第1篇 内部审核管理程序范本
1. 目的
为了验证铜板带厂现行ohs管理体系是否符合体系文件的要求和标准,评价确保ohs管理体系持续的有效性、充分性和适宜性,为持续改进以及为管理评审提供依据,特制定本程序。
2. 适用范围
本程序适用于公司ohs管理体系的内部审核。
3. 职责
3.1生产安保科负责内部审核的组织实施。
3.2管理者代表负责审核年度审核计划和内部审核报告,任命审核组长,全面负责组织内部审核工作。
3.3 审核组长负责编制内审计划,组建审核组实施内审,并编写内部审核报告。
3.4 审核员应配合审核组长工作,按照分工编写检查表,实施审核,并跟踪不符合项纠正预防措施的实施。
3.5 受审核部门应积极配合审核员的工作,提供审核过程所需的资源,针对提出的不符合项制定并实施纠正预防措施。
4. 工作程序
4.1 审核计划的编制
4.1.1生产安保科每年定期编制内审年度计划报管理者代表批准后实施,一般每年不少于一次,其间隔不超过12个月,特殊情况可追加审核。特殊情况指:组织机构变动、法律法规变化、新技术采用、发生重大安全事故、最高管理者认为必要时。
4.1.2审核实施计划的编制
每次内审由审核组长编制实施计划,经管理者代表批准后发放实施。内容包括:
a. 审核的目的、依据、范围.
b. 审核时间和日程安排.
c. 受审核的部门及内审员审核分工等.
4.2审核前的准备
4.2.1成立审核组
a.生产安保科负责内审的各项准备工作。
b.管理者代表任命审核组长,审核组长组织审核组。内审员根据审核计划编制内审检查表,明确审核方式、审核内容等准备审核。
4.2.2对内审员的要求
审核员应经过培训具备内审员资格,同时应具备审核能力、独立工作和组织交流能力,并且审核员不能审核自己的工作。
4.2.3 审核计划批准后,由生产安保科将审核计划及审核通知送达管理者代表、受审核部门和审核员,受审核部门要通知本部门所有与ohs管理体系运行有关的人员做好接受审核的准备。被审部门对审核计划若有异议时,及时通知审核组。
4.3审核的实施
4.3.1首次会议
4.3.1.1审核组长负责组织首次会议,通知召集有关人员、部门、领导出席会议。
4.3.1.2审核组长主持会议,向受审核部门介绍审核组成员,确认审核计划,说明本次审核的目的、范围、审核依据、审核采用的方法和程序,并确认配合人员、日程安排、人员分工、中间或未次会议的时间及参加人等。
4.3.1.3现场审核
a. 按照审核计划,依据内审检查表实施审核。
b. 收集客观证据,并予以记录。
c. 记录现场审核结果以便需要时查阅。
d. 现场发现问题,应开不符合项报告并请受审部门负责人签字认可。
e. 对于虽未构成不符合项,但有潜在的不符合隐患,应提醒注意,审核员可作为“观察项”向受审方提出。
f. 末次会议前审核组长召集审核员会议,对观察结果进行汇总分析,对ohs管理体系运行情况作出总体评价。
4.3.2 末次会议
4.3.2.1审核组长应按计划主持召开末次会议,参加会议的有审核员全体成员及受审部门的负责人及管理者代表。
4.3.2.2 审核组长介绍审核总体情况,宣布审核结论,向受审方提交不符合报告,提出采取改进和纠正预防措施及跟踪验证的要求。
4.4 编写审核报告
4.4.1审核组长编写审核报告,内容:
4.4.1.1审核目的、范围和依据。
4.4.1.2审核组成员、审核日期及审核计划具体实施情况。
4.4.1.3受审核方的基本情况及其ohs管理体系概述。
4.4.1.4 审核总结
a. 受审核方遵守法律、法规、标准和其他要求的情况。
b. 受审核方ohs管理体系实施的有效性。
c. 体系存在的主要问题,不符合项的数量,分布情况、严重程度、不符合项的纠正情况。
4.5 审核报告审批、发放
