位

3.3 监理资料编码

1 监理表格的编号应填入右上角的编号栏;

2 对于相同的表格或相同的文件材料,应分别按时间自然形成的先后顺序从001开始,连续标注;

3 监理资料中的施工测量放样报验单(ta7)、进场材料/构配件/设备报验单(ta6)等同类报验内容的报验表应根据报验内容分别按时间自然形成的先后顺序从001开始连续标注。

4 监理日记

4.1 监理站和监理分站以监理工作为记载对象,从监理工作开始起至监理工作结束止,应分别由专人负责对项目每天总的状况逐日记载,形成监理日记。

4.2 每一位监理人员从监理工作开始至监理工作结束,从所负责的监理工作范围的角度逐日记载监理的工作,形成监理日记,离开岗位时应将监理日记交项目监理机构登记归档。

4.3 监理日记根据监理人员、监理分站、监理站工作所侧重点不同,记录的内容、范围也不同,应分别包括下列主要内容

1 监理人员

⑴ 时间、地点、气候;

⑵ 施工部位、施工进展情况,施工机械进出场情况,施工人员动态、进场材料、构配件的数量及质量状况;

⑶ 巡视检查、旁站和验收过程中发现的问题及处理情况;

⑷ 工程试验和监测记录;

⑸ 工程施工安

全及环境保护状况;

⑹ 发生索赔、合同争议及纠纷时施工单位的实际情形;

⑺ 审查涉及本专业的工程变更、计划、方案等情况;

⑻ 向施工单位发出的通知或口头指示,施工单位提出的问题及答复意见;

⑼ 上级指示或指令:

⑽ 尚需解决的问题。

2 监理分站

⑴ 时间、地点、气候、监理人员;

⑵ 分管范围内的工程质量、进度方面的综合评语,主要的问题及处理情况。

⑶ 上级指示或指令,向上级工作汇报、请示;

⑷ 监理分站工作记录及其它有关情况说明。

3 监理站

⑴ 时间、地点、气候、监理人员;

⑵ 施工单位组织机构变动、分包单位资质情况;

⑶ 施工组织设计(方案)、施工进度等计划的审查情况;

⑷ 工程开工、停工、复工情况;

⑸ 工程质量事故的处理情况;

⑹ 工程质量验收及工程竣工验收情况;

⑺ 工程变更、索赔、工程延期的处理情况;

⑻ 验工计价、工程结算情况;

⑼ 文件下发、下级提出的问题和请示的答复情况;

⑽ 上级指示或指令,质量监督机构的检查意见;

⑾ 向上级工作汇报、请示;

⑿ 监理站工作记录及其它

5 监理月(季、年)报

5.1 总监理工程师主持编制监理月(季、年)报,签署后,报送建设单位。

5.2 监理月(季、年)报的编制周期:月报为上月26日至本月25日,在下月5日前发出。

5.3 监理月(季、年)报应真实反映工程现状和监理工作情况,做到数据准确,重点突出,语言简练,并附必要的图表和照片。

5.4 监理月(季、年)报包括下列基本内容:

1 工程概况;

2 施工单位项目组织系统;

3 工程进度情况;

4 工程质量情况;

5 工程投资情况;

6 合同管理有关事项的处理情况;

7 安全及环保施工情况;

8 监理机构及工作情况;

9 本期监理工作小结。

5.5 监理月(季、年)报的具体内容及样式见附录1'监理月报示范文本'。

6 工程质量评估报告

6.1 工程竣工初验收合格后,由项目总监理工程师向建设单位提交工程质量评估报告。

6.2 工程质量评估报告应由项目总监理工程师及监理单位技术负责人签字,并加盖公章,报送建设单位。

6.3 工程质量评估报告包括下列内容:

1 工程概况

包括:工程名称;工程地点;工程规模;结构类型及特点;地质概况;工程开竣工日期;总工期等。

2 施工单位基本情况

包括:施工单位的名称;主要分包单位的名称及承担的工程项目;施工单位的管理层人员配备情况;特殊工种作业人员的情况;施工人员的数量情况;施工机械设备的情况;工程原材料、构配件、设备的进场情况等。

3 采取的施工方法

4 工程主要结构的质量情况

5 其它分部工程的质量情况

6 施工中发生过的质量事故和主要质量问题,原因分析和处理结果

7 对工程质量的综合评估意见

7 监理工作总结

7.1 工程完工后,项目监理机构在总监理工程师主持下编制项目监理工作总结,报送建设单位和监理单位,并作为归档的监理资料内容之一。

7.2 监理工作总结分为专题监理工作总结、年度监理工作总结以及竣工监理工作总结。

7.3 竣工监理总结在工程竣工后一个月内编写完毕,一份交建设单位。

7.4 项目监理工作总结具体包括下列内容:

1 工程的基本概况

包括工程的名称、地理位置、性质、等级

2 工程规模及主要工程结构特征

3 工程的实际总造价

4 工程实际的开工日期、竣工日期

5 工程质量情况及奖励情况

7.5 工程建设各方的单位名称和项目负责人

建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位、监理单位、质检单位及项目负责人。

7.6 监理组织机构及设备的投入情况

1 项目监理组织机构图

2 各专业监理人员(见表 8)

