工贸企业危险辩识、评价与控制管理程序
1目的
危险、有害因素识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。为对公司生产作业活动中可能存在的危险有害因素进行识别和风险评价，根据评价结果，有针对性地采取风险预防和控制措施，使风险达到可接受的程度，确保生产活动安全进行，保障员工生命安全、身体健康，有效预防和控制生产事故，特制订本制度。
2适用范围
本制度适用于公司下列活动的危险、有害因素识别和风险评价及控制管理：
1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2）常规和非常规活动；
3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进入作业场所的人员的活动；
5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7）丢弃、废弃、拆除与处置；
8）企业周围坏境；
9）气候、地震及其他自然灾害等。
3职责与分工
3.1 依据风险评价准则，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。
3.2 公司建立风险评价组织，组织成员由本公司各级管理人员和基层班组长骨干组成。
1）总经理（或分管副总）负责组织生产活动中危险、有害因素风险识别、评价、更新和控制管理工作。负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。
2）安全部负责编制危险、有害因素识别和风险评价表，指导各职能部门（基层单位）开展危险、有害因素风险识别、评价，负责各职能部门（基层单位）风险评价记录的审查与控制效果有效性验证。建立、更新《重大危险源档案》，定期进行风险信息更新。
3）各职能部门（基层单位）分别负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。
4） 各级员工应积极参与所从事生产活动的危险、有害因素的识别、评价工作。主动参加公司和部门组织的相关培训，掌握基本分析评价方法，能自行评价。
4内容与要求
4.1风险分级管理
1）风险评价依据《风险评价方法》进行分级。
2）各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
3）作业风险：重大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部负责人复审签字后，报公司领导批准；较大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部审核批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人签字审核批准。
4）岗位（装置、部位等）风险：重大风险和较大风险所在的岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。
5）风险评价职责
（1）项目规划、设计前应由有资质的机构从事设立安全评价。
（2）项目的建设应由项目组进行风险分析并做好风险控制记录。
（3）项目投产运行后，常规和非常规活动风险由各车间进行分析并做好风险控制记录，关键、重要装置或系统的开停车风险由生产部分析并做好风险控制记录。
（4）工艺变更应由技术部做好风险分析并做好控制记录。
（5）设备、设施新增或拆除由设备部负责组织分析，并做好风险控制记录。
（6）事故及潜在紧急情况的风险由所在车间进行评价分析，并做好控制记录。
（7）进入作业场所的人员活动，均由所在车间进行作业风险分析，并做好控制记录。
（8）作业场所的设施设备的风险应由据部门进行分析，并做好控制记录。
（9）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录。
风险评价准则
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）本公司安全管理标准、技术标准；
4）本公司安全生产方针和目标等。
具体风险评价参照附录《风险评价方法》进行。
风险评价实施步骤
1）生产副总主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全和安全管理经验丰富的人员组成。
2）危害辩识，实施现场检查、识别危险、有害因素。
3）通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。
4）根据评价结果，提出控制措施。
5）得出评价结论。
6）风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：
火灾、爆炸；
中毒、窒息；
有毒有害物料、气体的泄漏；
高温等异常环境；
人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生理、心里特征，从而使操作简便准确、失误少）；
电击、触电及电弧烧伤；
物体或人员高处坠落；
机械伤害；
噪声；
设备的腐蚀、缺陷；
潜在危险及其变异；
其它
确定重大风险
1）依据有法律法规的要求
2）风险发生的可能性和严重性
3）公司的声誉和社会关注度等
风险控制内容
1）选择风险控制措施时应考虑：
（1）控制措施的可行性和可靠性
（2）控制措施的先进性安全性
（3）控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况
（4）可靠的技术保障及服务