审核报告经管理者代表批准,由安全环保部十日内发至相关部门及领导,并做好文件发放记录。
4.6 采取纠正和预防措施及跟踪验证
4.6.1受审核部门在接到“不符合报告”十五日内实施纠正和纠正措施,短期内未能完成的应以书面形式报生产安保科,经审批后,按批准时间实施。
4.6.2生产安保科组织内审员对纠正预防措施完成情况进行验证,并将验证结果记入“不符合报告”中。
4.6.3纠正实施中如涉及两个或两个以上部门或发生争执时,由管理者代表协调或仲裁。
4.7生产安保科负责保留内审记录及有关资料,内审报告需提交总经理作为管理评审的依据和下一次体系审核的材料之一。
5. 相关文件
5.1《协商与信息交流管理程序》
5.2《文件和资料管理程序》
5.3《不符合纠正与预防措施管理程序》
5.4《记录管理程序》
6. 记录
6.1《ohs管理体系年度内审计划》
6.2《现场审核检查表》
6.3《不符合项报告》
6.4《不符合项分布表》
6.5《审核报告》
6.6《首/末次内审会议签到表》
6.7《首末次会议记录》
第2篇 物业管理体系文件内部审核程序
物业综合管理体系文件内部审核程序
1.目的:确保管理体系有效实施、保持和改进。
2.范围:管理体系所覆盖的所有区域。
3.职责:
4.操作规程:
工作流程图说明记录
1、品质管理部编制《年度内审计划》(每年至少一次),包括:确定审核目的、范围、依据、频次、办法、受审部门、内审时间,上报管理者代表审核。
2、管理者代表签署意见后报公司总经理审批。
3、当组织机构管理体系发生重大变化、法律法规及其它外部要求变更等情况发生时,由管理者代表及时组织进行内部审核。
4、内审组长和内审组成员由管理者代表任命。
5、内审组长编制本次《审核实施计划》,包括:审核组成员、时间、地点、受审部门、审核要点、审核报告分发范围、日期等,交管理者代表审核,报公司总经理审批。
6、内审组长组织编写《内审检查表》,包括:审核项目、依据、方法等。
7、内审组长于内审实施前10天通知受审部门。
8、受审部门如有异议,应于内审前3天通知内审组长。
9、内审的首次会议由公司领导、内审组成员及各部门负责人参加,与会者签到并将会议记录在公司品质管理部归档。
10、首次会议内容:由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员、日程等。
11、首次会议后应进行现场审核,并将管理体系运行效果及不符合项记录在《内审检查表》中。
12、内审组需每日召开内审会议,对当日的审核情况进行核对。
13、现场审核结束后,审核组长召开内审小组审核会议,对审核结果进行全面分析,确定不合格项,填写《不合格项分布表》。
14、审核组长于一周内完成《内部管理体系审核报告》,报告内容包括:审核目的、范围、方法、依据、审核组成员、受审核方代表名单、审核计划实施情况、不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度、存在的主要问题分析、对体系的有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。
15、将此报告交管理者代表审核,上报公司总经理审批。
16、召开内审末次会议,公司领导、内审组成员及各部门领导到会并签到、公司品质管理部将会议纪录存档。
17、会上内审组组长通报检查结果,宣读《内部管理体系审核报告》,提出完成纠正措施的要求及日期。
18、公司品质管理部将《内部管理体系审核报告》发放到各相关部门,并将内审结果提交公司管理评审。
《审核实施计划》 c*8.2-02-f01-01
《内审检查表》 c*8.2-02-f02-01
《不合格项分布表》 c*8.2-02-f03-01
《内部管理体系审核报告》c*8.2-02-f04-01