3 监理设施的投入情况(检测设施、办公设施等)

各专业监理人员一览表表 8

序号路基桥梁……投资资料

姓名起止日期姓名起止日期……姓名起止日期姓名起止日期

7.7 工程进度控制情况

1 合同约定的目标工期与实际工期的比较、分析和说明;

2 在进度控制过程中采取的措施和取得的成效。

7.8 工程质量控制情况

1 合同约定的工程质量目标与实际达到的工程质量的比较分析;

2 施工过程中曾经出现的重大质量问题及其处理情况;

3 工程竣工验收情况 :建设单位组织验收情况及结论、质检站监督检查情况;

4 质量控制过程中采取的主要措施和取得的成效。

7.9 工程造价控制情况

1 合同价款与实际竣工结算的比较和分析;

2 施工单位工程进度款的累计申报数及监理单位的累计核定数;

3 施工单位竣工结算的报价数和监理单位的核定数及建设单位的审计数的比较、分析;

4 索赔情况;

5 在造价控制过程中采取的主要措施和取得的成效。

7.10 监理合同的履行情况

7.11 工程尚存在的问题及处理建议

7.12 项目监理机构管理工作的总结

7.13 工程照片、声像材料

1 工程照片主要有:各施工阶段有代表性的照片,尤其是隐蔽工程、质量事故的照片;使用新材料、新产品、新技术的照片等。每张照片都要有

简要的文字材料,能准确说明照片的内容,如照片类型、位置、拍照时间、作者、底片编号等。

2 国家、部重点工程、专业特种工程等应摄制声像材料。要求能反映工程建设的全过程,如原貌、奠基、施工过程、竣工验收等内容。声像材料应附有注明工程项目名称及影音内容的文字材料。

8 监理资料的归档管理

8.1 移交给建设单位存档的资料

1 监理工作总结

2 工程质量评估报告

3 工程质量事故处理资料

4 工程开工/复工报审表

8.2 监理资料的质量要求及编制

1 监理资料应真实反映工程的实际状况,具有永久和长期保存价值的材料必须完整、准确和系统;

2 不同类型的监理资料之间存在相互对照或追溯关系时(如:监理工程师通知单和监理工程师通知回复单),应在文件和记录上注明相关资料的编号和存放处;

3 监理资料应使用原件,因各种原因不能使用原件的,应在复印件上加盖原件存放单位公章,注明原件存放处,并有经办人签字及时间;

4 监理资料的照片(含底片)及声像档案应图像清晰、声音清楚、文字说明或内容准确;

5 监理资料编制的其它要求,以及如何组卷,应执行铁道部档案管理部门的相关规定。

8.3 监理资料的验收、移交和管理

1 总监理工程师组织监理资料的归档整理工作,负责审核,并签字验收;

2 监理单位应将监理资料按合同或协议约定的时间,套数移交给建设单位;

3 列入档案管理部门接收范围的监理档案,竣工验收通过后,按规定的时间,建设单位移交档案管理部门;

4 铁道部档案管理部门有要求时,应按有关规定执行。

9 监理资料用表使用说明与样式

9.1 监理资料用表包括施工单位填报表(ta1~ta16)、监理单位填写用表(tb1~tb6)、各方通用表(tc1~tc5)。样表见附录2。

9.2 表中一般内容的说明

1 工程项目名称:依据设计文件填写工程项目全称;

2 施工合同标段:与施工合同中的施工标段一致;

3 编号:从001开始;

4 项目监理机构:委托监理服务合同中监理单位的全称或监理单位以文件形式明确的该项目监理机构;

5 施工单位:施工合同中的施工单位或施工单位以文件形式明确的施工项目经理部;

6 表中施工单位的填写:对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程的《施工组织设计(方案)报审表》中的施工单位为施工合同中的施工单位,其余表中的施工单位均为项目经理部的名称;

7 表格中的内容应为打印机打印或档案规定用笔填写,签名应为手写。

9.3 监理资料用表使用说明

1 施工组织设计(方案)报审表ta1

⑴ 应在正式施工前, 施工单位将单位技术负责人审批的施工组织设计(施工方案),填写《施工组织设计(方案)报审表》,报项目监理机构审批。已批准的施工组织设计,如需对其内容作较大变更,也应在实施前填写《施工组织设计(方案)报审表》,报项目监理机构审批;

⑵ 专业监理工程师对施工组织设计(施工方案)进行专业的审查,提出审查意见,签署后由总监理工程师进行审批。对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构工程,项目监理机构应在审查施工组织设计(施工方案)后,报送监理单位技术负责人审查,必要时与建设单位协商,组织有关专家会审;

⑶ 施工组织设计(方案)报审表中的施工单位及负责人的填写:对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构工程的施工单位为施工合同中的施工单位,负责人为施工单位的总技术负责人;其它工程的施工单位为项目经理部,负责人为项目经理部的项目经理或技术负责人。