2）风险控制措施应包括并按如下顺序：
（1）工程技术措施，实现本质安全
（2）管理措施，实现规范管理
（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识
（4）个体防护措施，减少职业伤害
3）风险控制管理
根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
对于确定的重大风险项目，需建立档案，内容包括：
（1）风险评价报告及技术结论
（2）评审意见
（3）隐患治理方案，包括资金概算情况等
（4）时间表和负责人
（5）竣工验收报告
风险信息更新
不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次为每年一次，当下列情况发生时，公司应及时进行风险评价：
a) 新的或变更的法律法规或其他要求；
b) 操作变化或工艺改变；
c) 新建、改建、扩建、技改项目；
d) 有对事故、事件或其他信息的新认识；
e) 组织机构发生较大变动。
重大危险源
.1重大危险源的辩识：按照《重大危险源的辩识》gb18218-2009规定，识别公司生产区域范围内的重大危险源。
.2重大危险源的管理执行《重大危险源管理制度》
风险管理的宣传和培训
安全部定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。不断增强从业人员的风险意识，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
5风险控制
5.1根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
5.2 公司选择风险控制措施时须考虑：可行性、安全性、可靠性。
5.3 公司选择风险控制措施时应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施。
5.2安全部应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
6作业条件危险性分析（lec法）
对具有潜在危险性的作业条件，影响危险性（d）的主要因素有3个：
① 发生事故或危险事件的可能性，
② 暴露于这种危险环境的情况，
③ 事故一旦发生可能产生的后果。
d = l× e× c
式中：d —作业条件的危险性，
l —事故或危险事件发生的可能性，
e —暴露于危险环境中的频率，
c —发生事故或危险事件的可能结果。
（1）发生事故或危险事件的可能性（l）如下表
分数值
事故发生的可能性
10
完全会被预料到
6
相当可能
3
不经常，但可能
1
完全意外，很少可能
5
可以设想，很不可能
2
极不可能
1
实际上不可能
（2）暴露于危险环境的频率（e）如下表：
分数值
暴露于危险环境的频繁程度
10
连续暴露于潜在的危险环境
6
每日工作时间内暴露
3
每周一次或偶尔暴露
2
每月暴露一次
1
每年几次暴露
5
非常罕见的暴露
（３）发生事故或危险事件的可能结果（c）如下表：
分数值
事故造成的后果
100
大灾难，10人以上死亡
40
灾难，数人死亡
15
非常严重，1人死亡
7
严重，严重伤残
3
重大，有伤残
1
轻伤，需救护
（４）危险等级划分（d）如下表：
危险性分值
危险程度
＞320
极度危险，不能继续作业
160-320
高度危险，需要立即整改
70-160
显著危险，需要整改
20-70
比较危险，需要注意
＜20
稍有危险，可以接受
6.1危险性等级划分
按导致事故危险、危害的程度，根据可能导致的后果，将相关的危险、有害因素划分为四个危险等级，如下表所示。
级别
危险程度
可能导致的后果
ⅰ
安全的
不会造成人员伤亡和系统破坏。
ⅱ
临界的
处于事故的边缘状态，暂时不至于造成人员伤亡、系统破坏或降低系统性能，但应予以排除，并采取控制措施。
ⅲ
危险的
会造成人员伤亡或系统破坏，必须立即采取防范措施。
ⅳ
灾难性的
造成人员重大伤亡或系统重大破坏的灾难性事故，必须予以果断排除，并进行重点防范。
7识别危害（危险源）方法
1 依据《企业职工伤亡事故分类标准》（gb6441－86）识别
1）按物的不安全状态识别
将物的的不安全状态归纳为：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具附件有缺陷；个人防护用品用具(防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等)缺少或有缺陷；生产（施工）现场环境不良等四大类。
2）按人的不安全行为识别
将人的不安全行为归纳为：操作错误，忽视安全，忽视警告；造成安全装置失效；使用不安全设备；手代替工具操作等13大类。
2 按导致事故和职业危害因素的直接原因识别
根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》(gb/t13861-2009)的规定，将生产过程中的危险、危害因素分为：人的因素，物的因素，环境因素，管理因素等4大类。
1）人的因素：
心理、生理性危险、有害因素，行为性危险、有害因素共2类。
2） 物的因素：
物理性危险和有害因素，化学性危险和有害因素，生物性危险和有害因素共3类。
3）环境因素：
室内作业场所环境不良，室外作业场所环境不良，地下（含水下）作业环境不良， 4）管理因素：
职业安全卫生组织机构不健全（包括组织机构的设置和人员的配置），职业安全卫生责任制不落实，职业安全卫生管理规章制度不完善，职业安全卫生投入不足，职业健康管理不完善（包括职业健康体检及其档案管理不完善），其他管理因素缺陷共6类。