第3篇 建筑公司环境管理内部审核控制程序
建筑集团公司环境管理程序文件
程序文件名称:内部审核控制程序
1.目的
验证质量(环境)活动是否符合相关标准要求,促进管理体系有效运行、不断提高集团公司的整体管理水平、经济效益和环境绩效。
2.适用范围
适用于集团公司内部审核工作。
3.职责
3.1管理者代表负责领导和组织内部审核工作。
3.2企管部负责编制年度内部审核计划、具体组织实施内审和归口管理工作。
3.3审核组负责编制内审实施计划、填写不合格报告、编制审核报告及纠正措施的跟踪验证等工作。
3.4受审核单位负责指派专人陪同审核组工作,提供保证审核过程有效进行所需的资源,并根据不合格报告制定并实施纠正措施。
4.控制程序
4.1年度审核计划
每年初,由企管部编制年度内部审核计划,报管理者代表批准。
年度审核计划的内容:
a.审核的目的、范围和依据;
b.受审核单位及审核时间。
c.审核的频次:根据拟审核的过程和区域的状况、重要性及以往审核的结果,确定审核的方式和频次。但对各单位所开展的质量(环境)活动每年至少进行一次内部审核。
4.2审核准备
4.2.1由企管部推荐经过培训并经最高管理者任命,具备内审员资格,且与被审核领域无直接责任的人员组成审核组,确定审核组长和组员。
4.2.2根据年度审核计划的安排,由审核组长编制《内部质量(环境)审核实施计划》(ems/13-1),经管理者代表批准后,提前一周下发至受审核单位。
4.2.3审核员根据审核计划的具体分工,编制内部质量(环境)审核检查表,填写《内部质量(环境)审核检查及现场观察记录表》(ems/13-2)。
4.3实施审核
4.3.1首次会议
由审核组长主持,受审核单位负责人和审核组成员参加。
会议内容:重申审核目的、范围;介绍审核组成员及分工、审核方法和审核时间,并声明审核中的检查仅是抽查。
会议内容由指定的审核员记录。
4.3.2现场审核
根据审核计划和分工安排,审核员采取听、问、看、查等方式收集客观证据,将观察结果填入ems/13-2表的相关栏目。当现场审核发现问题时,审核员应进一步调查清楚,对所存在的问题的客观性进行研究,力求公正。观察结果要得到陪同人员的签字认可。
4.3.3编写不合格报告
审核结束后,审核组长组织召开审核组工作会议。由审核员提出不合格项,经审核组讨论确认后,填写《内部质量(环境)审核不合格报告》(ems/13-4)的相应栏目。
4.3.4末次会议由审核组长主持,参加人员同首次会议。
会议内容:由审核组长介绍审核的总体情况和不合格项的分布情况,对管
理体系运行的总体情况进行综合评价。会议内容由指定的审核员记录。
4.3.5内部审核报告
审核结束后,由审核组长对本次审核进行总结,编制内部审核报告,经管理者代表批准后,下发至受审核单位。
审核报告的内容:
a.审核的目的、范围和依据;
b.不合格项的数量、分布情况;
c.主要不合格项的说明、对管理体系符合性和有效性的判定意见;
d.改进管理体系的建议。
4.3.6纠正措施和跟踪验证
受审核单位针对ms18-4表的内容进行原因分析,制定纠正措施,经审核员确认后,实施纠正,审核员负责对实施结果进行跟踪验证。
4.4记录和文件的管理
内部审核过程中形成的各种记录和文件,企管部应保留一份。并执行《记录控制程序》、《文件和资料控制程序》、《档案管理办法》的有关规定。
5.相关文件
w*/emsc/a-2001《环境管理手册》
w*/ems/c*/a/07-2001《文件和资料控制程序》
w*/ems/c*/a/12-2001《记录控制程序》
*j/qp/*z/01-2001《档案管理办法》
6.标准表格
ems/13-1内部质量(环境)审核实施计划
ems/13-2内部质量(环境)审核检查及现场观察记录表