2 工程开工/复工报审表ta2

⑴ 施工单位应在开工/复工前将具备开工/复工条件的相关证明材料,填写《工程开工/复工审批表》, 报项目监理机构审批,专业监理工程师进行专业审查,提出审查意见,总监理工程师进行全面审查,达到开工/复工条件时,总监理工程师签署,加盖项目监理机构章后,发送施工单位;

⑵ 该表用于开工时,将表头上的'复工'两字划掉,用于工程暂停后的复工时将表头上的'开工'两字划掉;

⑶ 如果工程项目涉及较多的单位工程,且开工时间不同,则每个单位工程开工都应填报一次。

3 分包单位资格报审表ta3

⑴ 分包工程开工前,施工单位应将分包单位的资质、业绩等材料,填写《分包单位资格报审表》,报项目监理机构审批;

⑵ 专业监理工程师审核分包单位资格报审材料,提出审查意见,签署后总监理工程师进行审批;

⑶ 《分包单位资格报审表》中的施工单位的负责人为项目经理。

4 进场施工机械、设备报审单ta4

⑴ 工程开工前,施工单位应将机械设备出厂质量证明文件,技术性能检验报告、使用说明书等质量性能证明文件,填写《进场施工机械、设备报审单》,报项目监理机构审批;

⑵ 专业监理工程师进行审核及现场检查,如同意使用,签署后,发送施工单位; 如不同意使用,提出审查意见,签署后,返回施工单位;

⑶ 如果使用的施工机械、设备有变化,也应填写《进场施工机械、设备报审单》进行报审。

5 主要进场人员报审表ta5

⑴ 工程开工前,施工单位应将主要管理及技术人员的职业资格证书,填写《主要进场人员报审表》,报项目监理机构审批;

⑵ 专业监理工程师进行审核及检查,提出审查意见,总监理工程师或专业监理工程师审批;

⑶ 如果人员有变化,也应填写《主要进场人员报审表》进行报审;

⑷ 《主要进场人员报审表》中施工单位应项目经理签字。

6 进场材料/构配件/设备报验单ta6

⑴ 在对进场的材料/构配件/设备自检合格后, 用于工程上之前,施工单位应将有关质量保证资料填写《进场材料/构配件/设备报验单》,报项目监理机构,由专业监理工程师审批;

⑵ 《进场材料/构配件/设备报验单》中合格证的填写,应为证书编号,若合格证为复印件应注明原件存放处,复印件上加盖供货单位的章。监理审查意见的填写,应为'合格或不合格'。施工单位负责人签字,应为质量检验部门的负责人。

7 施工测量放样报审单ta7

⑴ 施工单位在开工前应将控制桩校核等资料、测量人员的和测量设备等资料,

填报《施工测量放样报验单》,报项目监理机构, 由专业监理工程师签认;

⑵ 施工单位设置平面坐标控制网、高程控制网后,应填写《施工测量放样报验单》报项目监理机构, 由专业监理工程师签认;

⑶ 施工单位将施工过程中测量放样控制资料填写《施工测量放样报验单》,报项目监理机构, 由专业监理工程师签认;

⑷ 变形或沉降观测资料也应采用填写《施工测量放样报验单》报验。

8 工程报验申请表ta8

⑴ 施工单位在隐蔽工程完工且自检合格后,应填写工程验收记录表及《工程报验申请表》,报项目监理机构, 由专业监理工程师签认;

⑵ 施工单位在检验批、分项工程完工且自检合格后,应填写验收记录表及《工程报验申请表》,报项目监理机构, 由专业监理工程师签认;

⑶ 施工单位在分部工程完工且自检合格后,应填写验收记录表及《工程报验申请表》,报项目监理机构, 由总监理工程师/专业监理工程师签认;

⑷ 《工程报验申请表》中的监理工程师意见应为'检验合格或检验不合格。检验不合格的应注明限期整改的时间。对有混凝土、砂浆、水泥浆强度等级(或弹性模量)的工程,可先进行对其他项目的检验,待试块试验报告出来后再进行判定。

9 工程质量事故报告单ta9

⑴ 施工中发生质量事故后,施工单位应及时填写《工程质量事故报告单》,报项目监理机构。

⑵ 《工程质量事故报告单》中的施工单位负责人应为项目经理。

10 施工进度计划报审表ta15

⑴ 在总体工程开工前,施工单位应将总体施工进度计划,填写《施工进度计划报审表》,报项目监理机构。

⑵ 在工程开工前, 施工单位应将分阶段、分专业、分部位的施工进度计划填写《施工进度计划报审表》,报项目监理机构。

⑶ 专业监理工程师审查并签署意见,由总监理工程师审批。

11 监理工程师通知单tb1

在监理工作中,项目监理机构按委托监理合同授予的权限,对施工单位所发出的指令和提出的要求均应采用此表,监理工程师在现场发出的口头指令及要求,也应采用此表予以确认。

12 监理工程师通知回复单ta16

施工单位对《监理工程师通知单》上发出的指令及要求的执行状况,通过《监理通知回复单》的形式报送项目监理机构。

13 工程质量/安全问题通知单tb3

⑴ 监理工程师对在工程施工质量、安全检查时所发现的问题,做好检查记录,及时签发《工程质量/安全问题通知单》;