ems/13-3内部质量(环境)审核不合格项分布表
ems/13-4内部质量(环境)审核不合格报告
第4篇 物业管理公司内部审核控制程序-13
物业管理公司内部审核控制程序(13)
1.0目的:
通过按策划的时间间隔进行内部管理体系审核,确定管理体系活动及其结果是否符合策划的安排,确保管理体系的有效性。
2.0适用范围:
适用于本公司内部管理体系审核。
3.0职责:
3.1管理者代表负责批准《年度内部管理体系审核计划》,批准审核报告。
3.2审核组长负责每一次具体的《内部管理体系审核计划》、《内部管理体系审核报告》及《不符合项报告单》。
3.3综合事务部负责组织对内审中不合格的纠正措施进行验证。
4.0程序:
4.1综合事务部在每年十二月底编制《年度内部管理体系审核计划》,并确定审核组长及审核组成员,报总经理批准后实施。
4.2审核组长应为公司领导。
4.3内部管理体系审核通常为半年一次,必要时可增加审核次数。
4.4审核组长应在审核前一天对审核员进行相关培训,以提高审核效率和技巧。
4.5审核组长负责确定审核组成员,成立审核组。审核组长和审核员必须经过送外进行专门的审核员培训并取得内审员资格证书,且与被审核部门无直接关系。
4.6审核过程
计划内容应包括:本次审核的目的、需要审核的要素及内容范围、审核依据的标准或文件、审核组织及人员、审核的日程安排。计划报管理者代表批准后执行。
审核员负责编制检查清单,准备各种审核表格及文件。
审核组长将审核日程安排表提前5-7天通知相关部门。
审核组长负责主持召开受审核部门与审核员间的首次会议。
审核小组到现场实施审核。
对审核中发现的不合格项经确认后,填写《不符合项报告单》,并由受审核部门负责人签字确认。
审核工作完成后,审核组长负责召开未次会议,向受审核部门介绍审核结果。
审核组长在审核结束后一周内负责提交审核报告,审核报告由管理者代表批准后,以文件形式向全公司发布。
责任部门负责采取纠正措施。
审核组长负责派专人对内审中不合格项进行跟踪验证。
审核结束后,所有审核记录转交综合事务部存档,存档期二年。
5.0支持性工具
《年度内部管理体系审核计划》
《内部管理体系审核计划》
《内部管理体系审核检查清单》
《不符合项报告单》
《内部管理体系审核报告》
编制:审核:批准:日期:
第5篇 监理公司质量管理体系内部审核计划
年度监理公司质量管理体系内部审核计划
审核目的:评价质量管理体系符合性、有效性、可靠性,在2023年10月外审前一个月内纠正不合格项
审核范围:公司工程建设监理服务所涉及各职能部门、各项目监理部和过程
审核准则:iso9001:2008;公司质量管理体系文件;适用的法律、法规;顾客投诉
审核组:
审核组长:z(管理者代表) 副组长:z
第一组:组长z 第二组:组长z第三组:组长z
第一组成员:z
第二组成员:z
第三组成员:z
实施项目及要点 时间要点 负责人 协助人
1收集并整理法律法规,为修订换版08质量管理体系文件准备。1―2月z 相关部门负责人
2成立修订2008版体系文件编写领导小组并对相关人员进行培训。 3月z 相关部门负责人
3编制学习讨论08版标准并颁布试运行 3―6月z
4编制部门内部审核检查表 7月上旬z 各内审员
5完善各部门内部检查表 8月中旬z 内审员
6开展质量管理内部审核 9月中旬zz
7不合格项纠正 9月中旬 各部门负责人
8补充或跟踪审核 9月中旬z 内审员
9开展管理评审 9月下旬z
10迎接三方正式审核 10月中旬z
各部门
备注
编制:项管部 审核: 批准: 时间:
第6篇 物业管理手册－内部审核程序
物业管理手册:内部审核程序
1、目的
确保管理体系得到有效的保持、实施和改进。
2、适用范围
适用于内部审核活动的控制。
3、职责
3.1总经理负责批准公司年度内审计划和审核计划的实施。
3.2管理者代表负责内部审核工作,任命审核组长。
3.3品质部负责策划、编制年度内部审核计划及组织实施。
3.4审核组长负责编制内部审核计划及编写内审报告。
4、程序
4.1年度内部审核计划
4.1.1每年1月20日前由品质部依据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果对审核方案进行策划形成《年度内部审核计划》,《年度内部审核计划》应包括审核准则、范围、频次和方法,报管理者代表审核,总经理批准后实施。
4.1.2内部审核原则上每年至少进行一次,在公司组织机构发生重大变化、服务质量发生较大变化时及接受第三方审核前由管理者代表及时组织进行内部审核。
4.1.3内部审核,可对所有部门(或要素)审核一遍,也可专门针对部分部门(或要素)进行重点审核,但每年的内审必须覆盖管理体系全部要素。
4.2审核前的准备
4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员,内审组成员必须具备内部审核员资格,并与所审核的项目无直接责任。
4.2.2由审核组长编制本次《内部审核实施计划》,其内容主要包括:受审核的部门、审核要素、审核组成员、审核具体时间等。报管理者代表审核,总经理批准。
4.2.3品质部应在审核前5天将《内部审核实施计划》发至相关部门。
4.2.4审核组长组织审核组成员编写核查表,核查表中要详细的列出审核的项目、审核的依据及方法。
4.3审核的实施
4.3.1审核组长组织见面会,介绍内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程,填写《会议记录》。
4.3.2审核员按《内部审核实施计划》对受审核部门进行现场审核,将体系运行情况详细记录在核查表中。
4.3.3审核员在审核中发现有不符合项时,应填写《不符合项报告单》,并在审核完成后,向该部门领导作口头报告,并商定初步的纠正措施。
4.4纠正措施的编制与审批
4.4.1审核员将不符合项报告给相关部门领导确认后,并商定详细的纠正措施,填写《不符合项报告单》中的相应内容。
4.4.2《不符合项报告单》由被审核方签字认可。
4.4.3审核组长填写《不合格项分布表》,记录不合格项分布情况。
4.4.4审核结束需召开总结会,由审核组组长主持,领导层、内审员及各部门领导参加,审核组组长宣读不符合项及其分布情况,并组织与会者讨论管理体系的有效性及应改进的地方。
4.5审核报告的编制与分发
4.5.1审核组长编写《内部审核报告》,审核报告应对本次审核中观察到的管理体系运行情况、不符合项情况及审核结论、纠正措施的制定等做出详细论述。
4.5.2审核报告经管理者代表审批后由品质部向被审核部门分发。
4.6纠正措施的实施及跟踪验证
4.6.1各相关责任部门根据不符合项内容,分析原因、制定措施并实施。纠正措施完成后,将相关内容填写在《不符合项报告单》内,并交品质部。
4.6.2品质部指派审核员进行跟踪验证纠正措施实施的情况及有效性。
4.6.3跟踪验证的审核员在纠正措施有效实施后在《不符合项报告单》上写明验证情况意见并签字。
4.7内部审核的所有记录由品质部存档。
5、相关文件
5.1《不符合、纠正和预防措施控制程序》
6、相关记录
6.1《年度内部审核计划表》jw/jl-8.2.2-001
6.2《不符合项报告单》jw/jl-8.2.2-002
6.3《内部审核实施计划表》jw/jl-8.2.2-003
6.4《内部审核报告》jw/jl-8.2.2-004
6.5《会议记录》jw/jl-8.2.2-005
6.6《不合格项分布表》jw/jl-8.2.2-006
